na dokumentu
Nalaganje dokumenta...
Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev bank in hranilnic
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 50-2351/2017, stran 6708 DATUM OBJAVE: 15.9.2017
VELJAVNOST: od 16.9.2017 / UPORABA: od 1.10.2017
RS 50-2351/2017
Verzija
1 / 1
Čistopis se uporablja od 1.10.2017 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 13.2.2026: AKTUALEN.
2351. Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev bank in hranilnic
Na podlagi 75. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 25/15, 44/16 – ZRPPB, 77/16 – ZCKR in 41/17; v nadaljevanju ZBan-2) in prvega odstavka 31. člena Zakona o Banki Slovenije (Uradni list RS, št. 72/06 – uradno prečiščeno besedilo in 59/11) izdaja Svet Banke Slovenije
S K L E P
o imetnikih kvalificiranih deležev bank in hranilnic
o imetnikih kvalificiranih deležev bank in hranilnic
1. člen
(Vsebina sklepa)
(1)
Ta sklep podrobneje ureja nekatere vsebine Skupnih smernic o skrbni oceni pri pridobitvah in povečanjih kvalificiranih deležev v finančnem sektorju, ki so jih izdali Evropski nadzorni organi in katerih uporaba je določena s Sklepom o uporabi Skupnih smernic o skrbni oceni pri pridobitvah in povečanjih kvalificiranih deležev v finančnem sektorju (Uradni list RS, št. 34/17):
(a)
podrobnejšo vsebino meril za presojo primernosti bodočega kvalificiranega imetnika banke oziroma hranilnice (v nadaljevanju: banka);
(b)
podrobnejšo vsebino zahteve za izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža z dokumentacijo in informacijami, ki jih je treba priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža;
(c)
podrobnejšo vsebino in način pošiljanja obvestil kvalificiranega imetnika Banki Slovenije.
(2)
Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.
2. člen
(Opredelitve pojmov)
(1)
Za namen tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:
(a)
»poslovodstvo« je poslovodstvo, kot je opredeljeno v 10. členu Zakona o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 65/09 – uradno prečiščeno besedilo, 33/11, 91/11, 32/12, 57/12, 44/13 – odl. US, 82/13, 55/15 in 15/17; v nadaljevanju: ZGD-1);
(c)
»nadzor« je razmerje med obvladujočo in odvisno družbo, kot je opredeljeno v drugem odstavku 56. člena ZGD-1, ali podobno razmerje med fizično in pravno osebo;
(b)
»skupina« je skupina, kot je opredeljena v 63. členu ZGD-1.
(2)
Naslednji pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah ZBan-2 oziroma Uredbe (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 176 z dne 27. junija 2013, str. 1; v nadaljevanju Uredba (EU) št. 575/2013) in v predpisih, izdanih na njuni podlagi:
(a)
bančna skupina v 1. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
(b)
država članica v 3. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
(c)
nadzorni organ v 16. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
(d)
ožji družinski član v 21. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
(e)
pristojni organ v 23. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
(f)
tretja država v 28. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
(g)
upravljalni organ v 29. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
(h)
višje vodstvo v 30. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
(i)
direktorska funkcija v drugem odstavku 36. člena ZBan-2;
(j)
bodoči kvalificirani imetnik v prvem odstavku 60. člena ZBan-2;
(k)
bodoči skupni kvalificirani imetniki v drugem odstavku 60. člena ZBan-2;
(l)
kvalificirani delničarski sporazum v tretjem odstavku 60. člena ZBan-2;
(m)
nadrejena oseba v 15. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013;
(n)
podrejena družba v 16. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013;
(o)
finančni holding v 20. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013;
(p)
mešani finančni holding v 21. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013;
(q)
mešani poslovni holding v 22. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013;
(r)
subjekt finančnega sektorja v 27. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013;
(r)
kvalificirani delež v 36. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013;
(s)
tesna povezanost v 38. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013;
(t)
skupina povezanih oseb v 39. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013;
(u)
konsolidirana podlaga v 48. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013;
(v)
subkonsolidirana podlaga v 49. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013.
II. MERILA ZA PRESOJO PRIMERNOSTI BODOČEGA KVALIFICRANEGA IMETNIKA
3. člen
(Ugled bodočega kvalificiranega imetnika)
(1)
Presojo ugleda bodočega kvalificiranega imetnika Banka Slovenije opravi na podlagi ocene njegove integritete in strokovne usposobljenosti za upravljanje banke, v kateri bo pridobil kvalificiran delež (v nadaljevanju: ciljna banka), in vodenje njenih poslov.
(2)
Pri presoji integritete bodočega kvalificiranega imetnika Banka Slovenije upošteva dejstva in okoliščine v zvezi z bodočim kvalificiranim imetnikom in katerim koli od članov njegovega poslovodstva, ki med drugim vključujejo obstoj:
(a)
pravnomočnih in nepravnomočnih sodb ali obtožnic ter kazenskih pregonov v zvezi s kaznivimi dejanji, zlasti:
-
po zakonih, ki urejajo bančništvo, zavarovalništvo, trg finančnih instrumentov, vrednostne papirje, plačilne instrumente, delovanje gospodarskih družb, stečaj in insolventnost, varstvo potrošnikov, in po drugih predpisih, ki so povezani z dejavnostjo bodočega kvalificiranega imetnika ali ciljne banke,
-
v zvezi z nepoštenostjo, goljufijo ali finančnim oziroma gospodarskim kriminalom, vključno s pranjem denarja, financiranjem terorizma, tržno manipulacijo, trgovanjem z notranjimi informacijami, oderuštvom, korupcijo in davčno utajo,
(b)
pravnomočnih odločb ter uvedb postopkov v zvezi s storitvijo prekrškov zaradi kršitve predpisov, ki urejajo področja navedena v točki (a) drugega odstavka tega člena, vključno z vsemi pomembnimi ugotovitvami in izvršilnimi ukrepi na podlagi nadzora oziroma preiskav v zvezi z navedenim, ki so izrečeni ali v teku;