Nalaganje dokumenta...
Pravila poslovanja KDD
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 69-2702/2012, stran 7013 DATUM OBJAVE: 14.9.2012
VELJAVNOST: od 29.9.2012 do 3.2.2017 / UPORABA: od 29.9.2012 do 5.2.2017
RS 69-2702/2012
Verzija
5 / 5
Čistopis se uporablja od 6.2.2017 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 17.2.2026: NEAKTUALEN.
2702. Pravila poslovanja KDD
Na podlagi prvega odstavka 429. člena Zakona u trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07 (100/07 – popr.), 69/08, 40/09, 17/10 Odl. US: U-I-196/09-15, Up-947/09-9 (21/10 – popr.), 88/10, 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12) sta uprava in nadzorni svet KDD - Centralne klirinško depotne družbe, d.d., Ljubljana, sprejela
P R A V I L A
poslovanja KDD
poslovanja KDD
1. SPLOŠNE DOLOČBE
1. člen
Predmet pravil
(1)
Ta pravila podrobneje urejajo način vodenja centralnega registra nematerializiranih vrednostnih papirjev v skladu Zakonom o nematerializiranih vrednostnih papirjih (ZNVP-1), Zakonom o trg finančnih instrumentov (ZTFI), Zakonom o prevzemih (ZPre-1) in drugimi zakoni.
(2)
Centralni register velja za poravnalni sistem po prvem odstavku 20. člena ZTFI. Za člane poravnalnega sistema v smislu prvega odstavka 20. člena ZTFI veljajo registrski in poravnalni člani KDD.
2. člen
Pomen uporabljenih okrajšav
Okrajšave, uporabljene v teh pravilih, imajo sledeči pomen:
1.
centralni register je centralni register nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki ga vodi KDD,
2.
KDD je KDD – Centralna klirinško depotna družba delniška družba,
3.
vrednostni papirji so nematerializirani vrednostni papirji,
4.
agencija je Agencija za trg vrednostnih papirjev,
5.
borza je Ljubljanska borza vrednostnih papirjev d.d., Ljubljana.
6.
inštrukcija je skupno poimenovanje za:
1.
enostranske naloge,
2.
izročitvene dele dvostranskih nalogov in
3.
prejemne dele dvostranskih nalogov,
7.
informacijski sistem je informacijski sistem centralnega registra.
3. člen
Navodila, splošni pogoji in tarifa
(1)
Navodila KDD natančneje določajo pogoje opravljanja storitev KDD glede vodenja centralnega registra oziroma pravice in obveznosti KDD in uporabnikov njenih storitev s tem v zvezi.
(2)
Splošni pogoji KDD natančneje določajo pogoje opravljanja drugih storitev KDD poleg vodenja centralnega registra oziroma pravice in obveznosti KDD in uporabnikov njenih storitev s tem v zvezi.
(3)
Tarifa KDD določa višino nadomestil, do katerih je upravičena KDD za opravljanje svojih storitev, ter zavezance in roke za plačilo teh nadomestil. Če ni izrecno določeno drugače, KDD storitve ni dolžna opraviti, dokler nadomestilo zanjo ni plačano.
3.a člen
Fiduciarni račun KDD za skrbniške storitve in fiduciarni denarni račun
(1)
Fiduciarni račun KDD za skrbniške storitve je račun vrednostnih papirjev, katerega imetnica je KDD, ki ga vodi KDD in v dobro oziroma v breme katerega se opravljajo prenosi vrednostnih papirjev, ki jih sprejema oziroma opravlja KDD za račun drugih pri opravljanju svojih storitev. Vrednostni papirji, preneseni v dobro fiduciarnega računa KDD za skrbniške storitve, se v razmerju do upnikov KDD štejejo za vrednostne papirje oseb, za račun katerih jih je KDD prejela.
(2)
Fiduciarni denarni račun je bančni denarni račun, katerega imetnica je KDD, ki ga vodi Banka Slovenije ali druga članica ESCB in v dobro oziroma v breme katerega se opravljajo vplačila in izplačila, ki jih sprejema oziroma opravlja KDD za račun drugih pri opravljanju svojih storitev, razen vplačil v dobro in izplačil v breme jamstvenega sklada. V razmerju do upnikov KDD se dobroimetje na fiduciarnem denarnem računu šteje za dobroimetje oseb, za račun katerih je KDD prejela vplačila v dobro tega računa.
2. ČLANI KDD
2.1. Skupne določbe
4. člen
Člani KDD
(1)
Člani KDD so člani-izdajatelji, registrski člani in poravnalni člani.
(2)
Član-izdajatelj je oseba, ki je izdala vrednostne papirje, vpisane centralni register.
(3)
Registrski član je oseba, ki ji KDD omogoča posredovanje inštrukcij v centralni register.
(4)
Poravnalni član je registrski član, ki je udeležen pri poravnavi borznih poslov.
(5)
Član z neomejenim dostopom je registrski ali poravnalni član, ki mu KDD omogoča vodenje njegovega hišnega računa in računov njegovih strank, katerih imetnik je lahko katera koli fizična ali pravna oseba.
(6)
Član z omejenim dostopom je registrski ali poravnalni član, ki mu KDD omogoča vodenje njegovega hišnega računa oziroma računov nekaterih drugih imetnikov.
(7)
Registrski ali poravnalni član lahko posreduje inštrukcije v centralni register zaradi opravljanja pomožnih investicijskih storitev, zaradi upravljanja poravnalnega sistema iz 459. člena ZTFI, zaradi opravljanja funkcije centralne nasprotne stranke, zaradi opravljanja funkcije investitorske centralne depotne družbe ali zaradi drugega zakonsko dopustnega razloga.
(8)
Različne vrste članstva se medsebojno ne izključujejo.
(9)
Posamezni član lahko z dovoljenjem KDD in v mejah tehničnih možnosti informacijskega sistema deloma ali v celoti izvršuje pravice in izpolnjuje obveznosti, temelječe na članstvu, za drugega člana, ob pogoju, da se s tem strinja tudi ta drugi član (izpolnitveni pomočnik/agent člana). Pri tem velja, da se lahko centralna banka druge države članice oziroma Evropska centralna banka strinjata z izvrševanjem pravic in izpolnjevanjem obveznosti v celoti s strani Banke Slovenije.
5. člen
Splošni pogoji za člana
(1)
Član-izdajatelj lahko postane vsaka oseba.
(2)
Registrski ali poravnalni član lahko postane oseba, ki izpolnjuje organizacijske, tehnične, kadrovske in druge pogoje za člana, določene v teh pravilih in navodilih.
(3)
Član z neomejenim dostopom lahko postane:
1.
borznoposredniška družba, investicijsko podjetje, banka ali posebna finančna institucija, ki je v Republiki Sloveniji v skladu s prvim oziroma drugim odstavkom 32. člena ZTFI upravičena neposredno ali prek podružnice opravljati investicijske storitve izvrševanja naročil za račun strank iz 2. točke in investicijske posle za svoj račun iz 3. točke prvega odstavka 8. člena ZTFI ter v zvezi s tem pomožne investicijske storitve iz 1. točke prvega odstavka 10. člena ZTFI,
2.
investicijsko podjetje, banka ali posebna finančna institucija države članice, ki je v državi članici svojega sedeža upravičena opravljati investicijske storitve izvrševanja naročil za račun strank iz 2. točke in investicijske posle za svoj račun iz 3. točke prvega odstavka 8. člena ZTFI ter v zvezi s tem pomožne investicijske storitve iz 1. točke prvega odstavka 10. člena ZTFI.
(4)
Član z omejenim dostopom lahko postane:
1.
Banka Slovenije, centralna banka druge države članice in Evropska centralna banka glede vodenja računov bank in posebnih finančnih institucij v zvezi s centralnobančnimi operacijami,
2.
oseba, ki upravlja skupek premoženja, ki ima omejeno pravno sposobnost, glede vodenja računov tega premoženja,
3.
družba za upravljanje, ki v skladu z ZISDU-3 opravlja storitve upravljanja premoženja dobro poučenih vlagateljev, glede vodenja računov oseb, za katere opravlja navedene storitve,
4.
oseba, ki je po ZISDU-3 pridobila dovoljenje za opravljanje skrbniških storitev, glede vodenja računov investicijskih skladov, vzajemnih pokojninskih skladov oziroma kritnih skladov pokojninskih družb, ki jih upravlja,
5.
upravljavec poravnalnega sistema iz 459. člena ZTFI glede vodenja računov, potrebnih za zagotavljanje povezave med poravnalnim sistemom iz 459. člena ZTFI in poravnalnim sistemom po teh pravilih,
6.
centralna nasprotna stranka, investitorska centralna depotna družba ali vsaka oseba glede vodenja svojega hišnega računa in računov svojih podružnic ali drugih organizacijskih enot.
6. člen
Pridobitev položaja člana
(1)
Položaj člana se pridobi s sklenitvijo članske pogodbe s KDD.
(2)
O novem registrskem ali poravnalnem članu mora KDD obvestiti:
1.
borzo,
2.
agencijo,
3.
Banko Slovenije in
4.
druge registrske in poravnalne člane.
(3)
KDD mora agencijo obvestiti tudi o novem članu-izdajatelju.
7. člen
Odgovornost članov
(1)
Član KDD je odgovoren KDD, drugim članom in uporabnikom storitev KDD za izpolnjevanje obveznosti po vsakokrat veljavnih določilih pravil, navodil, splošnih pogojev in tarife KDD.
(2)
Registrski ali poravnalni član mora inštrukcije v centralni register posredovati v mejah svoje pravne in poslovne sposobnosti. Kadar član pošilja inštrukcije ali druga sporočila za obdelavo v informacijskem sistemu, jih mora posredovati po elektronski poti na standardiziran način, kakor to določajo navodila.
8. člen
Prenehanje položaja člana
(1)
Položaj člana-izdajatelja preneha z izbrisom vseh vrednostnih papirjev, glede katerih ima položaj izdajatelja, iz centralnega registra.
(2)
Položaj registrskega ali poravnalnega člana preneha z izstopom ali izključitvijo.
(3)
O izstopu ali izključitvi člana iz drugega odstavka tega člena mora KDD obvestiti:
1.
borzo,
2.
agencijo,
3.
Banko Slovenije in
4.
druge registrske in poravnalne člane.
(4)
KDD mora agencijo obvestiti tudi o prenehanju položaja člana-izdajatelja.
9. člen
Razlogi za izključitev registrskega oziroma poravnalnega člana
(1)
KDD mora izključiti člana, če ta zaradi odvzema dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev in poslov ali zaradi drugih razlogov izgubi položaj osebe iz tretjega ali četrtega odstavka 5. člena teh pravil, v zvezi s katerim je pridobil položaj člana.
(2)
KDD lahko izključi člana:
1.
če član zamudi s plačilom nadomestila za storitve KDD in če tega nadomestila ne plača v osmih dneh po prejemu opomina,
2.
če je član v obdobju šestih mesecev več kot dvakrat zamudil s plačilom nadomestil za storitve KDD,
3.
če član ne zagotavlja tehničnih, kadrovskih in drugih pogojev, ki jih mora po teh pravilih oziroma navodilih zagotoviti, ter te kršitve ne odpravi v osmih dneh po prejemu opomina,
4.
če član v obdobju šestih mesecev več kot dvakrat krši obveznosti iz 3. točke tega odstavka,
5.
če nastopi drug razlog za izključitev, določen v teh pravilih v zvezi s posamezno vrsto članstva.
2.2. Člani-izdajatelji
10. člen
Pogodba o članstvu izdatelja
(1)
S pogodbo o članstvu izdajatelja se KDD zaveže, da bo določeno vrsto oziroma določene vrste vrednostnih papirjev, katerih izdajatelj je član, vpisala v evidenco izdanih vrednostnih papirjev iz 42. člena ZNVP-1 ter v centralnem registru omogočala vpise glede teh vrednostnih papirjev, član-izdajatelj pa se zaveže izpolnjevati obveznosti, določene s temi pravili, navodili in tarifo. Če pride do spremembe člana-izdajatelja dolžniških vrednostnih papirjev zaradi univerzalnega pravnega nasledstva kot posledice materialnega statusnega preoblikovanja, KDD opravi ustrezne spremembe v evidenci izdanih vrednostnih papirjev iz 42. člena ZNVP-1.
(2)
Poleg storitev iz prvega odstavka tega člena KDD članu-izdajatelju imenskih vrednostnih papirjev omogoča dostop do delniške knjige oziroma do knjige imetnikov drugih imenskih vrednostnih papirjev ter do knjige upravičencev do izplačil iz vrednostnih papirjev, če je to potrebno za izpolnitev obveznosti iz vrednostnih papirjev.
(3)
Poleg storitev iz prvega odstavka tega člena KDD za člana-izdajatelja prinosniških vrednostnih papirjev izdaja potrdila imetnikom teh vrednostnih papirjev za izvrševanje pravic po 43. členu ZNVP-1.
(4)
Evidenca izdanih vrednostnih papirjev iz prvega odstavka tega člena ter delniška knjiga oziroma knjiga imetnikov drugih imenskih vrednostnih papirjev iz drugega odstavka tega člena sta javni, z izjemo enoličnih identifikacij fizičnih oseb. KDD zagotavlja vpogled in izpis podatkov iz naštetih evidenc v dveh delovnih dneh od prejema zahteve oziroma v dveh delovnih dneh od plačila nadomestila, če je s tarifo to predvideno. Informacije o evidenci izdanih vrednostnih papirjev (enolične identifikacije in oznake vrst vrednostnih papirjev, vpisanih v evidenco, ter člani, ki so njihovi izdajatelji) KDD objavi na spletnih straneh.
2.3. Registrski člani
11. člen
Pogodba o registrskem članstvu
S pogodbo o registrskem članstvu se KDD zaveže, da bo registrskemu članu omogočala uporabo informacijskega sistema za namen posredovanja inštrukcij v centralni register pod pogoji in na način, določen s temi pravili in navodili, registrski član pa se zaveže izpolnjevati obveznosti, določene s temi pravili, navodili in tarifo.
12. člen
Začasni izklop iz informacijskega sistema
(1)
Če je registrskemu članu agencija, Banka Slovenije oziroma pristojni nadzorni organ države članice EU ali tuje države tega člana izrekel ukrep začasne prepovedi opravljanja investicijskih storitev ali drug začasni ukrep, zaradi katerega ne sme delno ali v celoti uporabljati informacijskega sistema za namen posredovanja inštrukcij v centralni register, ga mora KDD po prejemu obvestila o izrečenem ukrepu v ustreznem obsegu in v okviru tehničnih možnosti izklopiti iz informacijskega sistema.
(2)
Če registrski član zamudi s plačilom nadomestila za storitve KDD ali če krši obveznosti glede tehničnih, kadrovskih in drugih pogojev, ki jih mora po teh pravilih oziroma navodilih zagotoviti za uporabo informacijskega sistema za namen posredovanja inštrukcij v centralni register, ga KDD lahko delno ali v celoti izklopi iz informacijskega sistema.
(3)
V obdobju začasnega izklopa obveznosti registrskega člana ne prenehajo.
(4)
O začasnem izklopu po tem členu in o razlogih za ta izklop mora KDD obvestiti:
1.
borzo,
2.
agencijo,
3.
Banko Slovenije in
4.
druge registrske in poravnalne člane.
13. člen
Izstop registrskega člana
Registrski član lahko izstopi iz registrskega članstva z izjavo o izstopu, ki začne učinkovati prvi dan naslednjega meseca po mesecu, v katerem registrski član zapre vse račune vrednostnih papirjev, ki jih vodi, in preneha biti pooblaščen s strani zastavnih upnikov za razpolaganje z zastavljenimi vrednostnimi papirji.
14. člen
Izključitev registrskega člana
(1)
Če je registrski član izključen, mu mora KDD omogočiti uporabo informacijskega sistema v obsegu, potrebnem za zaprtje vseh računov vrednostnih papirjev, ki jih vodi, ter za prenehanje pooblastil s strani zastavnih upnikov za razpolaganje z zastavljenimi vrednostnimi papirji.
(2)
Obveznosti registrskega člana, določene s temi pravili, navodili in tarifo, nastajajo vse do konca meseca, v katerem registrski član zapre vse račune vrednostnih papirjev, ki jih vodi, in preneha biti pooblaščen s strani zastavnih upnikov za razpolaganje z zastavljenimi vrednostnimi papirji.
2.4. Poravnalni člani
15. člen
Pogodba o poravnalnem članstvu
(1)
S pogodbo o poravnalnem članstvu se KDD zaveže, da bo omogočala uporabo informacijskega sistema za namen poravnave borznih poslov pod pogoji in na način, določen s temi pravili in navodili, poravnalni član pa se zaveže izpolnjevati obveznosti, določene s temi pravili, navodili in tarifo. Pogoj za pričetek veljavnosti pogodbe o poravnalnem članstvu je opravljeno osnovno plačilo v jamstveni sklad.
(2)
Pogodbo o poravnalnem članstvu lahko sklene le oseba, ki že ima ali ki hkrati pridobi tudi položaj registrskega člana.
(3)
Vse določbe teh pravil in navodil, ki se nanašajo na registrske člane, se uporabljajo tudi za poravnalne člane, razen če je v teh pravilih ali navodilih izrecno določeno drugače.
16. člen
Začasni izklop iz informacijskega sistema
(1)
KDD mora poravnalnega člana v ustreznem obsegu izklopiti iz informacijskega sistema:
1.
če prejme obvestilo, da mu je agencija, Banka Slovenije oziroma pristojni nadzorni organ države članice EU ali tuje države tega člana izrekel začasni ukrep, zaradi katerega uporaba informacijskega sistema za namen poravnave borznih poslov delno ali v celoti ni dopustna,
2.
če je poravnalnega člana začasno izklopila iz informacijskega sistema po 12. členu teh pravil,
3.
če poravnalni član ne predloži ustreznih dokazov o svoji plačilni sposobnosti po 19. členu teh pravil, dokler ne izpolni te obveznosti.
(2)
KDD lahko poravnalnega člana delno ali v celoti izklopi iz informacijskega sistema glede poravnave borznih poslov:
1.
če poravnalni član ob dospelosti ne izpolni katere izmed svojih obveznosti po 4. poglavju teh pravil,
2.
če poravnalni član zamudi s plačilom nadomestila za storitve KDD ali če krši obveznosti glede tehničnih, kadrovskih in drugih pogojev, ki jih mora po teh pravilih oziroma navodilih zagotoviti za uporabo informacijskega sistema za namen poravnave borznih poslov,
3.
če ji član na njen poziv iz drugega odstavka 19. člena teh pravil ne predloži dokazov o plačilni sposobnosti.
(3)
V obdobju začasnega izklopa obveznosti poravnalnega člana ne prenehajo.
(4)
O začasnem izklopu po tem členu in o razlogih za ta izklop mora KDD obvestiti:
1.
borzo,
2.
agencijo,
3.
Banko Slovenije in
4.
druge poravnalne člane.
17. člen
Izstop poravnalnega člana
(1)
Poravnalni član lahko izstopi iz poravnalnega članstva z dvomesečnim izstopnim rokom, ki začne teči prvi dan naslednjega meseca po mesecu, v katerem KDD prejme pisno izjavo o izstopu.
(2)
Izstop iz poravnalnega članstva ne pomeni avtomatično tudi izstopa iz registrskega članstva.
18. člen
Izključitev poravnalnega člana
(1)
KDD mora izključiti poravnalnega člana, ki je bil izključen iz registrskega članstva.
(2)
KDD lahko izključi poravnalnega člana:
1.
če je član drugič v obdobju zadnjih treh let kršil:
- svojo obveznost kot poravnalni član in je bilo zaradi te kršitve to obveznost treba izpolniti v breme jamstvenega sklada, ali
- svojo obveznost opraviti plačilo v jamstveni sklad,
2.
če član krši:
- svojo obveznost kot poravnalni član, pri čemer znesek obveznosti presega 25 odstotkov osnovne glavnice jamstvenega sklada, in je bilo zaradi te kršitve to obveznost treba izpolniti v breme jamstvenega sklada, ali
- svojo obveznost opraviti plačilo v jamstveni sklad, ki presega 25 odstotkov osnovne glavnice jamstvenega sklada,
3.
če poravnalni član ne izpolnjuje pogojev glede plačilne sposobnosti in teh pogojev ne izpolni v nadaljnjih šestih mesecih.
19. člen
Nadzor nad poravnalnim članom
(1)
KDD opravlja nadzor nad plačilno sposobnostjo poravnalnega člana z namenom obvladovanja tveganj morebitne neizpolnitve obveznosti iz borznih poslov tako, da spremlja, ali poravnalni član pravočasno izpolnjuje svoje denarne obveznosti do KDD oziroma drugih poravnalnih članov v skladu s 4. poglavjem teh pravil.
(2)
KDD lahko poravnalnega člana pozove, naj ji predloži ustrezne dokaze o svoji plačilni sposobnosti, ali naj ji poda poročilo o svojem poslovanju.
3. VODENJE CENTRALNEGA REGISTRA
3.1. Splošne določbe
20. člen
Vodenje centralnega registra
Vodenje centralnega registra pomeni celoto opravljanja vpisov v centralnem registru v skladu z zakonom, pravili in navodili.
21. člen
Račun vrednostnih papirjev
(1)
Centralni register sestavljajo računi vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: računi).
(2)
Račun je način evidentiranja vrednostnih papirjev, katerih imetnik je ista oseba.
(3)
Ista oseba ima lahko več računov.
22. člen
Pomožni račun
(1)
Pomožni račun je način evidentiranja števila vrednostnih papirjev za določen namen.
(2)
Pomožni račun nima imetnika.
23. člen
Podračun
Podračun je način evidentiranja bremen na vrednostnih papirjih, vpisanih v dobro istega računa.
24. člen
Označitev vrednostnih papirjev
(1)
Za označitev posamezne vrste (genusa) medsebojno zamenljivih vrednostnih papirjev se uporablja enolična identifikacija, določena na podlagi ustreznega mednarodnega standarda. Poleg enolične identifikacije lahko dodeli KDD posamezni vrsti medsebojno zamenljivih vrednostnih papirjev tudi enolični skrajšani naziv v skladu z ustreznim mednarodnim standardom ter enolično skrajšano oznako.
(2)
Enolično identifikacijo in enolično skrajšano oznako vrednostnih papirjev KDD določi ob prvi izdaji vrednostnih papirjev. Enolična identifikacija in enolična skrajšana oznaka iste vrste vrednostnih papirjev se ne spreminjata.
(3)
Enolično identifikacijo, enolični skrajšani naziv in enolično skrajšano oznako KDD na zahtevo upravičene osebe dodeli tudi drugim finančnim instrumentom, ki niso izdani kot vrednostni papirji v centralnem registru.
25. člen
Vodenje računa in vzdrževanje stanj vrednostnih papirjev
(1)
Vodenje računa pomeni:
1.
vodenje statičnih podatkov pri računu ter
2.
tehnično možnost registrskega člana posredovati inštrukcije in druga sporočila imetnika tega računa ter tehnično možnost KDD obdelovati inštrukcije in druga sporočila glede tega računa.
(2)
Vzdrževanje stanj vrednostnih papirjev pomeni evidentiranje stanj vrednostnih papirjev glede na vsakokrat opravljene vpise iz 15. člena ZNVP-1 (izdaje, izbrisi, zamenjave in prenosi vrednostnih papirjev ter vpisi, spremembe ali izbrisi bremen).
(3)
Statični podatki pri računu so podatki, ki se ob vpisih iz 15. člena ZNVP-1 ne spreminjajo, kot so npr. podatki o imetniku računa, o vrsti računa in o članu, ki vodi račun.
26. člen
Vrste računov
(1)
Računi so sledečih vrst:
1.
računi strank,
2.
hišni računi,
3.
registrski računi,
5.
račun za opustitev (tretji odstavek 51. člena teh pravil).
6.
račun za sodni depozit (tretji odstavek 52.a člena teh pravil).
(2)
Račun stranke je račun, ki ga vodi s strani imetnika računa izbrani registrski član.
(3)
Hišni račun je račun, ki ga vodi registrski član in v dobro katerega so vpisani vrednostni papirji, katerih imetnik je ta registrski član za svoj lastni račun.
(4)
Registrski račun je prehodni račun, ki ga ne vodi noben registrski član.
(5)
Posebne oblike računa stranke so:
1.
račun za gospodarjenje, in sicer za tiste vrednostne papirje, v zvezi s katerimi registrski član za imetnika računa opravlja tudi storitve gospodarjenja,
2.
skrbniški račun, katerega imetnik in registrski član, ki vodi ta račun, sta v skrbniškem razmerju,
3.
fiduciarni račun, katerega imetnik ima vrednostne papirje, vpisane v dobro tega računa, za račun drugih oseb.
4.
račun za prevzem (17. točka 98. člena teh pravil).
(6)
Račun za opustitev in račun za sodni depozit vodi KDD.
27. člen
Vrste pomožnih računov
(1)
Pomožni računi so sledečih vrst:
1.
skupni račun,
2.
kontrolni račun in
3.
plavajoči račun.
(2)
Skupni račun se uporablja za evidentiranje števila vrednostih papirjev, ki so bili predmet borznega posla, sklenjenega pri trgovanju za skupni račun.
(3)
Kontrolni račun se uporablja za evidentiranje števila vrednostnih papirjev, ki so predmet hkratne izdaje, izbrisa ali zamenjave.
(4)
Plavajoči račun se uporablja za evidentiranje števila vrednostnih papirjev, ki so predmet zaporedne izdaje, izbrisa ali zamenjave.
(5)
Posebna oblika skupnega računa, ki se uporablja v zvezi z borznimi posli, sklenjenimi pri trgovanju istega borznega člana za skupni račun imetnikov skrbniških računov, glede katerih ima položaj skrbnika isti registrski član, je skupni skrbniški račun.
3.2. Vodenje računov
28. člen
Podatki o imetniku računa
(1)
O imetniku računa se vodijo sledeči podatki:
1.
enolična identifikacija imetnika, pri čemer lahko ima posamezen imetnik v centralnem registru samo eno enolično identifikacijo,
2.
če je imetnik fizična oseba: ime in priimek ter naslov stalnega prebivališča,
3.
če je imetnik pravna oseba: firma oziroma ime ter poslovni naslov,
4.
če je imetnik skupek premoženja, ki ima omejeno pravno sposobnost: ime oziroma oznaka skupka premoženja ter podatki iz 1. do 3. točke tega odstavka o upravljalcu skupka premoženja,
5.
davčna številka.
(2)
Enolična identifikacija imetnika je:
1.
če je imetnik vpisan v centralni register prebivalstva: EMŠO,
2.
če je imetnik vpisan v poslovni register: matična številka,
3.
če imetnik ni vpisan niti v register prebivalstva niti v poslovni register: KID.
(3)
KID je enolična identifikacijska številka, ki jo imetniku na njegovo zahtevo oziroma na zahtevo člana, ki želi zanj odpreti račun, dodeli KDD.
(4)
Na zahtevo imetnika računa se o njem lahko vodijo tudi sledeči podatki:
1.
naslov za pošiljanje pošte, če je ta drugačen od naslova stalnega prebivališča oziroma poslovnega naslova,
2.
denarni račun imetnika,
3.
mednarodna enolična identifikacija pravnega subjekta (Legal Entity Identifier – LEI),
4.
drugi podatki v skladu z navodili.
(5)
Prvi vpis podatkov o imetniku računa se opravi ob odprtju računa.
(6)
Določbe tega člena se smiselno uporabljajo tudi za druge upravičence.
(7)
Mednarodno enolično identifikacijo pravnega subjekta (LEI) lahko KDD dodeli in vzdržuje tudi na podlagi zahteve osebe, ki ni imetnik računa.
29. člen
Spremembe podatkov o imetniku računa
(1)
KDD avtomatično spremeni podatke o imetniku računa na podlagi sporočil pristojnih organov v skladu s četrtim odstavkom 14. člena ZNVP-1.
(2)
Ostale podatke KDD spremeni na podlagi zahteve imetnika oziroma člana, ki za imetnika vodi račun.
(3)
Določbe tega člena se smiselno uporabljajo tudi za druge upravičence.
30. člen
Posebna pravila za fiduciarne račune
(1)
Ne glede na 1. točko prvega odstavka 28. člena teh pravil se imetnik fiduciarnega računa vpiše v centralni register s KID, ki se mu dodeli za namen imetništva fiduciarnega računa.
(2)
Poleg imena in priimka oziroma firme imetnika fiduciarnega računa se vodi tudi dodatek »fiduciarni račun«.
3.3. SPREMLJANJE IN IZVAJANJE KORPORACIJSKIH DEJANJ
30.a člen
Splošne določbe
(1)
Korporacijska dejanja so dejanja člana-izdajatelja nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki se opravijo preko KDD ali o katerih mora član-izdajatelj obvestiti KDD.
(2)
Član-izdajatelj mora na način, določen v teh pravilih in navodilih, preko KDD opraviti sledeča korporacijska dejanja:
1.
vpise, ki spreminjajo število vrednostnih papirjev v centralnem registru, če ni izrecno določeno drugače;
2.
vpise, ki ne spreminjajo števila vrednostnih papirjev v centralnem registru, samo če je to izrecno določeno.
(3)
Član-izdajatelj mora na način, določen v navodilih, nemudoma obveščati KDD o sledečih korporacijskih dejanjih:
1.
sklicu skupščine imetnikov vrednostnih papirjev, razširitvi dnevnega reda skupščine, sklepih, sprejetih na skupščini, ter
2.
izplačilih imetnikom vrednostnih papirjev.
(4)
Kadar je nosilec korporacijskega dejanja tretja oseba in ne član-izdajatelj, se določbe teh pravil, ki urejajo obveznosti člana-izdajatelja glede korporacijskih dejanj, smiselno uporabljajo za tretjo osebo.
30.b člen
Odločilni dnevi
(1)
Odločilni dnevi za izvedbo posameznih vrst korporacijskih dejanj so:
1.
dan, ki je odločilen za določitev oseb, udeleženih v posameznem korporacijskem dejanju (presečni dan),
2.
zadnji dan trgovanja z vrednostnim papirjem, udeleženim v korporacijskem dejanju,
3.
dan, ki je odločilen za ločitev posameznega upravičenja iz vrednostnega papirja od tega vrednostnega papirja (dan ločitve upravičenja),
4.
prvi in zadnji dan sporočitve izbire ter dan zagotovljene udeležbe pri izbiri v okviru korporacijskega dejanja,
5.
dan izpolnitve obveznosti.
(2)
Stanje vpisov na presečni dan je stanje vpisov ob zaprtju informacijskega sistema na ta dan.
(3)
Poleg morebitnih zakonskih omejitev in omejitev v skladu s podzakonskimi predpisi mora član-izdajatelj oziroma drug nosilec korporacijskega dejanja pri določanju odločilnih dni za izvedbo posameznih vrst korporacijskih dejanj upoštevati sledeče omejitve:
1.
zadnji dan trgovanja je dva delovna dneva pred presečnim dnem,
2.
dan ločitve upravičenja je en delovni dan pred presečnim dnem,
3.
dan izpolnitve obveznosti je po možnosti en delovni dan po presečnem dnevu,
4.
zadnji dan sporočitve izbire je po možnosti en delovni dan pred dnem objave izida in dnem izpolnitve obveznosti,
5.
prvi dan sporočitve izbire je vsaj deset delovnih dni pred zadnjim dnem sporočitve izbire,
6.
dan zagotovljene udeležbe pri izbiri je vsaj tri delovne dni pred zadnjim dnem sporočitve izbire.
30.c člen
Učinki korporacijskih dejanj v zvezi s posredovanimi nalogi
(1)
Izročitveno korporacijsko dejanje (prvi odstavek 37. člena ZNVP-1) učinkuje glede sledečih nalogov, ki se nanašajo na istovrstne vrednostne papirje, kot poteka korporacijsko dejanje:
1.
nalog za prenos lastniških vrednostnih papirjev, ki ni bil poravnan na presečni dan, če je trgovalni dan (t.j. dan sklenitve posla, ki naj se s prenosom vrednostnih papirjev izpolni) pred dnem ločitve upravičenja,
2.
nalog za prenos lastniških vrednostnih papirjev, ki je bil poravnan na ali pred presečnim dnem, če je trgovalni dan na ali po dnevu ločitve upravičenja,
3.
nalog za prenos dolžniških vrednostnih papirjev, ki ni bil poravnan na presečni dan, kljub temu da je predvideni dan izvedbe prenosa na ali pred presečnim dnem,
4.
drug nalog, za katerega sta registrska člana ob vnosu inštrukcij to označila na način, določen v navodilih.
(2)
Izročitveno korporacijsko dejanje na naloge iz prvega odstavka tega člena učinkuje na sledeči način:
1.
v primeru iz 1. in 3. točke prvega odstavka vzpostavi obveznost registrskega člana, ki je vnesel izročilni del naloga za prenos, do registrskega člana, ki je vnesel prejemni del naloga za prenos vrednostnih papirjev,
2.
v primeru iz 2. točke prvega odstavka vzpostavi obveznost registrskega člana, ki je vnesel prejemni del naloga za prenos, do registrskega člana, ki je vnesel izročilni del naloga za prenos vrednostnih papirjev,
3.
v primeru iz 4. točke prvega odstavka vzpostavi obveznost med registrskima članoma, ki sta vnesla izročilni oziroma prejemni del naloga za prenos vrednostnih papirjev, upoštevaje njuno označitev (ex/cum),
in sicer vsakič v takšni vrsti in višini, kot znaša izročitev, ki pripada vrednostnim papirjem, ki so predmet naloga za prenos.
(3)
Nadomestitveno korporacijsko dejanje (prvi odstavek 37. člena ZNVP-1) učinkuje glede nalogov, ki se nanašajo na istovrstne vrednostne papirje, kot poteka korporacijsko dejanje, in ko niso bili poravnani na presečni dan.
(4)
Izročitveno korporacijsko dejanje na naloge iz tretjega odstavka tega člena učinkuje tako, da jih preoblikuje upoštevaje nadomestitveno razmerje iz korporacijskega dejanja.
(5)
Ne glede na določbe prvega do četrtega odstavka tega člena korporacijsko dejanje nima učinka na naloge, za katerega sta registrska člana ob vnosu inštrukcij to označila na način, določen v navodilih.
(6)
KDD ne skrbi za poravnavo obveznosti iz drugega odstavka tega člena oziroma za preoblikovanje nalogov iz četrtega odstavka tega člena, temveč je to bilateralna obveznost registrskih članov, ki se ji lahko upravičeni registrski člani tudi odpovejo.
3.4. Vpisi, ki spreminjajo število vrednostnih papirjev
3.4.1. Splošne določbe
31. člen
Izdaja, izbris in zamenjava vrednostnih papirjev
(1)
Vrednostni papirji so izdani, ko so preneseni v breme (bodisi kontrolnega bodisi plavajočega) računa za izdajo in v dobro računa imetnika.
(2)
Vrednostni papirji so izbrisani, ko so preneseni v breme računa imetnika in v dobro (bodisi kontrolnega bodisi plavajočega) računa za izbris.
(3)
Vrednostni papirji so zamenjani, ko so izdani vrednostni papirji, ki nadomestijo izbrisane.
(4)
Izdajo, izbris oziroma zamenjavo vrednostnih papirjev KDD opravi v skladu z zakonom, temi pravili in navodili ter na podlagi zahteve člana-izdajatelja vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, izbrisa ali zamenjave. Če so predmet izdaje potrdila o deponiranju, morajo biti poleg splošnih pogojev za izdajo izpolnjeni tudi pogoji po drugem odstavku 458. člena ZTFI.
3.4.2. Izdaja vrednostnih papirjev
33. člen
Način izdaje vrednostnih papirjev
(1)
Vrednostni papirji se lahko izdajo bodisi že obstoječim imetnikom določene vrste vrednostnega papirja v zvezi z imetništvom tega vrednostnega papirja bodisi posamično določenim osebam ne glede na njihovo obstoječe imetništvo vrednostnih papirjev.
(2)
Če se vrednostni papirji izdajo glede na že obstoječe imetništvo, se izdajo hkratno. Če se vrednostni papirji izdajo ne glede na že obstoječe imetništvo, se lahko izdajo bodisi hkratno bodisi zaporedno.
(3)
Hkratno se vrednostni papirji izdajo prek kontrolnega računa za izdajo, zaporedno pa prek plavajočega računa za izdajo.
(4)
Ob prvi izdaji določene vrste vrednostnih papirjev jih KDD vpiše v evidenco izdanih vrednostnih papirjev (42. člen ZNVP-1).
34. člen
Hkratna izdaja
(1)
Pri hkratni izdaji vrednostnih papirjev KDD celotno število vrednostnih papirjev, ki so predmet te izdaje, vpiše v dobro kontrolnega računa, ki ga odpre v zvezi s to izdajo, ter opravi njihov prenos v breme kontrolnega računa ter v dobro:
1.
računov že obstoječih imetnikov določene vrste vrednostnih papirjev ali
2.
računov oseb, ki jih je navedel član-izdajatelj ne glede na obstoječe imetništvo vrednostnih papirjev.
(2)
Če se izdaja opravi v dobro računov že obstoječih imetnikov določene vrste vrednostnih papirjev, mora zahteva člana-izdajatelja za izdajo vsebovati presečni dan in dan izpolnitve obveznosti (dan izdaje), v odvisnosti od vrste vrednostnega papirja pa tudi dan ločitve upravičenja.
35. člen
Zaporedna izdaja
(1)
Pri zaporedni izdaji vrednostnih papirjev KDD celotno število vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, vpiše v dobro enega ali več plavajočih računov, ki jih odpre KDD v zvezi s to izdajo.
(2)
Posamezni plavajoči račun vodi s strani člana-izdajatelja izbrani registrski član.
(3)
Prenose vrednostnih papirjev v breme plavajočega računa in v dobro računa posamezne osebe opravi KDD na podlagi dvostranskih nalogov, pri čemer izročitveni del naloga v centralni register posreduje registrski član, ki vodi plavajoči račun.