Nalaganje dokumenta...
Sklep o podrobnejših pravilih o obvladovanju tveganj družbe za upravljanje
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 80-3840/2003, stran 11896 DATUM OBJAVE: 14.8.2003
VELJAVNOST: od 29.8.2003 do 9.12.2004 / UPORABA: od 29.8.2003 do 9.12.2004
RS 80-3840/2003
Verzija
3 / 3
Čistopis se uporablja od 10.12.2004 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 15.2.2026: NEAKTUALEN.
3840. Sklep o podrobnejših pravilih o obvladovanju tveganj družbe za upravljanje
Na podlagi šestega odstavka 30. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o podrobnejših pravilih o obvladovanju tveganj družbe za upravljanje
o podrobnejših pravilih o obvladovanju tveganj družbe za upravljanje
I. UVODNA DOLOČBA
1. člen
Ta sklep določa:
-
pravila za izračun kapitala iz drugega odstavka 30. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02; v nadaljevanju: ZISDU-1) družbe za upravljanje,
-
pravila za obvladovanje tveganj družbe za upravljanje,
-
obveznost predložiti načrt za obvladovanje tveganj družbe za upravljanje,
-
roke za poročanje Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: agencija) o spremembi načrta za obvladovanje tveganj družbe za upravljanje.
II. PRAVILA ZA IZRAČUN KAPITALA
2. člen
Kapital zaradi ugotavljanja kapitalske ustreznosti družbe za upravljanje (v nadaljevanju: kapital) iz drugega odstavka 30. člena ZISDU-1 se izračuna tako, da se seštejejo postavke kapitala iz 4. člena tega sklepa, upoštevajoč omejitve iz 3. člena tega sklepa, nato pa se odštejejo postavke iz 5. člena tega sklepa.
3. člen
Posamezne postavke kapitala, in sicer podrejeni dolžniški instrumenti in kumulativne prednostne delnice s fiksnim donosom iz 7., 8. in 9. točke 4. člena tega sklepa, skupaj ne smejo presegati vsote postavk kapitala iz 1., 2., 3., 4., 5. in 6. točke 4. člena tega sklepa, zmanjšane za odbitne postavke iz 1., 2., 3., 4. in 5. točke iz 5. člena tega sklepa.
Podrejeni dolžniški instrumenti iz 8. točke 4. člena tega sklepa ne smejo presegati 50% vsote postavk iz 1., 2., 3., 4., 5. in 6. točke 4. člena tega sklepa.
Podrejeni dolžniški instrumenti iz 8. točke 4. člena tega sklepa se morajo zadnjih pet let pred zapadlostjo upoštevati v kapitalu tako, da se njihova vrednost tehta z naslednjimi utežmi:
-----------------------------------
Preostali čas do zapadlosti Utež
-----------------------------------
od 5 do vključno 4 let 80%
od 4 do vključno 3 let 60%
od 3 do vključno 2 let 40%
od 2 do vključno 1 leta 20%
manj kot 1 leto 0%
-----------------------------------
Preostali čas do zapadlosti Utež
-----------------------------------
od 5 do vključno 4 let 80%
od 4 do vključno 3 let 60%
od 3 do vključno 2 let 40%
od 2 do vključno 1 leta 20%
manj kot 1 leto 0%
-----------------------------------
4. člen
Kapital družbe za upravljanje sestavljajo naslednje postavke:
1.
Vplačani osnovni kapital in kapitalske rezerve, razen vplačanega osnovnega kapitala in kapitalskih rezerv na podlagi prednostnih kumulativnih delnic; upoštevajo se:
-
vplačani osnovni vložki,
-
vplačane navadne delnice in udeležbene, nekumulativne prednostne delnice po nominalni vrednosti,