na dokumentu
Nalaganje dokumenta...
Sklep o vsebini zahteve za izdajo dovoljenja za upravljanje plačilnega sistema kot klirinška družba
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 11-465/2018, stran 1687 DATUM OBJAVE: 23.2.2018
VELJAVNOST: od 2.3.2018 / UPORABA: od 2.3.2018
RS 11-465/2018
Verzija
1 / 1
Čistopis se uporablja od 2.3.2018 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 19.2.2026: AKTUALEN.
465. Sklep o vsebini zahteve za izdajo dovoljenja za upravljanje plačilnega sistema kot klirinška družba
Na podlagi 4. točke 239. člena Zakona o plačilnih storitvah, storitvah izdajanja elektronskega denarja in plačilnih sistemih (Uradni list RS, št. 7/18 in 9/18 – popr., v nadaljevanju ZPlaSSIED) ter na podlagi prvega odstavka 31. člena Zakona o Banki Slovenije (Uradni list RS, št. 72/06 – uradno prečiščeno besedilo, 59/11 in 55/17) izdaja Svet Banke Slovenije
S K L E P
o vsebini zahteve za izdajo dovoljenja za upravljanje plačilnega sistema kot klirinška družba
o vsebini zahteve za izdajo dovoljenja za upravljanje plačilnega sistema kot klirinška družba
1. SPLOŠNE DOLOČBE
1. člen
(vsebina sklepa)
(1)
Ta sklep določa podrobnejšo vsebino zahteve za izdajo dovoljenja za upravljanje plačilnega sistema kot klirinška družba (v nadaljevanju: zahteva), ter dokumentacijo in dokazila, ki morajo biti priložena k zahtevi.
(2)
Določbe tega sklepa se smiselno uporabljajo za izdajo dovoljenja za upravljanje plačilnega sistema kot klirinška družba države članice ter za izdajo dovoljenja za upravljanje plačilnega sistema kot klirinška družba tretje države, razen če ta sklep za izdajo teh dovoljenj izrecno določa drugače.
(3)
Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.
2. člen
(opredelitve izrazov)
Izrazi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v ZPlaSSIED.
2. ZAHTEVA IN DOKUMENTACIJA ZA IZDAJO DOVOLJENJA
3. člen
(vsebina zahteve)
(1)
Zahteva mora obsegati:
1.
navedbo vrste dovoljenja, ki se zahteva,
2.
navedbo morebitnega zastopnika ali pooblaščenca vložnika v postopku izdaje dovoljenja, vključno s pooblastilom za zastopanje,
3.
firmo in sedež vložnika, osebno ime oziroma firmo in prebivališče (naslov) oziroma sedež vložnika oziroma njegovega zastopnika ali pooblaščenca.
(2)
K zahtevi mora biti predložen dokaz o plačilu takse za odločanje o zahtevi ter dokumentacija in dokazila o izpolnjevanju pogojev glede:
1.
statusnega ustroja v skladu z 226. do 229. členom ZPlaSSIED;
2.
organizacijskih, kadrovskih, tehničnih in drugih pogojev za zagotavljanje varnega in zanesljivega poslovanja v skladu s prvim odstavkom 235. člena ZPlaSSIED;
3.
sistema upravljanja in sistema notranjih kontrol v skladu z drugim do četrtim odstavkom 235. člena ZPlaSSIED;
4.
udeležbe v drugih plačilnih sistemih.
2.1. Dokumentacija glede statusnega ustroja
4. člen
(dokumentacija glede pravnoorganizacijske oblike klirinške družbe)
Vložnik mora v zvezi z izpolnjevanjem zahtev glede pravnoorganizacijske oblike klirinške družbe v skladu z 226. členom ZPlaSSIED predložiti dokumentacijo, ki obsega:
1.
izpisek iz sodnega registra;
2.
statut oziroma glede na pravnoorganizacijsko obliko klirinške družbe, drug akt, iz katerega je razviden statusni ustroj.
5. člen
(dokumentacija glede primernosti članov poslovodstva)
Vložnik mora v skladu z 228. členom ZPlaSSIED v zvezi s presojo primernosti oseb, ki so oziroma bodo člani organov poslovodstva klirinške družbe, predložiti dokumentacijo, ki obsega:
1.
dokazilo, da član poslovodstva ni član organa nadzora vložnika;
2.
dokazila, da član poslovodstva v zadnjih petih letih ni bil pravnomočno obsojen zaradi kaznivega dejanja zoper gospodarstvo, zoper delovno razmerje in socialno varnost, zoper pravni promet, zoper premoženje, zoper okolje, prostor in naravne dobrine;
3.
dokazila, da v zadnjih dveh letih ni bil na prestajanju zaporne kazni zaradi kaznivega dejanja iz točke 2. tega člena;
4.
dokazilo, da članu poslovodstva ni bil izrečen varnostni ukrep prepovedi opravljanja poklica, ki še traja;
5.
izjavo člana poslovodstva, da v zadnjih dveh letih ni bil pravnomočno obsojen na plačilo odškodnine upnikom kot član poslovodstva ali nadzora družbe, nad katero je bil začet stečajni postopek na podlagi zakona, ki ureja finančno poslovanje podjetij;
6.
izpolnjen vprašalnik iz Priloge tega sklepa.
6. člen
(dokumentacija glede primernosti oseb, neposredno odgovornih za vodenje poslov)
Vložnik mora v skladu z 228. členom ZPlaSSIED v zvezi s presojo primernosti oseb, ki so oziroma bodo v klirinški družbi neposredno odgovorne za vodenje poslov v zvezi z upravljanjem plačilnega sistema, predložiti dokumentacijo, ki obsega:
1.
dokazila o končani izobrazbi osebe ter o delovnih izkušnjah na področju upravljanja plačilnih sistemov;
2.
dokazila o izkušnjah z vodenjem poslov podjetja primerljive velikosti in dejavnosti, kot je oziroma bo dejavnost klirinške družbe, oziroma z vodenjem drugih primerljivih poslov;
3.
izpolnjen vprašalnik iz Priloge tega sklepa.
7. člen
(dokumentacija glede primernosti imetnikov kvalificiranih deležev)
Vložnik mora v zvezi s presojo primernosti posrednih ali neposrednih imetnikov kvalificiranih deležev klirinške družbe (v nadaljevanju: kvalificirani imetnik) predložiti dokumentacijo, ki obsega:
1.
seznam kvalificiranih imetnikov, ki so imetniki več kot 10 % deleža glasovalnih pravic ali pravic v kapitalu klirinške družbe, z navedbo njihovega deleža;
2.
seznam kvalificiranih imetnikov, ki so imetniki manj kot 10 % deleža glasovalnih pravic ali pravic v kapitalu klirinške družbe, z opisom načina uveljavljanja pomembnega vpliva tega imetnika na upravljanje klirinške družbe;
3.
izpisek iz sodnega registra oziroma drugega ustreznega javnega registra, v katerega je vpisan kvalificiran imetnik, če je kvalificirani imetnik pravna oseba, oziroma fotokopijo osebnega dokumenta, če je kvalificirani imetnik fizična oseba;
4.
statut, oziroma glede na pravnoorganizacijsko obliko kvalificiranega imetnika, drug akt, iz katerega je razviden statusni ustroj kvalificiranega imetnika;
5.
seznam desetih največjih delničarjev oziroma, glede na pravnoorganizacijsko obliko kvalificiranega imetnika, drug ustrezen dokaz o njegovi lastniški strukturi in informacijo o morebitnem obstoju delničarskih sporazumov ali drugih povezav lastnikov, ki bi bistveno vplivale na upravljanje kvalificiranega imetnika;
6.
letni poročili kvalificiranega imetnika za zadnji dve leti poslovanja, ki vsebujeta primerljive podatke predhodnega leta;
7.
revizorjevi poročili k letnima poročiloma za zadnji dve poslovni leti, če je bil kvalificirani imetnik zavezan k reviziji letnega poročila;
8.
če je od zadnjega poslovnega leta minilo že več kot 6 mesecev, računovodske izkaze kvalificiranega imetnika za tekoče poslovno leto;
9.
izjavo kvalificiranega imetnika, ki je fizična oseba, o premoženjskem stanju kvalificiranega imetnika, s pooblastilom, da Banka Slovenije navedbe v izjavi preveri pri pristojnih organih;