Uredba o izvajanju Uredbe (EU) o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah

2552. Uredba o izvajanju Uredbe (EU) o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah

Na podlagi sedmega odstavka 21. člena Zakona o Vladi Republike Slovenije (Uradni list RS, št. 24/05 – uradno prečiščeno besedilo, 109/08, 38/10 – ZUKN, 8/12, 21/13, 47/13 – ZDU-1G in 65/14) izdaja Vlada Republike Slovenije

U R E D B O 
o izvajanju Uredbe (EU) o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah

(vsebina)

S to uredbo se v zvezi z izvajanjem Uredbe (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 23. julija 2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah ter o spremembi direktiv 98/26/ES in 2014/65/EU ter Uredbe (EU) št. 236/2012 (UL L št. 257 z dne 28. 8. 2014, str. 1), zadnjič spremenjene z Uredbo (EU) 2016/1033 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 23. junija 2016 o spremembi Uredbe (EU) št. 600/2014 o trgih finančnih instrumentov, Uredbe (EU) št. 596/2014 o zlorabi trga in Uredbe (EU) št. 909/2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah (UL L št. 175 z dne 30. 6. 2016, str. 1), (v nadaljnjem besedilu: Uredba 909/2014/EU), določajo pristojni organ za izdajanje dovoljenj centralni depotni družbi (v nadaljnjem besedilu: CDD), dovoljenj za razširitev opravljanja dejavnosti CDD, dovoljenj za prenos opravljanja posamezne storitve na drugo osebo, odvzem dovoljenja CDD, sistem obveščanja o kršitvah, ki ga vzpostavita CDD in Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: agencija), pristojni organ glede načrta za reševanje CDD, pristojni organ za nadzor nad CDD, način opravljanja nadzora, nadzorni ukrepi, javna objava kršitev, pristojni organ za sodelovanje z drugimi organi držav članic, zadevnimi organi, Evropskim organom za vrednostne papirje in trge (v nadaljnjem besedilu: ESMA) in Evropskim bančnim organom (v nadaljnjem besedilu: EBA) ter tarifa in letno nadomestilo pristojnega organa.

(opredelitev pojmov)

Pojmi, uporabljeni v tej uredbi, imajo enak pomen kot pojmi, opredeljeni v Uredbi 909/2014/EU.

Odbor za finančno stabilnost (v nadaljnjem besedilu: OFS) je odbor, ustanovljen z Zakonom o makrobonitetnem nadzoru finančnega sistema (Uradni list RS, št. 100/13; v nadaljnjem besedilu: ZMbNFS).

(pristojni organ za izdajo dovoljenja CDD)

CDD pred začetkom opravljanja storitev iz Priloge Uredbe 909/2014/EU pridobi dovoljenje agencije v skladu s to uredbo in Uredbo 909/2014/EU.

(dovoljenje za opravljanje storitev iz Priloge Uredbe 909/2014/EU)

CDD vloži vlogo za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev iz Priloge Uredbe 909/2014/EU pri agenciji.

Agencija o prejemu vloge iz prejšnjega odstavka nemudoma seznani Banko Slovenije.

Agencija pred izdajo dovoljenja iz prvega odstavka tega člena pridobi mnenje Banke Slovenije glede opravljanja storitev CDD iz 3. točke Oddelka A ter 1., 3. in 4.(a) točke Oddelka B ter Oddelka C Priloge Uredbe 909/2014/EU.

Če se agencija odloči izdati CDD dovoljenje za opravljanje storitev iz Priloge Uredbe 909/2014/EU kljub negativnemu mnenju Banke Slovenije glede opravljanja storitev CDD iz 3. točke Oddelka A ter 1., 3. in 4.(a) točke Oddelka B ter Oddelka C Priloge Uredbe 909/2014/EU, agencija o tem obvesti Banko Slovenije in ji posreduje predlog obrazložitve odločbe ter svojo odločitev obrazloži.

Če Banka Slovenije ne soglaša z mnenjem agencije, lahko o svojem nasprotovanju izdaji soglasja obvesti OFS in predlaga, da vprašanje, ali naj se dovoljenje podeli ali ne, obravnava OFS. OFS ukrepa skladno z 9. členom ZMbNFS. Če je Banka Slovenije obvestila OFS, agencija dvajset dni od dneva prejema obvestila, da bo zadevo obravnaval OFS, ne sme izdati odločbe, ki bi bila v nasprotju z mnenjem Banke Slovenije.

V izreku odločbe o izdaji dovoljenja CDD agencija navedene vse storitve iz Priloge Uredbe 909/2014/EU, za katere je bilo CDD izdano dovoljenje za opravljanje storitev.

Agencija odločbo o izdaji dovoljenja CDD iz prejšnjega odstavka pošlje tudi Banki Slovenije.

(razširitev opravljanja dejavnosti CDD)

Če namerava CDD opravljati storitve iz Oddelka B Priloge Uredbe 909/2014/EU, ki niso navedene v odločbi iz šestega odstavka prejšnjega člena in pri tem ne gre za storitve iz prvega odstavka 19. člena Uredbe 909/2014/EU, CDD pred začetkom opravljanja teh storitev o tem obvesti agencijo.

Agencija z obvestilom CDD iz prejšnjega odstavka nemudoma seznani Banko Slovenije.

Pred pričetkom opravljanja storitev iz prvega odstavka 19. člena Uredbe 909/2014/EU, ki niso navedene v odločbi iz šestega odstavka prejšnjega člena, CDD pridobi dovoljenje agencije za opravljanje teh storitev.

Agencija pred izdajo dovoljenja iz prejšnjega odstavka pridobi mnenje Banke Slovenije glede opravljanja storitev iz točk (b), (c), (d) in (e) prvega odstavka 19. člena Uredbe 909/2014/EU.

Dovoljenje iz tretjega odstavka tega člena se izda po postopku iz 4. člena te uredbe.

(prenos opravljanja posamezne storitve na drugo osebo)

CDD, ki opravlja storitve iz Oddelka A Uredbe 909/2014/EU, lahko prenese opravljanje posamezne storitve iz Oddelka A Uredbe 909/2014/EU na drugo osebo v skladu s 30. členom Uredbe 909/2014/EU, če za to pridobi dovoljenje agencije.

Agencija o prejemu vloge CDD iz prejšnjega odstavka nemudoma seznani Banko Slovenije, če želi CDD na drugo osebo v skladu s 30. členom Uredbe 909/2014/EU prenesti opravljanje storitve iz 3. točke Oddelka A Priloge Uredbe 909/2014/EU.

Agencija pred izdajo dovoljenja iz prvega odstavka tega člena pridobi mnenje Banke Slovenije, če želi CDD na drugo osebo v skladu s 30. členom Uredbe 909/2014/EU prenesti opravljanje storitve iz 3. točke Oddelka A Priloge Uredbe 909/2014/EU.

Dovoljenje iz prvega odstavka tega člena se izda po postopku iz 4. člena te uredbe.

CDD, ki namerava prenesti opravljanje posamezne storitve iz Oddelka B Uredbe 909/2014/EU na drugo osebo v skladu s 30. členom Uredbe 909/2014/EU, pred prenosom te storitve na drugo osebo o tem obvesti agencijo.

Agencija z obvestilom CDD iz prejšnjega odstavka nemudoma seznani Banko Slovenije.

(odvzem dovoljenja)

Če nastopi razlog iz prvega odstavka 20. člena Uredbe 909/2014/EU glede opravljanja storitev CDD iz 3. točke Oddelka A Priloge Uredbe 909/2014/EU, Banka Slovenije pošlje agenciji obvestilo o razlogih za odvzem dovoljenja CDD za opravljanje storitev iz Priloge Uredbe 909/2014/EU.

Agencija na podlagi obvestila iz prejšnjega odstavka začne postopek odvzema dovoljenja CDD za opravljanje storitev iz Priloge Uredbe 909/2014/EU.