Sklep o dokumentaciji v zvezi z zahtevo za odobritev oziroma izvzetje iz odobritve finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga

3430. Sklep o dokumentaciji v zvezi z zahtevo za odobritev oziroma izvzetje iz odobritve finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga

Na podlagi 91. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 92/21 in 123/21 – ZBNIP; v nadaljnjem besedilu: ZBan-3) ter prvega odstavka 23. člena in prvega odstavka 31. člena Zakona o Banki Slovenije (Uradni list RS, št. 72/06 – uradno prečiščeno besedilo, 59/11 in 55/17) izdaja Svet Banke Slovenije

S K L E P
o dokumentaciji v zvezi z zahtevo za odobritev oziroma izvzetje iz odobritve finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga

(vsebina sklepa)

Ta sklep določa podrobnejšo vsebino dokumentacije in informacij, ki se priložijo zahtevi za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga iz 84. člena ZBan-3 ter zahtevi za izvzetje iz odobritve finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga iz 86. člena ZBan-3.

Določbe tega sklepa se uporabljajo za finančni holding ali mešani finančni holding iz 83. člena ZBan-3 oziroma subjekt, ki bo pridobil status finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga po 83. členu ZBan-3.

(opredelitve pojmov)

Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah ZBan-3 in Uredbi (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 176 z dne 27. 6. 2013, str. 1), zadnjič spremenjena z Izvedbeno uredbo Komisije (EU) 2021/1043 z dne 24. junija 2021 o podaljšanju prehodnih določb iz Uredbe (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s kapitalskimi zahtevami za izpostavljenosti do centralnih nasprotnih strank (UL L št. 225 z dne 25. 6. 2021, str. 52) (v nadaljnjem besedilu: Uredba 575/2013/EU) ter predpisih, izdanih na njuni podlagi.

(vsebina zahteve za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga)

Za namen 1. točke drugega odstavka 84. člena ZBan-3 mora zahteva za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga vsebovati naslednjo dokumentacijo oziroma informacije:

zadnjo posodobljeno organizacijsko strukturo skupine v obliki organigrama, katere del je finančni holding ali mešani finančni holding, z jasno navedbo nadrejenih oseb in podrejenih družb, pri prikazu pa morajo biti jasno razvidne povezave med osebami v skupini iz naslova neposrednega in posrednega imetništva v kapitalu in glasovalnih pravicah ali drug način povezave med njimi;

za podrejene kreditne institucije se v ločenem tabelaričnem pregledu navedejo ime podrejene kreditne institucije, država in kraj sedeža, skupna vrednost sredstev na posamični podlagi po stanju konec preteklega leta in navedba njenega pristojnega organa;

za druge podrejene družbe se v ločenem tabelaričnem pregledu navedejo ime podrejene družbe, država in kraj sedeža, skupna vrednost sredstev na posamični podlagi po stanju konec preteklega leta, vrsta dejavnosti, ki jo opravlja, in njen pristojni organ, kjer je to ustrezno.

Za namen 2. točke drugega odstavka 84. člena ZBan-3 mora zahteva za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga vsebovati informacije o identiteti najmanj dveh posameznikov, ki dejansko vodita finančni holding ali mešani finančni holding ter v povezavi z njima dokumentacijo in ostala dokazila v zvezi z izpolnjevanjem zahtev iz 40. člena ZBan-3.

Za namen 3. točke drugega odstavka 84. člena ZBan-3 mora zahteva za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga vsebovati naslednjo dokumentacijo oziroma informacije:

navedbo delničarjev oziroma družbenikov, ki so ali bodo v podrejeni banki pridobili kvalificirani delež, vključno z višino zadevnega deleža po stanju na zadnji dan meseca pred vložitvijo zahteve za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga oziroma v primeru, da ni kvalificiranih deležev, 20 največjih delničarjev banke in njihovo višino deleža v banki po stanju na zadnji dan meseca pred vložitvijo zahteve za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga;