Sklep o spremembah in dopolnitvah Sklepa o uporabi smernic in priporočil Evropskega bančnega organa

OBJAVLJENO V: Uradni list RS 156-2705/2020, stran 6547 DATUM OBJAVE: 26.10.2020

RS 156-2705/2020

2705. Sklep o spremembah in dopolnitvah Sklepa o uporabi smernic in priporočil Evropskega bančnega organa

Na podlagi tretjega odstavka 469.b člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – uradno prečiščeno besedilo, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16, 9/17, 77/18 – ZTFI-1 in 66/19 – ZTFI-1A) v zvezi s prvim odstavkom 557. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr. in 66/19) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o spremembah in dopolnitvah Sklepa o uporabi smernic in priporočil Evropskega bančnega organa

1. člen

3. člen Sklepa o uporabi smernic in priporočil Evropskega bančnega organa (Uradni list RS, št. 72/16; v nadaljevanju: Sklep o uporabi smernic in priporočil EBA) se spremeni tako, da se glasi:

»(1) Z določbami iz drugega poglavja tega sklepa Agencija določa uporabo priporočila za Agencijo, kadar kot pristojni organ izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad borznoposredniškimi družbami v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov (v nadaljevanju: ZTFI).

(2)

Agencija bo pri opravljanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu z ZTFI in Uredbo 575/2013/EU ter pri posredovanju informacij organu EBA v skladu s 35. členom Uredbe 1093/2010/EU v celoti upoštevala priporočila.«.

2. člen

4. poglavje Sklepa o uporabi smernic in priporočil EBA se spremeni tako, da se glasi:

»4. SMERNICE EBA O NOTRANJEM UPRAVLJANJU

7. člen

(namen in področje uporabe smernic)

(1)

EBA je na podlagi prvega odstavka 16. člena Uredbe 1093/2010/EU dne 21. marca 2018 na svoji spletni strani objavil Smernice o notranjem upravljanju (v nadaljevanju: smernice o notranjem upravljanju).

(2)

Smernice o notranjem upravljanju urejajo podrobnejše zahteve v zvezi z ureditvami notranjega upravljanja kreditnih institucij in investicijskih podjetij, vključno z vlogo in odgovornostjo upravljalnega organa, komisijami upravljalnega organa, organizacijsko ureditvijo in strukturo, kulturo upravljanja tveganj, mehanizmi poročanja o kršitvah, mehanizmi notranjih kontrol in neprekinjenega poslovanja ter preglednostjo poslovanja kreditne institucije oziroma investicijskega podjetja.

(3)

Smernice o notranjem upravljanju se uporabljajo za institucije, kot so opredeljene v 3. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU in pristojne organe, kot so opredeljeni v 40. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU.

8. člen

(obseg uporabe smernic)

(1)

S tem sklepom Agencija določa uporabo smernic o notranjem upravljanju za borznoposredniške družbe, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov in Agencijo, kadar ta v skladu z ZTFI v vlogi pristojnega organa izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad borznoposredniškimi družbami, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov.

(2)

Borznoposredniške družbe pri uresničevanju ureditve notranjega upravljanja v celoti upoštevajo določbe smernic o notranjem upravljanju.«.