• PREDPIS

Sklep o prenosu opravljanja storitev oziroma poslov

OBJAVLJENO V: Uradni list RS 100-3975/2015, stran 12879 DATUM OBJAVE: 23.12.2015

RS 100-3975/2015

3975. Sklep o prenosu opravljanja storitev oziroma poslov
Na podlagi četrtega odstavka 124. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o prenosu opravljanja storitev oziroma poslov

1. člen

(vsebina sklepa)
Ta sklep določa:

1.

okoliščine, kdaj se šteje, da se je vloga pooblastitelja zmanjšala na vlogo »poštnega nabiralnika«, in

2.

dodatne pogoje, ki jih mora pooblastitelj upoštevati pri prenosu opravljanja posameznih storitev in poslov po 124. členu Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-3).

2. člen

(prenos direktive Evropske unije)
S tem sklepom se v pravni red Republike Slovenije prenaša Direktiva Komisije št. 2010/43/EU z dne 1. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta o organizacijskih zahtevah, navzkrižjih interesov, poslovanju, obvladovanju tveganja ter vsebini sporazuma med depozitarjem in družbo za upravljanje (UL L št. 176 z dne 10. 7. 2010, str. 42).

3. člen

(pojmi)
Za namen tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:

1.

»ključni delovni proces« je proces, ki je nujen za neprekinjeno ter varno in skrbno opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov oziroma storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti za stranke oziroma za neprekinjeno opravljanje poslov upravljanja investicijskih skladov oziroma poslov v zvezi z gospodarjenjem s finančnimi instrumenti;

2.

»višje vodstvo« in »uprava« v pomenu kot je opredeljen v sklepu, ki ureja poslovanje družbe za upravljanje;

3.

»skupina« je skupina iz 14. točke 2. člena Zakona o finančnih konglomeratih (Uradni list RS, št. 43/06, 87/11 in 56/13).

4. člen

(obseg prenosa storitev oziroma poslov upravljanja investicijskih skladov na pooblaščenca)

(1)

Družba za upravljanje ne sme prenesti storitev oziroma poslov upravljanja investicijskih skladov na pooblaščenca oziroma pooblaščence v takem obsegu, da bi se njena vloga zmanjšala na vlogo »poštnega nabiralnika«.