Sklep o izvajanju opcij in diskrecijskih pravic iz Uredbe (EU) 2019/2033

565. Sklep o izvajanju opcij in diskrecijskih pravic iz Uredbe (EU) 2019/2033

Na podlagi 86. člena Zakona o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij (Uradni list RS, št. 123/21) za izvrševanje 5. člena Zakona o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij ter v povezavi z Uredbo (EU) 2019/2033 Evropskega Parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnih zahtevah za investicijska podjetja ter o spremembi uredb (EU) št. 1093/2010, (EU) št. 575/2013, (EU) št. 600/2014 in (EU) št. 806/2014 (UL L št. 314 z dne 5. 12. 2019, str. 1), zadnjič spremenjena s Popravkom (UL L št. 405 z dne 2. 12. 2020, str. 79) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o izvajanju opcij in diskrecijskih pravic iz Uredbe (EU) 2019/2033

(vsebina sklepa)

Ta sklep za izvajanje Zakona o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij (Uradni list RS, št. 123/21; v nadaljevanju ZBNIP) in Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega Parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnih zahtevah za investicijska podjetja ter o spremembi uredb (EU) št. 1093/2010, (EU) št. 575/2013, (EU) št. 600/2014 in (EU) št. 806/2014 (UL L št. 314 z dne 5. 12. 2019, str. 1), zadnjič spremenjene s Popravkom (UL L št. 405 z dne 2. 12 2020, str. 79; v nadaljevanju Uredba (EU) 2019/2033) določa nekatere opcije in diskrecijske pravice ter njihov način izvajanja s strani Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju Agencija).

Nacionalni ukrepi za prenos Direktive (EU) 2019/2034 Evropskega Parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij ter o spremembi direktiv 2002/87/ES, 2009/65/ES, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU in 2014/65/EU (UL L št. 314 z dne 5. 12. 2019, str. 64), zadnjič spremenjena s Popravkom (UL L št. 405 z dne 2. 12. 2020, str. 84; v nadaljevanju Direktiva 2019/2034/EU), na katere se sklicuje Uredba (EU) 2019/2033 so ZBNIP ter na njegovi podlagi ter na podlagi Direktive 2019/2034/EU sprejeti predpisi.

(opredelitev pojmov in uporaba)

Pojmi uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah ZBNIP, Uredbi (EU) 2019/2033 in drugih predpisih, izdanih na njuni podlagi oziroma na podlagi Direktive 2019/2034/EU.

Kadar se ta sklep sklicuje na določbe ZBNIP oziroma Uredbe (EU) 2019/2033, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

(uporaba zahtev iz Uredbe (EU) 575/2013)

Borznoposredniška družba, ki ima dovoljenje in je nadzorovana na podlagi Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19 in 123/21; v nadaljevanju ZTFI-1) in ki opravlja investicijski posel iz 3. točke prvega odstavka 11. člena ZTFI-1 oziroma investicijsko storitev iz 6. točke prvega odstavka 11. člena ZTFI-1, kadar družba ni trgovec z blagom in pravicami do emisij, kolektivni naložbeni podjem ali zavarovalnica, uporablja zahteve iz Uredbe (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 176 z dne 27. 6. 2013, str. 1), zadnjič dopolnjena z Izvedbeno uredbo Komisije (EU) 2021/1043 z dne 24. junija 2021 o podaljšanju prehodnih določb iz Uredbe (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s kapitalskimi zahtevami za izpostavljenosti do centralnih nasprotnih strank (UL L št. 225 z dne 25. 6. 2021, str. 52; v nadaljevanju Uredba (EU) 575/2013), če velja kateri koli od naslednjih pogojev:

skupna vrednost konsolidiranih sredstev borznoposredniške družbe, izračunana kot povprečje preteklih 12 mesecev brez vrednosti posameznih sredstev morebitnih odvisnih podjetij s sedežem zunaj Unije, ki opravljajo katero koli dejavnost iz tega odstavka, je enaka ali presega 15 milijard EUR;

skupna vrednost konsolidiranih sredstev borznoposredniške družbe je manj kot 15 milijard EUR, borznoposredniška družba pa je del skupine, v kateri je skupna vrednost konsolidiranih sredstev vseh podjetij v skupini, ki imajo posamezno bilančno vsoto manj kot 15 milijard EUR in opravljajo investicijski posel iz 3. točke prvega odstavka 11. člena ZTFI-1 oziroma investicijsko storitev iz 6. točke prvega odstavka 11. člena ZTFI-1, enaka ali presega 15 milijard EUR, oboje izračunano kot povprečje preteklih 12 mesecev brez vrednosti posameznih sredstev morebitnih odvisnih podjetij s sedežem zunaj Unije, ki opravljajo katero od dejavnosti iz tega odstavka, ali

kadar Agencija z odločbo iz prvega odstavka 7. člena ZBNIP odloči, da se za borznoposredniško družbo uporabljajo zahteve iz Uredbe (EU) 575/2013.

Borznoposredniško družbo iz prvega odstavka tega člena se nadzoruje glede upoštevanja bonitetnih zahtev iz naslovov VII in VIII Direktive 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o dostopu do dejavnosti kreditnih institucij in bonitetnem nadzoru kreditnih institucij in investicijskih podjetij, spremembi Direktive 2002/87/ES in razveljavitvi direktiv 2006/48/ES in 2006/49/ES (UL L št. 176 z dne 27. 6. 2013, str. 338), zadnjič spremenjena z Direktivo (EU) 2021/338 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. februarja 2021 o spremembi Direktive 2014/65/EU glede zahtev po informacijah, upravljanja produktov in omejitev pozicij ter direktiv 2013/36/EU in (EU) 2019/878 glede njune uporabe za investicijska podjetja, za podporo okrevanju po krizi zaradi COVID-19 (UL L št. 68 z dne 26. 2. 2021, str. 14; v nadaljevanju Direktiva 2013/36/EU), vključno glede določitve konsolidacijskega nadzornika, kadar borznoposredniška družba sodi v skupino investicijskih podjetij, kakor je opredeljena v 25. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) 2019/2033.

Borznoposredniška družba, ki ima dovoljenje in je nadzorovana na podlagi ZTFI-1 in ki opravlja investicijski posel iz 3. točke prvega odstavka 11. člena ZTFI-1 oziroma investicijsko storitev iz 6. točke prvega odstavka 11. člena ZTFI-1, uporablja zahteve iz Uredbe (EU) 575/2013, kadar so izpolnjeni vsi naslednji pogoji:

borznoposredniška družba je odvisno podjetje in je vključena v nadzor na konsolidirani podlagi nad kreditno institucijo, finančnim holdingom ali mešanim finančnim holdingom v skladu z določbami drugega poglavja naslova II dela 1 Uredbe (EU) 575/2013;

borznoposredniška družba na podlagi Uredbe (EU) 2019/2033 uradno obvesti Agencijo in po potrebi konsolidacijskega nadzornika;

Agencija meni, da je uporaba kapitalskih zahtev iz Uredbe (EU) 575/2013 pri borznoposredniški družbi na posamični podlagi oziroma pri skupini na konsolidirani podlagi, bonitetno zanesljiva, ne vodi v zmanjšanje kapitalskih zahtev za borznoposredniško družbo na podlagi Uredbe (EU) 2019/2033 in njen namen ni regulativna arbitraža.

Če so izpolnjeni vsi pogoji iz tretjega odstavka tega člena Agencija borznoposredniški družbi v dveh mesecih od prejetja uradnega obvestila iz točke (b) tretjega odstavka tega člena, z odločbo dovoli uporabo Uredbe (EU) 575/2013 in Direktive 2013/36/EU. O navedenem Agencija obvesti evropski bančni organ (EBA). Kadar Agencija z odločbo zavrne zahtevo za izdajo dovoljenja za uporabo Uredbe (EU) 575/2013 in Direktive 2013/36/EU, to v celoti utemelji.

Borznoposredniška družba iz tretjega in četrtega odstavka tega člena je nadzorovana glede upoštevanja bonitetnih zahtev iz naslovov VII in VIII Direktive 2013/36/EU, vključno glede določitve konsolidacijskega nadzornika, kadar taka borznoposredniška družba sodi v skupino investicijskih podjetij, kakor je opredeljena v 25. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) 2019/2033.

Za namene tretjega do petega odstavka tega člena se 7. člen Uredbe (EU) 575/2013 ne uporablja.