Pravilnik o pogojih za izdajo dovoljenj za opravljanje poslov borznih posrednikov in članov uprav družb za upravljanje (prečiščeno besedilo)

OBJAVLJENO V: Uradni list RS 64-2956/1995, stran 4983 DATUM OBJAVE: 10.11.1995

RS 64-2956/1995

Čistopis se uporablja od 11.2.2000 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 18.2.2026: NEAKTUALEN.

2956. Pravilnik o pogojih za izdajo dovoljenj za opravljanje poslov borznih posrednikov in članov uprav družb za upravljanje (prečiščeno besedilo)
Na podlagi 48. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 6/94), in 10. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 6/94) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev
P R A V I L N I K 
o pogojih za izdajo dovoljenj za opravljanje poslov borznih posrednikov in članov uprav družb za upravljanje 
(prečiščeno besedilo)  

(prečiščeno besedilo)

I. SPLOŠNA DOLOČBA

1. člen

Ta pravilnik določa pogoje strokovne usposobljenosti ter druge pogoje za pridobitev dovoljenja za opravljanje poslov borznega posrednika in člana uprave družbe za upravljanje, način preverjanja teh pogojev ter pogoje za odvzem izdanih dovoljenj.

II. POGOJI ZA PRIDOBITEV DOVOLJENJA

2. člen

(1)

Borzni posrednik je lahko, kdor izpolnjuje naslednje pogoje:

-

da ima vsaj srednjo strokovno izobrazbo,

-

da ni bil pravnomočno obsojen za storitev kaznivega dejanja oziroma gospodarskega prestopka,

-

da ima opravljen strokovni izpit za borznega posrednika.

(2)

Član uprave družbe za upravljanje je lahko, kdor izpolnjuje naslednje pogoje:

-

da ima vsaj visoko strokovno izobrazbo,

-

da ni bil pravnomočno obsojen za storitev kaznivega dejanja oziroma gospodarskega prestopka,

-

da ima vsaj tri leta delovnih izkušenj,

-

da ima opravljen strokovni izpit za člana uprave družbe za upravljanje,

-

da opravi predstavitev poslovanja, če Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: agencija) tako odloči.

(3)

Agencija lahko glede na težo in naravo kaznivega dejanja oziroma gospodarskega prestopka dovoli opravljanje poslov borznega posrednika oziroma člana uprave družbe za upravljanje tudi osebi, ki pogoja iz druge alinee prvega in drugega odstavka ne izpolnjuje.

(4)

V primeru, če je družba za upravljanje organizirana kot družba z omejeno odgovornostjo, se določbe tega pravilnika, ki se nanašajo na člana uprave družbe, uporabljajo tudi za poslovodjo družbe za upravljanje.

III. STROKOVNI IZPIT

3. člen

(1)

Strokovni izpit obsega splošni in posebni del.

(2)

Splošni del strokovnega izpita obsega poznavanje veljavne zakonodaje s področja gospodarskega statusnega in obligacijskega prava ter prava vrednostnih papirjev.

(3)

Splošni del strokovnega izpita je enak tako za borznega posrednika kot za člana uprave družbe za upravljanje. Kandidat za borznega posrednika opravlja splošni del strokovnega izpita samo enkrat, ne glede na število poslov, za katere želi opraviti posebni del strokovnega izpita.

(4)

Posebni del strokovnega izpita za borznega posrednika obsega poznavanje tehnike trgovanja z vrednostnimi papirji oziroma poznavanje vsebine poslov iz prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev.

(5)

Posebni del strokovnega izpita za člana uprave družbe za upravljanje obsega poznavanje upravljanja investicijskih skladov.

(6)

Vsebino programa splošnega in posebnega dela strokovnega izpita predpiše agencija.

4. člen

(1)

Strokovni izpit za borznega posrednika lahko opravlja oseba, ki izpolnjuje pogoje iz prve in druge alinee prvega odstavka 2. člena tega pravilnika.

(2)

Strokovni izpit za člana uprave družbe za upravljanje lahko opravlja oseba, ki izpolnjuje pogoje iz prve in druge alinee drugega odstavka 2. člena tega pravilnika.

5. člen

(1)

Kandidat za borznega posrednika oziroma člana družbe za upravljanje, se prijavi k opravljanju strokovnega izpita, posebej za vsak del izpita.

(2)

Kandidat za borznega posrednika se prijavi za opravljanje posebnega dela strokovnega izpita za vsakega izmed poslov iz prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev posebej.

(3)

Kandidat za borznega posrednika z že opravljenim strokovnim izpitom se prijavi za opravljanje posebnega dela strokovnega izpita za vsak nadaljnji posel iz prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev.

(4)

Prijave se vložijo na posebnih obrazcih, ki so objavljeni v prilogi tega pravilnika in so njegov sestavni del.

(5)

Prijavi je potrebno priložiti dokaze o izpolnjevanju pogojev iz 4. člena tega pravilnika, dve novejši fotografiji velikosti 30 x 35 mm, ter dokaz o plačilu takse za prijavo. Samo potrdilo o nekaznovanosti in dokaz o plačilu takse za prijavo je potrebno priložiti prijavi, kadar ima vložnik prijave že opravljen splošni del strokovnega izpita oziroma že opravljen strokovni izpit.

6. člen

(1)

Agencija na podlagi števila popolnih prijav za opravljanje strokovnega izpita najmanj enkrat letno določi izpitne roke. Agencija obvesti kandidata o kraju in času opravljanja strokovnega izpita ter sestavi izpitne komisije, najkasneje sedem dni pred opravljanjem strokovnega izpita.

(2)

Agencija obvesti tudi kandidate, ki ne izpolnjujejo pogojev za opravljanje strokovnega izpita.

7. člen

(1)

Na predlog direktorja agencije imenuje strokovni svet agencije člane izpitne komisije iz vrst strokovnjakov.

(2)

Tričlansko izpitno komisijo, sestavljeno iz imenovanih članov izpitne komisije, določi direktor agencije za vsak izpitni rok posebej.

8. člen

(1)

Izpitna komisija oceni kandidatovo uspešnost z oceno “je opravil” ali “ni opravil” strokovni izpit oziroma posamezni del strokovnega izpita.

(2)

Opravljeni splošni del strokovnega izpita je pogoj za opravljanje posebnega dela strokovnega izpita.