na dokumentu
Nalaganje dokumenta...
Navodilo o dokumentaciji za izdajo dovoljenj za opravljanje investicijskih ter pomožnih investicijskih storitev in drugih dovoljenj
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 42-1915/2019, stran 5264 DATUM OBJAVE: 27.6.2019
VELJAVNOST: od 12.7.2019 / UPORABA: od 12.7.2019
RS 42-1915/2019
Verzija
2 / 2
Čistopis se uporablja od 5.7.2025 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 13.2.2026: AKTUALEN.
1915. Navodilo o dokumentaciji za izdajo dovoljenj za opravljanje investicijskih ter pomožnih investicijskih storitev in drugih dovoljenj
Na podlagi 6. točke 481. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – uradno prečiščeno besedilo, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16, 9/17 in 77/18 – ZTFI-1) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
N A V O D I L O
o dokumentaciji za izdajo dovoljenj za opravljanje investicijskih ter pomožnih investicijskih storitev in drugih dovoljenj
o dokumentaciji za izdajo dovoljenj za opravljanje investicijskih ter pomožnih investicijskih storitev in drugih dovoljenj
1. SPLOŠNE DOLOČBE
1. člen
(vsebina sklepa)
To navodilo določa podrobnejšo vsebino dokumentacije, ki jo mora vložnik zahteve:
-
priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev in poslov iz 1. ter 2. točke prvega odstavka 176. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19, 123/21 in 45/24.; v nadaljevanju: ZTFI-1);
-
priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev in poslov iz 3. do 5. točke prvega odstavka 176. člena ZTFI-1;
-
ki že ima ali je v postopku pridobivanja dovoljenja za upravljanje borznega trga, priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za storitev upravljanja MTF ali OTF;
-
zahtevi za izdajo dovoljenja za statusna preoblikovanja borznoposredniških družb po 202 členu ZTFI-1 in za povečanje osnovnega kapitala borznoposredniške družbe s stvarnim vložkom, katerega predmet so delnice druge borznoposredniške družbe, po 2. točki osmega odstavka 181. člena ZTFI-1;
-
obvestilu o nameri ustanovitve podružnice borznoposredniške družbe v državi članici, iz drugega odstavka 203. člena ZTFI-1;
-
obvestilu o spremembah glede podružnice v državi članici iz 206. člena ZTFI-1;
-
zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje poslov borznega posrednika iz 220. člena ZTFI-1.
2. člen
(potrdilo o plačilu takse)
Zahtevi je potrebno priložiti kopijo potrdila o plačilu takse.
3. člen
(sklicevanje na druge predpise)
Kadar se to navodilo sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.
4. člen
(opredelitve pojmov)
Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah ZTFI-1.
2. UPORABA DELEGIRANIH UREDB KOMISIJE
5. člen
(uporaba Uredbe (EU) 2017/1943)
(1)
Zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev in poslov iz 1. ter 2. točke prvega odstavka 176. člena ZTFI-1 je potrebno priložiti dokazila, ki jih zahteva Delegirana uredba Komisije (EU) 2017/1943 z dne 14. julija 2016 o dopolnitvi Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi o informacijah in zahtevah za izdajo dovoljenja investicijskim podjetjem (ULL št. 276 z dne 26. 10. 2017, str. 4; v nadaljnjem besedilu: Uredba (EU) 2017/1943).
(2)
Določbe Uredbe (EU) 2017/1943 se smiselno uporabljajo tudi v postopku odločanja o zahtevi za izdajo dovoljenja za izvajanje storitve upravljanja MTF ali OTF, ki jo je vložil vložnik, ki že ima ali je v postopku pridobivanja dovoljenja za opravljanje storitve upravljanja borznega trga.
6. člen
(uporaba Uredbe (EU) 2017/1945)
Zahteva iz prejšnjega člena se vloži na obrazcu iz Izvedbene uredbe Komisije (EU) 2017/1945 z dne 19. junija 2017 o določitvi izvedbenih tehničnih standardov v zvezi z obvestili, ki jih pošljejo ali prejmejo investicijska podjetja, ki zaprosijo za dovoljenje ali dovoljenje že imajo, v skladu z Direktivo 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta (UL L št. 276 z dne 26. 10. 2017, str. 22).