Nalaganje dokumenta...
Sklep o poročanju borznoposredniških družb
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 6-300/2000, stran 665 DATUM OBJAVE: 27.1.2000
VELJAVNOST: od 11.2.2000 do 10.8.2007 / UPORABA: od 11.2.2000 do 21.11.2007
RS 6-300/2000
Verzija
6 / 6
Čistopis se uporablja od 22.11.2007 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 19.2.2026: NEAKTUALEN.
300. Sklep o poročanju borznoposredniških družb
Na podlagi 200. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev
S K L E P
o poročanju borznoposredniških družb
o poročanju borznoposredniških družb
I. UVODNA DOLOČBA
1. člen
Predmet sklepa
S tem sklepom se ureja poročanje borznoposredniške družbe Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija), in sicer:
-
o njenih naložbah v vrednostne papirje in skupnih podatkih o naložbah njenih strank v vrednostne papirje, bančne denarne depozite in stanju neizkoriščenih denarnih sredstev na denarnem računu strank (v nadaljnjem besedilu: poročanje o stanju naložb),
-
o spremembah osnovnega kapitala, združitvah in spremembah drugih podatkov, ki se vpisujejo v sodni register,
-
o imetnikih poslovnih deležev oziroma delnic borznoposredniške družbe ter o pridobitvi oziroma spremembi kvalificiranih deležev delnic borznoposredniške družbe iz 82. člena Zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 26/05 – ZTVP-1-UPB1; v nadaljnjem besedilu: ZTVP-1),
-
o kapitalskih udeležbah v drugih borznoposredniških družbah,
-
o spremembi splošnih pogojev poslovanja,
-
o spremembi članov uprave,
-
o kadrovski sestavi in borznih posrednikih,
-
o sklenitvi pogodbe o opravljanju storitev izvedbe prve prodaje z obveznostjo odkupa,
-
o poslovnih poročilih,
-
o sklicu skupščine in vseh sklepih, sprejetih na skupščini,
-
o nameravanem odprtju, preselitvi, zaprtju ali začasnem prenehanju podružnice oziroma spremembah vrste poslov, ki jih opravlja podružnica,
-
o vsaki načrtovani spremembi kapitala borznoposredniške družbe za 25% oziroma več,
-
o naložbah v druge borznoposredniške družbe oziroma pravne osebe, ki opravljajo storitve v zvezi z vrednostnimi papirji,
-
o povezanih osebah borznoposredniške družbe,
-
o članstvu borznih posrednikov, finančnih analitikov, članov uprave in prokuristov borznoposredniške družbe v nadzornih svetih oziroma upravnih organih drugih gospodarskih družb,
-
o seznamu vrednostnih papirjev iz drugega odstavka 178. člena ZTVP-1,
-
o drugih dogodkih, ki lahko vplivajo na varno in skrbno poslovanje borznoposredniške družbe.".
II. POROČANJE AGENCIJI
2.1. Poročanje o stanju naložb
2. člen
(1)
Borznoposredniška družba mora najkasneje do osmega dne v mesecu Agenciji sporočati podatke o svojih naložbah v vrednostne papirje in skupne podatke o naložbah svojih strank v vrednostne papirje, bančne denarne depozite in stanju neizkoriščenih denarnih sredstev na denarnem računu strank po stanju na zadnji dan v preteklem mesecu na naslednjih obrazcih:
1.
obrazcu BPD-P/H – portfelj naložb borznoposredniške družbe;
2.
obrazcu BPD-P/G – agregatni portfelj naložb strank, za katere ima borznoposredniška družba odprte račune gospodarjenja z vrednostnimi papirji;
3.
obrazec BPD-P/C – agregatni portfelj naložb strank, za katere ima borznoposredniška družba odprte račune trgovanja z vrednostnimi papirji;
4.
obrazcu BPD-P/HT – portfelj naložb borznoposredniške družbe v vrednostne papirje držav članic Evropske unije in tuje vrednostne papirje (v nadaljnjem besedilu: tuji vrednostni papirji);
5.
obrazcu BPD-P/GT – agregatni portfelj naložb strank, za katere borznoposredniška družba opravlja storitve gospodarjenja s tujimi vrednostnimi papirji, v tuje vrednostne papirje;
6.
obrazcu BPD-P/CT – agregatni portfelj naložb strank, za katere borznoposredniška družba opravlja storitve posredovanja s tujimi vrednostnimi papirji, v tuje vrednostne papirje;
7.
obrazcu P1 – posli borznoposredniške družbe izven organiziranega trga;
8.
obrazcu P2 – posli preknjižb vrednostnih papirjev med računi različnih imetnikov, ki niso povezani s poslom, ki ga je borznoposredniška družba sklenila na organiziranem ali izven organiziranega trga.
(2)
Vsebina obrazcev iz 1., 2. in 3. točke prvega odstavka tega člena in navodila za njihovo izpolnjevanje so določeni v Prilogi 1 k temu sklepu. Vsebina obrazcev iz 4., 5. in 6. točke prvega odstavka tega člena in navodila za njihovo izpolnjevanje so določeni v Prilogi 2 k temu sklepu. Vsebina obrazcev iz 7. in 8. točke prvega odstavka tega člena in navodila za njihovo izpolnjevanje so določeni v Prilogi 3 k temu sklepu.
(3)
Borznoposredniška družba lahko namesto na način iz 1. točke prvega odstavka tega člena poroča Agenciji o naložbah v vrednostne papirje, ki so izdani v nematerializirani obliki, in vrednostne papirje, ki so v zbirni hrambi pri klirinško depotni družbi, tudi tako, da Agencijo pooblasti za vpogled v stanja na njenem hišnem računu vrednostnih papirjev.
(4)
Na način iz tretjega odstavka tega člena začne borznoposredniška družba poročati za tisti mesec, v katerem Agenciji dostavi ustrezno pisno pooblastilo klirinško depotni družbi.
2.a člen
Borznoposredniška družba je dolžna najkasneje v osmih dneh po preteku roka iz četrtega odstavka 10. člena Sklepa o sistemu jamstva za terjatve vlagateljev pri borznoposredniških družbah (Uradni list RS, št. 56/01) predložiti Agenciji poročilo o uskladitvi svojih likvidnih naložb, potrebnih za izplačilo zajamčenih terjatev, v katerem navede višino sredstev, naloženih v vrednostne papirje Republike Slovenije ali Banke Slovenije
2.1.A Poročanje v zvezi s skupščino
2.b člen
(1)
Borznoposredniška družba mora obvestiti Agencijo o sklicu skupščine v 3 dneh po objavi sklica skupščine.
(2)
Obvestilo iz prvega odstavka tega člena mora vsebovati podatke o datumu in mestu objave ter vsebino objave sklica skupščine.
(3)
Borznoposredniška družba mora obvestiti Agencijo o vseh sklepih, sprejetih na skupščini, najkasneje v 8 dneh po njihovem sprejemu.
(4)
Obvestilu iz tretjega odstavka tega člena mora priložiti zapisnik skupščine.
2.2. Poročanje o spremembah osnovnega kapitala, združitvah, in spremembah drugih podatkov, ki se vpisujejo v sodni register
3. člen
Poročanje o spremembah osnovnega kapitala
(1)
Borznoposredniška družba mora obvestiti Agencijo o vsaki načrtovani spremembi kapitala borznoposredniške družbe za 25% oziroma več najkasneje 8 dni pred namero.
(2)
Obvestilo iz prvega odstavka tega člena mora obsegati:
1.
navedbo predvidenega odstotka povečanja oziroma zmanjšanja kapitala;
2.
opis postopka predvidenega načina povečanja oziroma zmanjšanja kapitala.
(3)
Borznoposredniška družba mora obvestiti Agencijo o vpisu spremembe osnovnega kapitala v sodni register v 8 dneh po prejemu sklepa sodišča o vpisu v sodni register.
(4)
Obvestilu iz tretjega odstavka tega člena mora priložiti sklep sodišča o vpisu v sodni register.
4. člen
Poročanje o združitvah in delitvah
(3)
Borznoposredniška družba mora obvestiti Agencijo o vpisu združitve oziroma delitve pri prevzemni oziroma prenosni družbi v sodni register v 8 dneh po prejemu sklepa sodišča o vpisu v sodni register.
(4)
Obvestilu iz tretjega odstavka tega člena mora priložitip ustrezne sklepe sodišča o vpisu v sodni register.
5. člen
Poročanje o spremembah drugih podatkov, ki se vpisujejo v sodni register
(1)
Borznoposredniška družba mora obvestiti Agencijo o spremembah podatkov, ki se vpisujejo v sodni register, v 8 dneh po prejemu sklepa sodišča o vpisu v sodni register, če ni za posamezne podatke v tem sklepu drugače določeno.
(2)
Obvestilu iz prvega odstavka tega člena mora priložiti sklep sodišča o vpisu v sodni register.