Nalaganje dokumenta...
Sklep o določitvi programa in načina opravljanja preizkusa strokovnih znanj, potrebnih za opravljanje poslov borznega posrednika
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 42-1902/2019, stran 5168 DATUM OBJAVE: 27.6.2019
RS 42-1902/2019
1902. Sklep o določitvi programa in načina opravljanja preizkusa strokovnih znanj, potrebnih za opravljanje poslov borznega posrednika
Na podlagi tretjega odstavka 219. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18 in 17/19 – popr.) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o določitvi programa in načina opravljanja preizkusa strokovnih znanj, potrebnih za opravljanje poslov borznega posrednika
o določitvi programa in načina opravljanja preizkusa strokovnih znanj, potrebnih za opravljanje poslov borznega posrednika
1. SPLOŠNE DOLOČBE
1. člen
(vsebina sklepa in opredelitev pojmov)
(1)
Ta sklep določa vsebino programov, način opravljanja preizkusa strokovnih znanj, potrebnih za opravljanje poslov borznega posrednika, in stalno preverjanje znanj in usposobljenosti borznih posrednikov.
(2)
Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.
(3)
Združenje je gospodarsko interesno združenje, v katero se združujejo borzni člani, in ga je Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija) pooblastila za izvajanje preizkusov strokovnega znanja iz 2. točke drugega odstavka 219. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18 in 17/19 – popr.; v nadaljevanju ZTFI-1) in opravljanje presoje strokovnih znanj iz četrtega odstavka 219. člena ZTFI-1.
2. PROGRAM PREIZKUSA
2. člen
(program za preizkus strokovnega znanja za opravljanje poslov izvrševanja naročil strank)
Program za preizkus znanj, potrebnih za opravljanje poslov izvrševanja naročil obsega:
(a)
poznavanje zakonov in drugih predpisov, ki urejajo:
1.
trg finančnih instrumentov,
2.
prevzeme,
3.
nematerializirane vrednostne papirje,
4.
varstvo osebnih podatkov,
5.
preprečevanje pranja denarja,
6.
poslovanje borze in centralne kliriškodepotne družbe,
7.
investicijske sklade in družbe za upravljanje.
(b)
Poznavanje osnov poslovne etike ter odnosa do vlagateljev.
3. člen
(program za preizkus strokovnega znanja za opravljanje poslov investicijskega svetovanja)
Program za preizkus znanj, potrebnih za opravljanje poslov investicijskega svetovanja, poleg vsebin iz 2. člena tega sklepa, dodatno obsega še:
(a)
poznavanje zakonov in drugih predpisov, ki urejajo:
1.
gospodarske družbe in
2.
davčne predpise, in sicer v obsegu, ki je potreben za skrbno opravljanje poslov investicijskega svetovanja.
(b)
teoretična in praktična znanja s področja:
1.
finančnih institucij in trgov finančnih instrumentov,
2.
poslovnih financ in poslovanja s finančnimi instrumenti,
3.
uporabe finančnih analiz,
4.
osebnih financ.
4. člen
(program za preizkus strokovnega znanja za opravljanje poslov gospodarjenja s finančnimi instrumenti strank)
Program za preizkus znanj, potrebnih za opravljanje poslov gospodarjenja s finančnimi instrumenti strank, poleg vsebin iz 2. in 3. člena tega sklepa dodatno obsega še teoretična in praktična znanja s področja:
1.
upravljanja premoženja,
2.
izdelave finančnih analiz.
3. NAČIN PREIZKUSA