na dokumentu
Nalaganje dokumenta...
Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev borze
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 42-1913/2019, stran 5243 DATUM OBJAVE: 27.6.2019
VELJAVNOST: od 12.7.2019 / UPORABA: od 12.7.2019
RS 42-1913/2019
Verzija
1 / 1
Čistopis se uporablja od 12.7.2019 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 19.2.2026: AKTUALEN.
1913. Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev borze
Na podlagi 368. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18 in 17/19 – popr.) v zvezi s 75. členom Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 25/15, 44/16 – ZRPPB, 77/16 – ZCKR, 41/17, 77/18 – ZTFI-1 in 22/19 – ZIUDSOL) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o imetnikih kvalificiranih deležev borze
o imetnikih kvalificiranih deležev borze
1. SPLOŠNE DOLOČBE
1. člen
(vsebina sklepa)
(1)
Ta sklep ureja:
(a)
podrobnejša merila za presojo primernosti bodočega kvalificiranega imetnika oziroma imetnice borze (v nadaljevanju bodoči kvalificirani imetnik),
(b)
podrobnejšo vsebino dokumentacije in informacij, ki jih je treba priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža borze,
(c)
podrobnejšo vsebino in način pošiljanja obvestil kvalificiranega imetnika Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju Agencija).
(2)
Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.
2. člen
(opredelitve pojmov)
(1)
Za namen tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:
(a)
družba v skupini je družba, kot je opredeljena v 63. členu Zakona o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 65/09 – uradno prečiščeno besedilo, 33/11, 91/11, 32/12, 57/12, 44/13 – odl. US, 82/13, 55/15, 15/17 in 22/19 – ZPosS; v nadaljevanju ZGD-1),
(b)
obvladujoča družba pomeni družbo, ki obvladuje eno ali več odvisnih družb pod pogoji iz 56. člena ZGD-1,
(c)
bodoči skupni kvalificirani imetniki so osebe, ki so se sporazumele, da bodo delovale usklajeno pri pridobivanju delnic oziroma poslovnih deležev borze ali izvrševanju upravljavskih upravičenj iz teh delnic oziroma deležev in nameravajo pridobiti delež, na podlagi katerega bi skupno dosegle ali presegle kvalificirani delež (368. člen Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18 in 17/19 – popr.; v nadaljevanju ZTFI-1) v zvezi z drugim odstavkom 60. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 25/15, 44/16 – ZRPPB, 77/16 – ZCKR, 41/17, 77/18 – ZTFI-1 in 22/19 – ZIUDSOL; v nadaljevanju ZBan-2),
(d)
kvalificirani delničarski sporazum je sporazum iz tretjega odstavka 60. člena ZBan-2 v zvezi s 368. členom ZTFI-1 in se nanaša na sklenitev takšnega sporazuma med delničarji borze, ki so skupno že imetniki delnic borze, na podlagi katerih dosegajo ali presegajo kvalificirani delež v borzi,
(e)
organ nadzora v zvezi s 370. členom ZTFI-1 ima pomen, kot je opredeljen v 19. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2,
(f)
organ vodenja v zvezi s 370. členom ZTFI-1 ima pomen, kot je opredeljen v 20. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2.
(2)
Naslednji pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah ZTFI-1 oziroma ZBan-2:
(a)
pomen pojma finančna družba je na podlagi tretjega odstavka 5. člena ZTFI-1 določen v 11. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2,
(b)
pomen pojma država članica je na podlagi tretjega odstavka 5. člena ZTFI-1 določen v 3. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2,
(c)
pomen pojma upravljalni organ je določen v triindvajsetem odstavku 5. člena ZTFI-1,
(d)
pomen pojma višje vodstvo je določen v štiriindvajsetem odstavku 5. člena ZTFI-1,
(e)
pomen pojma bodoči kvalificirani imetnik je določen v prvem odstavku 60. člena ZBan-2 v zvezi s 368. členom ZTFI-1,
(f)
pomen pojma bodoči skupni kvalificirani imetniki je določen v drugem odstavku 60. člena ZBan-2 v zvezi s 368. členom ZTFI-1,
(g)
pomen pojma kvalificirani delničarski sporazum je določen v tretjem odstavku 60. člena ZBan-2 v zvezi s 368. členom ZTFI-1,
(h)
pomen pojma morebitni kvalificirani imetnik je določen v drugem odstavku 62. člena ZBan-2 v zvezi s 368. členom ZTFI-1.
2. MERILA ZA PRESOJO PRIMERNOSTI BODOČEGA KVALIFICIRANEGA IMETNIKA
3. člen
(bodoči kvalificirani imetnik)
Bodoči kvalificirani imetnik je lahko fizična ali pravna oseba, ki izpolnjuje pogoje, predpisane z ZTFI-1 in ZBan-2 ter tem sklepom.
4. člen
(ugled bodočega kvalificiranega imetnika)
(1)
Bodoči kvalificirani imetnik mora imeti dobro ime ter ustrezne sposobnosti za upravljanje borze, v kateri bo pridobil kvalificiran delež in izkušnje z vodenjem poslov, primerljivih tistim, ki jih opravlja borza.
(2)
Presojo ugleda bodočega kvalificiranega imetnika Agencija opravi na podlagi ocene njegove integritete in strokovne usposobljenosti za upravljanje borze, v kateri bo pridobil kvalificirani delež, in vodenje njenih poslov.
(3)
Pri presoji integritete bodočega kvalificiranega imetnika Agencija upošteva dejstva in okoliščine v zvezi z bodočim kvalificiranim imetnikom in katerim koli od članov njegovega organa vodenja, ki med drugim vključujejo obstoj:
(a)
pravnomočnih in nepravnomočnih sodb ali obtožnic ter kazenskih pregonov v zvezi s kaznivimi dejanji, zlasti:
-
po zakonih, ki urejajo trg finančnih instrumentov, vrednostne papirje, bančništvo, zavarovalništvo, plačilne instrumente, delovanje gospodarskih družb, stečaj in solventnost, varstvo potrošnikov, preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma ter drugih predpisov, ki so povezani z dejavnostjo bodočega kvalificiranega imetnika ali dejavnostjo borze, v kateri bo pridobil kvalificiran delež,
-
v zvezi z nepoštenostjo, goljufijo ali finančnim oziroma gospodarskim kriminalom, vključno s pranjem denarja, financiranjem terorizma, tržno manipulacijo, trgovanjem z notranjimi informacijami, oderuštvom, korupcijo ali davčno utajo;
(b)
pravnomočnih odločb ter uvedb postopkov v zvezi s storitvijo prekrškov zaradi kršitve predpisov, ki urejajo področja iz točke (a) tega odstavka, vključno z vsemi pomembnimi ugotovitvami in izvršilnimi ukrepi na podlagi nadzora oziroma preiskav v zvezi z navedenim, ki so izrečeni ali so v teku;
(c)
informacij o zavrnjenih, odvzetih, preklicanih ali razveljavljenih registracijah, dovoljenjih in članstvih v strokovnih združenjih, o odpoklicih ali zahtevanih odstopih z direktorske funkcije ter o disciplinskih ukrepih, kar vključuje tudi vse informacije o upravnih postopkih v zvezi z navedenim;
(d)
kakršnih koli ugotovitev ali dokazov o poslovanju, ki ni pregledno ali ni v skladu z načeli in pravili dobre poslovne prakse oziroma poslovne etike.
(4)
Pri presoji strokovne usposobljenosti bodočega kvalificiranega imetnika Agencija upošteva strokovno usposobljenost ter pretekle izkušnje za upravljanje in vodenje poslov borze, še zlasti pa:
(a)
njegove izkušnje in rezultate na področju finančnih dejavnosti, ki so primerljive poslom, ki jih opravlja borza ali upravljanja naložb družb s tega področja,
(b)
strokovno usposobljenost članov organa vodenja ter njihove lastnosti in izkušnje, potrebne za vodenje oziroma nadzor nad vodenjem poslov borze ali družbe primerljive velikosti in dejavnosti kot borza oziroma drugih primerljivih poslov,
(c)
politike in prakse upravljanja bodočega kvalificiranega imetnika in, če je to primerno, ostalih družb v skupini.