Pravila poslovanja KDD

2702. Pravila poslovanja KDD

Na podlagi prvega odstavka 429. člena Zakona u trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07 (100/07 – popr.), 69/08, 40/09, 17/10 Odl. US: U-I-196/09-15, Up-947/09-9 (21/10 – popr.), 88/10, 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12) sta uprava in nadzorni svet KDD - Centralne klirinško depotne družbe, d.d., Ljubljana, sprejela

P R A V I L A
poslovanja KDD

1. SPLOŠNE DOLOČBE

1. člen

Predmet pravil

(1)

Ta pravila podrobneje urejajo način vodenja centralnega registra nematerializiranih vrednostnih papirjev v skladu Zakonom o nematerializiranih vrednostnih papirjih (ZNVP), Zakonom o trg finančnih instrumentov (ZTFI), Zakonom o prevzemih (ZPre-1) in drugimi zakoni.

(2)

Centralni register velja za poravnalni sistem po prvem odstavku 20. člena ZTFI. Za člane poravnalnega sistema v smislu prvega odstavka 20. člena ZTFI veljajo registrski in poravnalni člani KDD.

2. člen

Pomen uporabljenih okrajšav

Okrajšave, uporabljene v teh pravilih, imajo sledeči pomen:

1.

centralni register je centralni register nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki ga vodi KDD,

2.

KDD je KDD – Centralna klirinško depotna družba delniška družba,

3.

vrednostni papirji so nematerializirani vrednostni papirji,

4.

agencija je Agencija za trg vrednostnih papirjev,

5.

borza je Ljubljanska borza vrednostnih papirjev d.d., Ljubljana.

3. člen

Navodila, splošni pogoji in tarifa

(1)

Navodila KDD urejajo izvedbene postopke za posamezna opravila, predvidena v teh pravilih, ter natančneje določajo pogoje opravljanja storitev KDD oziroma pravice in obveznosti KDD in uporabnikov njenih storitev s tem v zvezi.

(2)

Splošni pogoji KDD so vnaprej pripravljena pravila za nedoločeno število istovrstnih pravnih razmerij, ki lahko nastanejo med KDD in osebami, ki so s KDD v pravnoposlovnem razmerju.

(3)

Tarifa KDD določa višino nadomestil, do katerih je upravičena KDD za opravljanje svojih storitev, ter zavezance in roke za plačilo teh nadomestil. Če ni izrecno določeno drugače, KDD storitve ni dolžna opraviti, dokler nadomestilo zanjo ni plačano.

2. ČLANI KDD

2.1. Skupne določbe

4. člen

Člani KDD

(1)

Člani KDD so člani-izdajatelji, registrski člani in poravnalni člani.

(2)

Član-izdajatelj je oseba, ki je izdala vrednostne papirje, vpisane centralni register.

(3)

Registrski član je oseba, ki je udeležena pri vodenju računov vrednostnih papirjev.

(4)

Poravnalni član je oseba, ki je udeležena pri vodenju računov vrednostnih papirjev ter pri denarni poravnavi in poravnavi vrednostnih papirjev iz borznih poslov.

(5)

Član z neomejenim dostopom je registrski ali poravnalni član, ki mu KDD omogoča vodenje njegovega hišnega računa in računov njegovih strank, katerih imetnik je lahko katera koli fizična ali pravna oseba.

(6)

Član z omejenim dostopom je registrski ali poravnalni član, ki mu KDD omogoča vodenje njegovega hišnega računa oziroma računov nekaterih drugih imetnikov.

(7)

Registrski ali poravnalni član lahko račune vrednostnih papirjev vodi zaradi opravljanja pomožnih investicijskih storitev, zaradi upravljanja poravnalnega sistema iz 459. člena ZTFI ali zaradi drugega zakonsko dopustnega razloga.

(8)

Ista oseba je lahko udeležena v več vrstah članstev iz drugega, tretjega oziroma četrtega odstavka tega člena.

(9)

Posamezni član lahko z dovoljenjem KDD deloma ali v celoti izvršuje pravice in izpolnjuje obveznosti, temelječe na članstvu, za drugega člana, ob pogoju, da se s tem strinja tudi ta drugi član. Pri tem velja, da se lahko centralna banka druge države članice oziroma Evropska centralna banka strinjata z izvrševanjem pravic in izpolnjevanjem obveznosti v celoti s strani Banke Slovenije.

5. člen

Splošni pogoji za člana

(1)

Član-izdajatelj lahko postane vsaka oseba.

(2)

Registrski ali poravnalni član lahko postane oseba, ki izpolnjuje organizacijske, tehnične, kadrovske in druge pogoje za člana, določene v teh pravilih in navodilih.

(3)

Član z neomejenim dostopom lahko postane:

1.

borznoposredniška družba, investicijsko podjetje, banka ali posebna finančna institucija, ki je v Republiki Sloveniji v skladu s prvim oziroma drugim odstavkom 32. člena ZTFI upravičena neposredno ali prek podružnice opravljati investicijske storitve izvrševanja naročil za račun strank iz 2. točke in investicijske posle za svoj račun iz 3. točke prvega odstavka 8. člena ZTFI ter v zvezi s tem pomožne investicijske storitve iz 1. točke prvega odstavka 10. člena ZTFI,

2.

investicijsko podjetje, banka ali posebna finančna institucija države članice, ki je v državi članici svojega sedeža upravičena opravljati investicijske storitve izvrševanja naročil za račun strank iz 2. točke in investicijske posle za svoj račun iz 3. točke prvega odstavka 8. člena ZTFI ter v zvezi s tem pomožne investicijske storitve iz 1. točke prvega odstavka 10. člena ZTFI.

(4)

Član z omejenim dostopom lahko postane:

1.

Banka Slovenije, centralna banka druge države članice in Evropska centralna banka glede vodenja računov bank in posebnih finančnih institucij v zvezi s centralnobančnimi operacijami,

2.

oseba, ki upravlja skupek premoženja, ki ima omejeno pravno sposobnost, glede vodenja računov tega premoženja,

3.

družba za upravljanje, ki v skladu z ZISDU-1 opravlja storitve upravljanja premoženja dobro poučenih vlagateljev, glede vodenja računov oseb, za katere opravlja navedene storitve,

4.

oseba, ki je po ZISDU-1 pridobila dovoljenje za opravljanje skrbniških storitev, glede vodenja računov investicijskih skladov, vzajemnih pokojninskih skladov oziroma kritnih skladov pokojninskih družb, ki jih upravlja,

5.

upravljavec poravnalnega sistema iz 459. člena ZTFI glede vodenja računov, potrebnih za zagotavljanje povezave med poravnalnim sistemom iz 459. člena ZTFI in poravnalnim sistemom po teh pravilih,

6.

vsaka oseba glede vodenja svojega hišnega računa in računov svojih podružnic ali drugih organizacijskih enot.

6. člen

Pridobitev položaja člana

(1)

Položaj člana se pridobi s sklenitvijo članske pogodbe s KDD.

(2)

O novem registrskem ali poravnalnem članu mora KDD obvestiti:

1.

borzo,

2.

agencijo,

3.

če je član banka ali posebna finančna institucija države članice EU: Banko Slovenije in

4.

druge registrske in poravnalne člane.

(3)

KDD mora agencijo obvestiti tudi o novem članu-izdajatelju.

7. člen

Pošiljanje sporočil v informacijski sistem

Kadar član pošilja inštrukcije (41. člen teh pravil) ali druga sporočila za obdelavo v informacijskem sistemu centralnega registra, jih mora posredovati po elektronski poti na standardiziran način, kakor to določajo navodila.

8. člen

Prenehanje položaja člana

(1)

Položaj člana-izdajatelja preneha z izbrisom vseh vrednostnih papirjev, glede katerih ima položaj izdajatelja, iz centralnega registra.

(2)

Položaj registrskega ali poravnalnega člana preneha z izstopom ali izključitvijo.

(3)

O izstopu ali izključitvi člana iz drugega odstavka tega člena mora KDD obvestiti:

1.

borzo,

2.

agencijo,

3.

če je član banka ali posebna finančna institucija države članice EU: Banko Slovenije in

4.

druge registrske in poravnalne člane.

(4)

KDD mora agencijo obvestiti tudi o prenehanju položaja člana-izdajatelja.

9. člen

Razlogi za izključitev registrskega oziroma poravnalnega člana

(1)

KDD mora izključiti člana, če ta zaradi odvzema dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev in poslov ali zaradi drugih razlogov izgubi položaj osebe iz tretjega ali četrtega odstavka 5. člena teh pravil, v zvezi s katerim je pridobil položaj člana.

(2)

KDD lahko izključi člana:

1.

če član zamudi s plačilom nadomestila za storitve KDD in če tega nadomestila ne plača v osmih dneh po prejemu opomina,

2.

če je član v obdobju šestih mesecev več kot dvakrat zamudil s plačilom nadomestil za storitve KDD,

3.

če član ne zagotavlja tehničnih, kadrovskih in drugih pogojev, ki jih mora po teh pravilih oziroma navodilih zagotoviti, ter te kršitve ne odpravi v osmih dneh po prejemu opomina,

4.

če član v obdobju šestih mesecev več kot dvakrat krši obveznosti iz 3. točke tega odstavka,

5.

če nastopi drug razlog za izključitev, določen v teh pravilih v zvezi s posamezno vrsto članstva.

2.2. Člani-izdajatelji

10. člen

Pogodba o članstvu izdatelja

(1)

S pogodbo o članstvu izdajatelja se KDD zaveže, da bo določeno vrsto oziroma določene vrste vrednostnih papirjev, katerih izdajatelj je član, vpisala v evidenco izdanih vrednostnih papirjev iz 90. člena ZNVP ter v centralnem registru omogočala vpise glede teh vrednostnih papirjev, član-izdajatelj pa se zaveže izpolnjevati obveznosti, določene s temi pravili, navodili in tarifo. Če pride do spremembe člana-izdajatelja dolžniških vrednostnih papirjev zaradi univerzalnega pravnega nasledstva kot posledice materialnega statusnega preoblikovanja, KDD opravi ustrezne spremembe v evidenci izdanih vrednostnih papirjev iz 90. člena ZNVP.

(2)

Poleg storitev iz prvega odstavka tega člena KDD članu-izdajatelju imenskih vrednostnih papirjev omogoča dostop do delniške knjige oziroma do knjige imetnikov drugih imenskih vrednostnih papirjev ter do knjige upravičencev do izplačil iz vrednostnih papirjev, ki jih vodi zanj.

(3)

Poleg storitev iz prvega odstavka tega člena KDD za člana-izdajatelja prinosniških vrednostnih papirjev izdaja potrdila imetnikom teh vrednostnih papirjev za izvrševanje pravic po 67. členu ZNVP.

(4)

Evidenca izdanih vrednostnih papirjev iz prvega odstavka tega člena ter delniška knjiga oziroma knjiga imetnikov drugih imenskih vrednostnih papirjev iz drugega odstavka tega člena sta javni, z izjemo enoličnih identifikacij fizičnih oseb. KDD zagotavlja vpogled in izpis podatkov iz naštetih evidenc v dveh delovnih dneh od prejema zahteve oziroma v dveh delovnih dneh od plačila nadomestila, če je s tarifo to predvideno. Informacije o evidenci izdanih vrednostnih papirjev (enolične identifikacije in oznake vrst vrednostnih papirjev, vpisanih v evidenco, ter člani, ki so njihovi izdajatelji) KDD objavi na spletnih straneh.

2.3. Registrski člani

11. člen

Pogodba o registrskem članstvu

S pogodbo o registrskem članstvu se KDD zaveže, da bo registrskemu članu omogočala uporabo informacijskega sistema za namen vodenja računov vrednostnih papirjev pod pogoji in na način, določen s temi pravili in navodili, registrski član pa se zaveže izpolnjevati obveznosti, določene s temi pravili, navodili in tarifo.

12. člen

Začasni izklop iz informacijskega sistema

(1)

Če je registrskemu članu agencija, Banka Slovenije oziroma pristojni nadzorni organ države članice EU ali tuje države tega člana izrekel ukrep začasne prepovedi opravljanja investicijskih storitev ali drug začasni ukrep, zaradi katerega ne sme delno ali v celoti uporabljati informacijskega sistema za namen vodenja računov vrednostnih papirjev, ga mora KDD po prejemu obvestila o izrečenem ukrepu v ustreznem obsegu in v okviru tehničnih možnosti izklopiti iz informacijskega sistema.

(2)

Če registrski član zamudi s plačilom nadomestila za storitve KDD ali če krši obveznosti glede tehničnih, kadrovskih in drugih pogojev, ki jih mora po teh pravilih oziroma navodilih zagotoviti za uporabo informacijskega sistema za namen vodenja računov vrednostnih papirjev, ga KDD lahko delno ali v celoti izklopi iz informacijskega sistema.

(3)

V obdobju začasnega izklopa obveznosti registrskega člana ne prenehajo.

(4)

O začasnem izklopu po tem členu in o razlogih za ta izklop mora KDD obvestiti:

1.

borzo,

2.

agencijo,

3.

če je registrski član banka ali posebna finančna institucija države članice EU: Banko Slovenije in

4.

druge registrske in poravnalne člane.

13. člen

Izstop registrskega člana

Registrski član lahko izstopi iz registrskega članstva z izjavo o izstopu, ki začne učinkovati prvi dan naslednjega meseca po mesecu, v katerem registrski član zapre vse račune vrednostnih papirjev, ki jih vodi, in preneha biti pooblaščen s strani zastavnih upnikov za razpolaganje z zastavljenimi vrednostnimi papirji.

14. člen

Izključitev registrskega člana

(1)

Če je registrski član izključen, mu mora KDD omogočiti uporabo informacijskega sistema v obsegu, potrebnem za zaprtje vseh računov vrednostnih papirjev, ki jih vodi, ter za prenehanje pooblastil s strani zastavnih upnikov za razpolaganje z zastavljenimi vrednostnimi papirji.

(2)

Obveznosti registrskega člana, določene s temi pravili, navodili in tarifo, nastajajo vse do konca meseca, v katerem registrski član zapre vse račune vrednostnih papirjev, ki jih vodi, in preneha biti pooblaščen s strani zastavnih upnikov za razpolaganje z zastavljenimi vrednostnimi papirji.

2.4. Poravnalni člani

15. člen

Pogodba o poravnalnem članstvu

(1)

S pogodbo o poravnalnem članstvu se KDD zaveže, da bo omogočala uporabo informacijskega sistema za namen poravnave borznih poslov pod pogoji in na način, določen s temi pravili in navodili, poravnalni član pa se zaveže izpolnjevati obveznosti, določene s temi pravili, navodili in tarifo. Pogoj za pričetek veljavnosti pogodbe o poravnalnem članstvu je opravljeno osnovno plačilo v jamstveni sklad.

(2)

Pogodbo o poravnalnem članstvu lahko sklene le oseba, ki že ima ali ki hkrati pridobi tudi položaj registrskega člana.

(3)

Vse določbe teh pravil in navodil, ki se nanašajo na registrske člane, se uporabljajo tudi za poravnalne člane, razen če je v teh pravilih ali navodilih izrecno določeno drugače.

16. člen

Začasni izklop iz informacijskega sistema

(1)

KDD mora poravnalnega člana v ustreznem obsegu izklopiti iz informacijskega sistema:

1.

če prejme obvestilo, da mu je agencija, Banka Slovenije oziroma pristojni nadzorni organ države članice EU ali tuje države tega člana izrekel začasni ukrep, zaradi katerega uporaba informacijskega sistema za namen poravnave borznih poslov delno ali v celoti ni dopustna,

2.

če je poravnalnega člana začasno izklopila iz informacijskega sistema po 12. členu teh pravil,

3.

če poravnalni član ne predloži ustreznih dokazov o svoji plačilni sposobnosti po 19. členu teh pravil, dokler ne izpolni te obveznosti.

(2)

KDD lahko poravnalnega člana delno ali v celoti izklopi iz informacijskega sistema glede poravnave borznih poslov:

1.

če poravnalni član ob dospelosti ne izpolni katere izmed svojih obveznosti po 4. poglavju teh pravil,

2.

če poravnalni član zamudi s plačilom nadomestila za storitve KDD ali če krši obveznosti glede tehničnih, kadrovskih in drugih pogojev, ki jih mora po teh pravilih oziroma navodilih zagotoviti za uporabo informacijskega sistema za namen poravnave borznih poslov,

3.

če ji član na njen poziv iz drugega odstavka 19. člena teh pravil ne predloži dokazov o plačilni sposobnosti.

(3)

V obdobju začasnega izklopa obveznosti poravnalnega člana ne prenehajo.

(4)

O začasnem izklopu po tem členu in o razlogih za ta izklop mora KDD obvestiti:

1.

borzo,

2.

agencijo,

3.

če je poravnalni član banka ali posebna finančna institucija države članice EU: Banko Slovenije in

4.

druge poravnalne člane.

17. člen

Izstop poravnalnega člana

(1)

Poravnalni član lahko izstopi iz poravnalnega članstva z dvomesečnim izstopnim rokom, ki začne teči prvi dan naslednjega meseca po mesecu, v katerem KDD prejme pisno izjavo o izstopu.

(2)

Izstop iz poravnalnega članstva ne pomeni avtomatično tudi izstopa iz registrskega članstva.

18. člen

Izključitev poravnalnega člana

(1)

KDD mora izključiti poravnalnega člana, ki je bil izključen iz registrskega članstva.

(2)

KDD lahko izključi poravnalnega člana:

1.

če je član drugič v obdobju zadnjih treh let kršil:

- svojo obveznost kot poravnalni član in je bilo zaradi te kršitve to obveznost treba izpolniti v breme jamstvenega sklada, ali

- svojo obveznost opraviti plačilo v jamstveni sklad,

2.

če član krši:

- svojo obveznost kot poravnalni član, pri čemer znesek obveznosti presega 25 odstotkov osnovne glavnice jamstvenega sklada, in je bilo zaradi te kršitve to obveznost treba izpolniti v breme jamstvenega sklada, ali

- svojo obveznost opraviti plačilo v jamstveni sklad, ki presega 25 odstotkov osnovne glavnice jamstvenega sklada,

3.

če poravnalni član ne izpolnjuje pogojev glede plačilne sposobnosti in teh pogojev ne izpolni v nadaljnjih šestih mesecih.

19. člen

Nadzor nad poravnalnim članom

(1)

KDD opravlja nadzor nad plačilno sposobnostjo poravnalnega člana z namenom obvladovanja tveganj morebitne neizpolnitve obveznosti iz borznih poslov tako, da spremlja, ali poravnalni član pravočasno izpolnjuje svoje denarne obveznosti do KDD oziroma drugih poravnalnih članov v skladu s 4. poglavjem teh pravil.

(2)

KDD lahko poravnalnega člana pozove, naj ji predloži ustrezne dokaze o svoji plačilni sposobnosti, ali naj ji poda poročilo o svojem poslovanju.

3. VODENJE CENTRALNEGA REGISTRA

3.1. Splošne določbe

20. člen

Vodenje centralnega registra

Vodenje centralnega registra pomeni celoto opravljanja vpisov v centralnem registru v skladu z zakonom, pravili in navodili.

21. člen

Račun vrednostnih papirjev

(1)

Centralni register sestavljajo računi vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: računi).

(2)

Račun je način evidentiranja vrednostnih papirjev, katerih imetnik je ista oseba.

(3)

Ista oseba ima lahko več računov.

22. člen

Pomožni račun

(1)

Pomožni račun je način evidentiranja števila vrednostnih papirjev za določen namen.

(2)

Pomožni račun nima imetnika.

23. člen

Podračun

Podračun je način evidentiranja pravic tretjih in pravnih dejstev na vrednostnih papirjih, vpisanih v dobro istega računa.

24. člen

Označitev vrednostnih papirjev

(1)

Za označitev posamezne vrste (genusa) medsebojno zamenljivih vrednostnih papirjev se uporablja enolična identifikacija, določena na podlagi ustreznega mednarodnega standarda. Poleg enolične identifikacije lahko KDD iz razlogov praktičnosti uporablja tudi enolično skrajšano oznako.

(2)

Enolično identifikacijo in enolično skrajšano oznako vrednostnih papirjev KDD določi ob prvi izdaji vrednostnih papirjev. Enolična identifikacija in enolična skrajšana oznaka iste vrste vrednostnih papirjev se ne spreminjata.

25. člen

Vodenje računa in vzdrževanje stanj vrednostnih papirjev

(1)

Vodenje računa pomeni:

1.

vodenje statičnih podatkov pri računu ter

2.

tehnično možnost registrskega člana vnašati inštrukcije in druga sporočila imetnika tega računa ter tehnično možnost KDD obdelovati inštrukcije in druga sporočila glede tega računa.

(2)

Vzdrževanje stanj vrednostnih papirjev pomeni evidentiranje stanj vrednostnih papirjev glede na vsakokrat opravljene vpise iz 20. člena ZNVP (izdaje, izbrisi, zamenjave in prenosi vrednostnih papirjev ter vpisi, spremembe ali izbrisi pravic tretjih oziroma drugih pravnih dejstev).

(3)

Statični podatki pri računu so podatki, ki se ob vpisih iz 20. člena ZNVP ne spreminjajo, kot so npr. podatki o imetniku računa, o vrsti računa in o članu, ki vodi račun.

26. člen

Vrste računov

(1)

Računi so sledečih vrst:

1.

računi strank,

2.

hišni računi,

3.

registrski računi,

4.

računi za prevzem (17. točka 98. člena teh pravil),

5.

račun za opustitev (tretji odstavek 51. člena teh pravil).

(2)

Račun stranke je račun, ki ga vodi s strani imetnika računa izbrani registrski član.

(3)

Hišni račun je račun, ki ga vodi registrski član in v dobro katerega so vpisani vrednostni papirji, katerih imetnik je ta registrski član za svoj lastni račun.

(4)

Registrski račun je prehodni račun, ki ga ne vodi noben registrski član.

(5)

Posebne oblike računa stranke so:

1.

račun za gospodarjenje, in sicer za tiste vrednostne papirje, v zvezi s katerimi registrski član za imetnika računa opravlja tudi storitve gospodarjenja,

2.

skrbniški račun, katerega imetnik in registrski član, ki vodi ta račun, sta v skrbniškem razmerju,

3.

fiduciarni račun, katerega imetnik ima vrednostne papirje, vpisane v dobro tega računa, za račun drugih oseb.

27. člen

Vrste pomožnih računov

(1)

Pomožni računi so sledečih vrst:

1.

skupni račun,

2.

kontrolni račun in

3.

plavajoči račun.

(2)

Skupni račun se uporablja za evidentiranje števila vrednostih papirjev, ki so bili predmet borznega posla, sklenjenega pri trgovanju za skupni račun.

(3)

Kontrolni račun se uporablja za evidentiranje števila vrednostnih papirjev, ki so predmet hkratne izdaje, izbrisa ali zamenjave.

(4)

Plavajoči račun se uporablja za evidentiranje števila vrednostnih papirjev, ki so predmet zaporedne izdaje, izbrisa ali zamenjave.

(5)

Posebna oblika skupnega računa, ki se uporablja v zvezi z borznimi posli, sklenjenimi pri trgovanju istega borznega člana za skupni račun imetnikov skrbniških računov, glede katerih ima položaj skrbnika isti registrski član, je skupni skrbniški račun.

3.2. Vodenje računov

28. člen

Podatki o imetniku računa

(1)

O imetniku računa se vodijo sledeči podatki:

1.

enolična identifikacija imetnika, pri čemer lahko ima posamezen imetnik v centralnem registru samo eno enolično identifikacijo,

2.

če je imetnik fizična oseba: ime in priimek ter naslov stalnega prebivališča,

3.

če je imetnik pravna oseba: firma oziroma ime ter poslovni naslov,

4.

če je imetnik skupek premoženja, ki ima omejeno pravno sposobnost: ime oziroma oznaka skupka premoženja ter podatki iz 1. do 3. točke tega odstavka o upravljalcu skupka premoženja,

5.

davčna številka.

(2)

Enolična identifikacija imetnika je:

1.

če je imetnik vpisan v centralni register prebivalstva: EMŠO, razen če zahteva, da se mu dodeli KID,

2.

če je imetnik vpisan v poslovni register: matična številka,

3.

če imetnik ni vpisan niti v register prebivalstva niti v poslovni register: KID.

(3)

KID je enolična identifikacijska številka, ki jo imetniku na njegovo zahtevo oziroma na zahtevo člana, ki želi zanj odpreti račun, dodeli KDD.

(4)

Na zahtevo imetnika računa se o njem lahko vodijo tudi sledeči podatki:

1.

naslov za pošiljanje pošte, če je ta drugačen od naslova stalnega prebivališča oziroma poslovnega naslova,

2.

denarni račun imetnika,

3.

drugi podatki v skladu z navodili.

(5)

Prvi vpis podatkov o imetniku računa se opravi ob odprtju računa.

(6)

Določbe tega člena se smiselno uporabljajo tudi za druge upravičence.

29. člen

Spremembe podatkov o imetniku računa

(1)

KDD avtomatično spremeni podatke o imetniku računa na podlagi sporočil pristojnih organov v skladu s tretjim odstavkom 18. člena ZNVP.

(2)

Ostale podatke KDD spremeni na podlagi zahteve imetnika oziroma člana, ki za imetnika vodi račun.

(3)

Določbe tega člena se smiselno uporabljajo tudi za druge upravičence.

30. člen

Posebna pravila za fiduciarne račune

(1)

Ne glede na 1. točko prvega odstavka 28. člena teh pravil se imetnik fiduciarnega računa vpiše v centralni register s KID, ki se mu dodeli za namen imetništva fiduciarnega računa.

(2)

Poleg imena in priimka oziroma firme imetnika fiduciarnega računa se vodi tudi dodatek »fiduciarni račun«.

3.3. Vpisi, ki spreminjajo število vrednostnih papirjev

3.3.1. Splošne določbe

31. člen

Izdaja, izbris in zamenjava vrednostnih papirjev

(1)

Vrednostni papirji so izdani, ko so preneseni v breme (bodisi kontrolnega bodisi plavajočega) računa za izdajo in v dobro računa imetnika.

(2)

Vrednostni papirji so izbrisani, ko so preneseni v breme računa imetnika in v dobro (bodisi kontrolnega bodisi plavajočega) računa za izbris.

(3)

Vrednostni papirji so zamenjani, ko so izdani vrednostni papirji, ki nadomestijo izbrisane.

(4)

Izdajo, izbris oziroma zamenjavo vrednostnih papirjev KDD opravi v skladu z zakonom, temi pravili in navodili ter na podlagi pogodbe s članom-izdajateljem vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, izbrisa ali zamenjave. Če so predmet izdaje potrdila o deponiranju, morajo biti poleg splošnih pogojev za izdajo izpolnjeni tudi pogoji po drugem odstavku 458. člena ZTFI.

32. člen

Presečni dan

(1)

Presečni dan je dan, ki je odločilen za določitev upravičencev do izpolnitve posameznega upravičenja iz vrednostnega papirja in je za vse upravičence glede določene vrste vrednostnih papirjev enak.

(2)

Stanje vpisov na presečni dan je stanje vpisov ob zaprtju informacijskega sistema na ta dan.

3.3.2. Izdaja vrednostnih papirjev

33. člen

Način izdaje vrednostnih papirjev

(1)

Vrednostni papirji se lahko izdajo bodisi hkratno bodisi zaporedno.

(2)

Hkratno se vrednostni papirji izdajo prek kontrolnega računa za izdajo, zaporedno pa prek plavajočega računa za izdajo.

(3)

Kadar član-izdajatelj ne opredeli poimensko oseb, katerim naj se izdajo vrednostni papirji, temveč jih opredeli kot imetnike ali druge upravičence iz določene vrste vrednostnih papirjev na določen presečni dan, se vrednostni papirji lahko izdajo samo hkratno.

(4)

Ob prvi izdaji določene vrste vrednostnih papirjev jih KDD vpiše v evidenco izdanih vrednostnih papirjev (90. člen ZNVP).

34. člen

Hkratna izdaja

Pri hkratni izdaji vrednostnih papirjev KDD celotno število vrednostnih papirjev, ki so predmet te izdaje, vpiše v dobro kontrolnega računa, ki ga odpre v zvezi s to izdajo, ter opravi njihov prenos v breme kontrolnega računa ter v dobro računov oseb, ki jih je navedel član-izdajatelj.

35. člen

Zaporedna izdaja

(1)

Pri zaporedni izdaji vrednostnih papirjev KDD celotno število vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, vpiše v dobro enega ali več plavajočih računov, ki jih odpre KDD v zvezi s to izdajo.

(2)

Posamezni plavajoči račun vodi s strani člana-izdajatelja izbrani registrski član.

(3)

Prenose vrednostnih papirjev v breme plavajočega računa in v dobro računa posamezne osebe opravi KDD na podlagi enostranskih nalogov, ki jih v centralni register posreduje registrski član, ki vodi plavajoči račun. Enostranski nalog mora imeti sestavine, določene z navodili, sicer ga KDD ne upošteva.

3.3.3. Izbris vrednostnih papirjev

36. člen

Način izbrisa vrednostnih papirjev

(1)

Vrednostni papirji se lahko izbrišejo bodisi hkratno bodisi zaporedno.

(2)

Hkratno se vrednostni papirji izbrišejo prek kontrolnega računa za izbris, zaporedno pa prek plavajočega računa za izbris.

(3)

Predmet zaporednega izbrisa so lahko samo bremen prosti vrednostni papirji.

37. člen

Hkratni izbris

Pri hkratnem izbrisu KDD vrednostne papirje, ki so predmet izbrisa, prenese v breme računov imetnikov in v dobro kontrolnega računa, ki ga odpre v zvezi s tem izbrisom.

38. člen

Zaporedni izbris

(1)

Pri zaporednem izbrisu KDD opravi prenos vrednostnih papirjev v breme računa imetnika in v dobro plavajočega računa za izbris na podlagi enostranskega naloga, ki ga v centralni register posreduje registrski član, ki vodi račun imetnika. Enostranski nalog mora imeti sestavine, določene z navodili, sicer ga KDD ne upošteva.

(2)

Izbris vrednostnih papirjev s plavajočega računa opravi KDD.

3.3.4. Zamenjava vrednostnih papirjev

39. člen

Zamenjava vrednostnih papirjev

(1)

Zamenjava vrednostnih papirjev je izdaja določene vrste vredostnih papirjev, ki je pogojena z izbrisom druge vrste vrednostnih papirjev.

(2)

Za izdajo vrednostnih papirjev zaradi zamenjave se smiselno uporabljajo določbe poglavja 3.3.2. teh pravil, za izbris vrednostnih papirjev zaradi zamenjave pa se smiselno uporabljajo določbe poglavja 3.3.3. teh pravil.

(3)

Kadar mora član-izdajatelj imetnikom oziroma drugim upravičencem iz vrednostnih papirjev, ki so predmet izbrisa zaradi zamenjave, izplačati tudi določene denarne zneske, poteka izplačilo teh zneskov prek KDD, kakor to podrobneje določajo navodila.

3.4. Vpisi, ki ne spreminjajo števila vrednostnih papirjev

3.4.1. Splošne določbe

40. člen

Uporaba določb poglavja 3.4.

Poglavje 3.4. se uporablja za vse vpise, ki ne spreminjajo števila vrednostnih papirjev, razen če je za posamezen primer oziroma posamezne vrste primerov s temi pravili določeno drugače.

41. člen

Inštrukcija

Inštrukcija je skupno poimenovanje za:

1.

enostranske naloge,

2.

izročitvene dele dvostranskih nalogov in

3.

prejemne dele dvostranskih nalogov.

42. člen

Posredovanje inštrukcij v centralni register s strani registrskega člana

(1)

Inštrukcija, ki jo v centralni register posreduje registrski član, mora imeti sestavine, določene z navodili.

(2)

V vlogi člana, ki vodi račun, lahko registrski član v centralni register posreduje sledeče inštrukcije:

1.

izročitveni del naloga za prenos vrednostnih papirjev, ki ga da imetnik računa,

2.

prejemni del naloga za prenos vrednostnih papirjev, ki ga da imetnik računa,

3.

nalog za vpis pravice tretjega, ki ga da imetnik računa,

4.

nalog za spremembo ali izbris pravice tretjega, ki ga da upravičenec; to ne velja za zastavno pravico.

(3)

V vlogi člana, ki ga je pooblastil zastavni upnik, lahko registrski član v centralni register posreduje sledeče inštrukcije:

1.

izročitveni del naloga za prenos vrednostnih papirjev, ki ga da zastavni upnik,