Nalaganje dokumenta...
Pravila poslovanja KDD - Centralne klirinško depotne družbe, d.d., Ljubljana
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 137-5863/2004, stran 16292 DATUM OBJAVE: 23.12.2004
RS 137-5863/2004
5863. Pravila poslovanja KDD - Centralne klirinško depotne družbe, d.d., Ljubljana
Na podlagi tretjega odstavka 88. člena Zakona o nematerializiranih vrednostnih papirjih (Uradni list RS, št. 23/99 in 75/02 - ZIZ-A), KDD - Centralna klirinško depotna družba, d.d., Ljubljana, objavlja pravila poslovanja, ki sta jih sprejela uprava in nadzorni svet 27. 9. 2004, s spremembami z dne 7. 12. 2004, in h katerim je Agencija za trg vrednostnih papirjev izdala soglasje z odločbo št. 24/14/AG-04-(841) z dne 15. 12. 2004
P R A V I L A poslovanja KDD – Centralne klirinško depotne družbe, d.d., Ljubljana
1. SPLOŠNE DOLOČBE
1. člen
Pomen uporabljenih kratic in pojmov
(1)
Posamezne kratice, uporabljene v teh pravilih, imajo naslednji pomen:
1.
OZ je Obligacijski zakonik [Uradni list RS, št. 83/01],
2.
ZBan je Zakon o bančništvu [Uradni list RS, št. 7/99, 31/00 (ZP-L), 102/00 (sklep o uskladitvi zneskov), 59/01 (ZBan-A), 55/03 (ZBan-B), 42/04 (ZBan-C)],
3.
ZGD je Zakon o gospodarskih družbah [Uradni list RS, št. 30/93, 29/94 (ZGD-A), 82/94 (ZGD-B), 20/98 (ZGD-C), 32/98, 37/98 (Odlok o uskladitvi tolarskih zneskov), 84/98 (ZGD-D), 6/99 (ZGD-E), 54/99 (ZFFPod), 26/00 (ZPDZC), 54/01 (ZGD-F), 59/01 (popravek ZGD-F), 50/02 (začasno zadržanje), 93/02 (odločba US), 57/04 (ZGD-G)],
4.
ZISDU-1 je Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje [Uradni list RS, št. 110/02, 32/04, 42/04 (ZISDU-1A)],
5.
ZNVP je Zakon o nematerializiranih vrednostnih papirjih [Uradni list RS, št. 23/99, 75/02 (ZIZ-A)],
6.
ZPlaP je Zakon o plačilnem prometu [Uradni list RS, št. 30/02, 52/02 (ZJA), 75/02 (ZIZ-A), 15/03 (ZPlaP-A), 2/04 (ZPNNVCM), 37/04 (ZPlaP-B)],
7.
ZPre je Zakon o prevzemih [Uradni list RS, št. 47/97, 56/99 (ZTVP-1)],
8.
ZTVP-1 je Zakon o trgu vrednostnih papirjev [Uradni list RS, št. 56/99, 31/00 (ZP-L), 52/02 (ZJA), 86/04 (ZTVP-1A)],
(2)
Kadar se ta pravila sklicujejo na določbe zakonov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.
(3)
Posamezni pojmi, uporabljeni v teh pravilih imajo naslednji pomen:
1.
klirinškodepotna družba je KDD, Centralna klirinško depotna družba d.d., Ljubljana,
2.
centralni register je centralni register nematerializiranih vrednostnih papirjev po prvem odstavku 3. člena ZNVP, ki ga vodi klirinškodepotna družba na podlagi pooblastila iz drugega odstavka 3. člena ZNVP,
3.
agencija je Agencija za trg vrednostnih papirjev,
4.
organizirani trg vrednostnih papirjev je organizirani trg vrednostnih papirjev po 9. členu ZTVP-1,
5.
borza je Ljubljanska borza vrednostnih papirjev d.d., Ljubljana,
6.
borzni trg je organizirani trg vrednostnih papirjev, katerega organizator je borza.
2. člen
Borznoposredniška družba in banka
(1)
Borznoposredniška družba po teh pravilih je:
1.
borznoposredniška družba s sedežem v Republiki Sloveniji, ki je pridobila dovoljenje agencije za opravljanje storitev v zvezi z vrednostnimi papirji po ZTVP-1,
2.
borznoposredniška družba države članice EU, ki je bodisi neposredno bodisi prek podružnice upravičena opravljati storitve v zvezi z vrednostnimi papirji na območju Republike Slovenije,
3.
podružnica tuje borznoposredniške družbe, ki je pridobila dovoljenje agencije za ustanovitev podružnice na območju Republike Slovenije.
(2)
Banka po teh pravilih je:
1.
banka oziroma hranilnica s sedežem v Republiki Sloveniji, ki je pridobila dovoljenje Banke Slovenije za opravljanje storitev v zvezi z vrednostnimi papirji po ZBan,
2.
banka države članice EU, ki je bodisi neposredno bodisi prek podružnice upravičena opravljati storitve v zvezi z vrednostnimi papirji na območju Republike Slovenije,
3.
podružnica tuje banke, ki je pridobila dovoljenje Banke Slovenije za ustanovitev podružnice na območju Republike Slovenije in ki je po ZBan upravičena na območju Republike Slovenije opravljati tudi storitve v zvezi z vrednostnimi papirji.
3. člen
Člani klirinškodepotne družbe
(1)
Člani klirinškodepotne družbe so registrski člani in poravnalni člani.
(2)
Registrski član je borznoposredniška družba, banka oziroma druga oseba, ki se v skladu s temi pravili vključi v sistem vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev.
(3)
Poravnalni član je borznoposredniška družba oziroma banka, ki se v skladu s temi pravili vključi v poravnalni sistem.
4. člen
Uporabniki storitev klirinškodepotne družbe
(1)
Uporabniki storitev klirinškodepotne družbe so:
1.
člani klirinškodepotne družbe,
2.
izdajatelji nematerializiranih vrednostnih papirjev in
3.
druge osebe, za katere klirinškodepotna družba opravlja posamezne storitve v zvezi z vrednostnimi papirji.
(2)
Izdajatelj nematerializiranih vrednostnih papirjev je pravna oseba, ki je izdala nematerializirane vrednostne papirje, ki so vpisani v centralni register, ki ga vodi klirinškodepotna družba.
5. člen
Navodila
Klirinškodepotna družba z navodili:
1.
uredi podrobnejši način in roke za posamezna dejanja, ki so jih po teh pravilih dolžni opraviti klirinškodepotna družba, njeni člani, izdajatelji oziroma druge osebe, ter druga vprašanja v zvezi z izvajanjem teh pravil glede:
-
članstva,
-
vodenja centralnega registra,
-
poravnave borznih poslov,
-
postopkov v zvezi s ponudbo za odkup po ZPre in
-
zbirne hrambe vrednostnih papirjev, izdanih kot pisne listine,
2.
določi pogoje opravljanja posameznih vrst drugih storitev klirinškodepotne družbe.
6. člen
Tarifa
Klirinškodepotna družba je upravičena do nadomestila za svoje storitve, in sicer
1.
za storitve iz prvega odstavka 89. člena ZNVP, v višini, določeni s tarifo, ki jo po navedeni določbi določi agencija,
2.
za druge storitve, v višini, določeni s tarifo, ki jo določi klirinškodepotna družba.
7. člen
Tehnična navodila
Klirinškodepotna družba s tehničnimi navodili določi:
1.
tehnične pogoje, ki jih morajo zagotoviti uporabniki njenih storitev glede svoje komunikacijske, programske in druge opreme, da omogočijo pravilno opravljanje storitev, ki jih zanje opravlja klirinškodepotna družba,
2.
obliko in način elektronskega posredovanja podatkov, ki jih klirinškodepotna družba pri opravljanju svojih storitev posreduje uporabnikom oziroma ki jih uporabniki posredujejo klirinškodepotni družbi v zvezi z uporabo njenih storitev.
2. ČLANI KLIRINŠKODEPOTNE DRUŽBE
2.1. Skupne določbe
8. člen
Pomen pojmov, uporabljenih v 2. poglavju
Posamezni pojmi, uporabljeni v 2. poglavju teh pravil, imajo naslednji pomen:
1.
sistem vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev ima pomen, opredeljen v prvem odstavku 34. člena teh pravil,
2.
informacijski sistem vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev ima pomen, opredeljen v drugem odstavku 34. člena teh pravil,
3.
poravnalni sistem ima pomen, opredeljen v drugem odstavku 89. člena teh pravil,
4.
poravnalni informacijski sistem ima pomen, opredeljen v tretjem odstavku 89. člena teh pravil.
9. člen
Pridobitev položaja člana
(1)
Član klirinškodepotne družbe lahko postane oseba, ki izpolnjuje pogoje za registrskega oziroma poravnalnega člana, določene v teh pravilih in navodilih.
(2)
Oseba iz prvega odstavka tega člena pridobi položaj registrskega oziroma poravnalnega člana:
1.
ko jo klirinškodepotna družba sprejme za člana in
2.
ko pristopi k sistemu vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev oziroma k poravnalnemu sistemu.
(3)
Klirinškodepotna družba mora sprejeti za člana osebo:
1.
ki zahteva, da jo klirinškodepotna družba sprejme za člana in
2.
ki izpolnjuje pogoje iz prvega odstavka tega člena.
(4)
Oseba iz prvega odstavka tega člena pristopi k sistemu vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev oziroma k poravnalnemu sistemu tako, da s klirinškodepotno družbo sklene pogodbo o pristopu k sistemu vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev oziroma k poravnalnemu sistemu.
(5)
O vsakem novem članu mora klirinškodepotna družba obvestiti:
1.
borzo,
2.
agencijo,
3.
če ima registrski član položaj banke iz 2. člena teh pravil: Banko Slovenije in
4.
druge člane.
10. člen
Zahteva za sprejem za člana
(1)
Zahteva za sprejem za člana mora biti dana pisno.
(2)
Zahtevi iz prvega odstavka tega člena morajo biti priložene listine, določene v navodilih, in druge listine, s katerimi oseba dokazuje, da izpolnjuje pogoje za registrskega oziroma poravnalnega člana.
11. člen
Prenehanje položaja člana
(1)
Članu klirinškodepotne družbe preneha položaj člana na podlagi njegovega izstopa ali z izključitvijo.
(2)
O izstopu ali izključitvi člana mora klirinškodepotna družba obvestiti:
1.
borzo,
2.
agencijo,
3.
če ima registrski član položaj banke iz 2. člena teh pravil: Banko Slovenije in
4.
druge člane.
12. člen
Razlogi za izključitev člana
(1)
Klirinškodepotna družba mora izključiti člana, če član zaradi odvzema dovoljenja za opravljanje storitev v zvezi z vrednostnimi papirji ali zaradi drugih razlogov izgubi položaj borznoposredniške družbe ali banke iz 2. člena teh pravil.
(2)
Klirinškodepotna družba lahko izključi člana:
1.
če član zamudi s plačilom nadomestila za storitve klirinškodepotne družbe in če tega nadomestila ne plača v osmih dneh po prejemu opomina klirinškodepotne družbe za plačilo,
2.
če je član v obdobju šestih mesecev več kot dvakrat zamudil s plačilom nadomestil za storitve klirinškodepotne družbe,
3.
če član ne zagotavlja tehničnih, kadrovskih in drugih pogojev, ki jih mora po teh pravilih oziroma navodilih zagotoviti za uporabo informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev oziroma poravnalnega informacijskega sistema in te kršitve ne odpravi v osmih dneh po prejemu poziva klirinškodepotne družbe za odpravo te kršitve,
4.
če član v obdobju šestih mesecev več kot dvakrat krši obveznosti iz 3. točke tega odstavka,
5.
če nastopi drug razlog za izključitev, določen v teh pravilih v zvezi s posamezno vrsto članstva.
13. člen
Odločanje o zahtevi za sprejem za člana in o izključitvi
(1)
O zahtevi za sprejem za člana in o izključitvi člana odloča uprava klirinškodepotne družbe s sklepom.
(2)
Sklep, s katerim uprava klirinškodepotne družbe zavrne zahtevo za sprejem za člana oziroma s katerim odloči o izključitvi, mora biti obrazložen.
(3)
Proti sklepu iz drugega odstavka tega člena lahko vlagatelj zahteve oziroma izključeni član vloži ugovor v osmih dneh od prejema sklepa.
(4)
O ugovoru iz tretjega odstavka tega člena odloča nadzorni svet klirinškodepotne družbe.
2.2. Registrski člani
14. člen
Pogoji za registrskega člana
(1)
Registrski član lahko postane oseba, ki ima položaj borznoposredniške družbe ali banke iz 2. člena teh pravil in ki izpolnjuje naslednje dodatne pogoje:
1.
tehnične pogoje za uporabo informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev, določene v tehničnih navodilih,
2.
kadrovske in druge pogoje za uporabo informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev, določene v navodilih.
(2)
Registrski člani lahko postanejo tudi naslednje osebe, ki izpolnjujejo dodatne pogoje iz prvega odstavka tega člena, in glede vodenja naslednjih računov nematerializiranih vrednostnih papirjev:
1.
Banka Slovenije glede vodenja računov bank,
2.
oseba, ki upravlja skupek premoženja, ki ima omejeno pravno sposobnost, glede vodenja računov tega premoženja,
3.
družba za upravljanje, ki v skladu z ZISDU-1 opravlja storitve upravljanja premoženja dobro poučenih vlagateljev, glede vodenja računov oseb, za katere opravlja navedene storitve,
4.
oseba, ki je po ZISDU-1 pridobila dovoljenje za opravljanje skrbniških storitev, glede vodenja računov investicijskih skladov, vzajemnih pokojninskih skladov oziroma kritnih skladov pokojninskih družb, za katere opravlja skrbniške storitve,
5.
vsaka oseba glede vodenja svojega hišnega računa in računov svojih podružnic.
15. člen
Pogodba o pristopu k sistemu vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev
S pogodbo o pristopu k sistemu vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev se klirinškodepotna družba zaveže, da bo registrskemu članu omogočila uporabo informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev pod pogoji in na način, določen s temi pravili in navodili, ter v obsegu, potrebnem:
-
za odpiranje in zapiranje računov in podračunov, ki jih po teh pravilih oziroma navodilih lahko vodi registrski član,
-
za vnos nalogov, ki jih je po teh pravilih oziroma navodilih pooblaščen vnesti registrski član,
-
za vpogled v podatke o računih in podračunih iz prve alinee tega člena in
-
za druga opravila v zvezi z vodenjem računov oziroma podračunov iz prve alinee tega člena, ki jih omogoča informacijski sistem vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev,
registrski član pa se zaveže, da bo klirinškodepotni družbi za te storitve plačeval nadomestilo, določeno s tarifo klirinškodepotne družbe.
16. člen
Začasni izklop iz informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev
(1)
Če je registrskemu članu agencija oziroma Banka Slovenije izrekla ukrep začasne prepovedi opravljanja storitev v zvezi z vrednostnimi papirji po ZTVP-1 oziroma po ZBan, ga mora klirinškodepotna družba izklopiti iz informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev za obdobje trajanja tega ukrepa.
(2)
Če registrski član zamudi s plačilom nadomestila za storitve klirinškodepotne družbe ali če krši obveznosti glede tehničnih, kadrovskih in drugih pogojev, ki jih mora po teh pravilih oziroma navodilih zagotoviti za uporabo informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev, ga klirinškodepotna družba lahko izklopi iz informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev do takrat, ko član izpolni te obveznosti.
(3)
V obdobju začasnega izklopa iz informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev obveznosti registrskega člana v sistemu vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev ne prenehajo.
(4)
O začasnem izklopu iz sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev in o razlogih za ta izklop mora klirinškodepotna družba obvestiti:
1.
borzo,
2.
agencijo,
3.
če ima registrski član položaj banke iz 2. člena teh pravil: Banko Slovenije in
4.
druge registrske člane.
17. člen
Obveznosti registrskega člana pri izstopu oziroma izključitvi
Če je registrski član izstopil oziroma je bil izključen iz sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev, mora:
1.
zagotoviti, da imetniki, katerih račune strank oziroma račune za gospodarjenje vodi, prenesejo nematerializirane vrednostne papirje, vpisane na teh računih, v dobro računov, ki jih vodijo drugi registrski člani oziroma klirinškodepotna družba,
2.
prenesti nematerializirane vrednostne papirje na svojih hišnih računih v dobro računov, ki jih vodijo drugi registrski člani, in
3.
zagotoviti pogoje, da se zaprejo vsi računi nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki jih vodi.
18. člen
Izstop registrskega člana
(1)
Registrski član lahko izstopi iz sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev z izjavo o izstopu, ki jo da klirinškodepotni družbi.
(2)
Izjava o izstopu mora biti pisna.
(3)
Izjava o izstopu začne učinkovati prvi dan naslednjega meseca po mesecu, v katerem registrski član izpolni obveznosti iz 17. člena teh pravil.
19. člen
Izključitev registrskega člana
(1)
Če je registrski član izključen, mu mora klirinškodepotna družba omogočiti uporabo informacijskega sistema za vodenje računov nematerializiranih vrednostnih papirjev samo v obsegu, potrebnem da izpolni obveznosti iz 17. člena teh pravil.
(2)
Izključitev registrskega člana začne učinkovati prvi dan naslednjega meseca po mesecu, v katerem registrski član izpolni obveznosti iz 17. člena teh pravil.
20. člen
Prenehanje položaja registrskega člana
Pravice in obveznosti registrskega člana v sistemu vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev prenehajo, ko začne po tretjem odstavku 18. člena teh pravil učinkovati njegova izjava o izstopu oziroma ko začne po drugem odstavku 19. člena teh pravil učinkovati njegova izključitev.
21. člen
Nadzor nad registrskimi člani
Klirinškodepotna družba opravlja nadzor nad registrskimi člani z namenom preverjanja, ali registrski člani opravljajo storitve vodenja računov nematerializiranih vrednostih papirjev v skladu s temi pravili in navodili tako, da v skladu s 23. členom ZNVP in s temi pravili preverja pogoje za izvršitev naloga, ki ga je v centralni register vnesel član.
2.3. Poravnalni člani
22. člen
Dodatni pogoji za poravnalnega člana
Poravnalni član lahko postane oseba, ki ima položaj borznoposredniške družbe ali banke iz 2. člena teh pravil in položaj registrskega člana po teh pravilih ter ki izpolnjuje naslednje dodatne pogoje:
1.
tehnične pogoje za uporabo poravnalnega informacijskega sistema, določene v tehničnih navodilih,
2.
kadrovske in druge pogoje za uporabo poravnalnega informacijskega sistema, določene v navodilih, in
3.
pogoje glede plačilne sposobnosti, določene v navodilih.
23. člen
Pogodba o pristopu k poravnalnemu sistemu
(1)
S pogodbo o pristopu k poravnalnemu sistemu se klirinškodepotna družba zaveže, da bo za poravnalnega člana opravljala poravnalne storitve iz 90. člena teh pravil, poravnalni član pa se zaveže, da bo klirinškodepotni družbi za te storitve plačeval nadomestilo, določeno s tarifo klirinškodepotne družbe.
(2)
S sklenitvijo pogodbe o pristopu k poravnalnemu sistemu nastanejo pravice in obveznosti poravnalnega člana v razmerju do klirinškodepotne družbe in v razmerju do drugih poravnalnih članov, ki so vsebina poravnalnega sistema po teh pravilih.
(3)
Poravnalni član lahko začne uresničevati pravice, ki jih pridobi s sklenitvijo pogodbe o pristopu k poravnalnemu sistemu, ko v dobro jamstvenega sklada vplača osnovni vložek iz drugega odstavka 132. člena teh pravil.
24. člen
Začasni izklop iz poravnalnega informacijskega sistema
(1)
Klirinškodepotna družba mora poravnalnega člana izklopiti iz poravnalnega informacijskega sistema:
1.
če mu je agencija oziroma Banka Slovenije izrekla ukrep začasne prepovedi opravljanja storitev v zvezi z vrednostnimi papirji po ZTVP-1 oziroma po ZBan za obdobje trajanja tega ukrepa,
2.
če poravnalni član ob dospelosti ne izpolni svoje izpolnitvene oziroma upniške obveznosti v poravnalnem sistemu, določene v 4. poglavju teh pravil,
3.
če je poravnalnega člana začasno izklopila iz informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev po drugem odstavku 16. člena teh pravil,
4.
če poravnalni član ne izpolnjuje pogojev glede plačilne sposobnosti, določene v navodilih, dokler ne izpolni teh pogojev.
(2)
Klirinškodepotna družba lahko poravnalnega člana izklopi iz poravnalnega informacijskega sistema:
1.
če poravnalni član zamudi s plačilom nadomestila za storitve klirinškodepotne družbe ali če krši obveznosti glede tehničnih, kadrovskih in drugih pogojev, ki jih mora po teh pravilih oziroma navodilih zagotoviti za uporabo poravnalnega informacijskega sistema, do takrat, ko član izpolni te obveznosti,
2.
če ji član na njen poziv iz drugega odstavka 28. člena teh pravil ne predloži dokazov o plačilni sposobnosti, dokler ji teh dokazov ne predloži.
(3)
V obdobju začasnega izklopa iz poravnalnega informacijskega sistema obveznosti poravnalnega člana v poravnalnem sistemu ne prenehajo.
(4)
O začasnem izklopu iz poravnalnega informacijskega sistema in o razlogih za ta izklop mora klirinškodepotna družba obvestiti:
1.
borzo,
2.
agencijo,
3.
če ima poravnalni član položaj banke iz 2. člena teh pravil: Banko Slovenije in
4.
druge poravnalne člane.
25. člen
Izstop poravnalnega člana
(1)
Poravnalni član lahko izstopi iz poravnalnega sistema z dvomesečnim izstopnim rokom.
(2)
Poravnalni član izstopi iz poravnalnega sistema z izjavo o izstopu, ki jo da klirinškodepotni družbi.
(3)
Izjava o izstopu mora biti pisna.
(4)
Dvomesečni izstopni rok začne teči prvi dan naslednjega meseca po mesecu, v katerem je klirinškodepotna družba to izjavo prejela.
(5)
Izjava o izstopu začne učinkovati na dan, ko izteče dvomesečni izstopni rok.
26. člen
Dodatni razlogi za izključitev poravnalnega člana
(1)
Klirinškodepotna družba mora izključiti poravnalnega člana iz poravnalnega sistema:
1.
če je bil član izključen iz sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev,
2.
če je član drugič v obdobju zadnjih treh let kršil:
-
svojo obveznost v poravnalnem sistemu in je bilo zaradi te kršitve to obveznost treba izpolniti v breme jamstvenega sklada, ali
-
svojo obveznost vplačati vložek v jamstveni sklad,
3.
če član krši:
-
svojo obveznost v poravnalnem sistemu, katere vrednost presega delež jamstvenega sklada, določen v navodilih, in je bilo zaradi te kršitve to obveznost treba izpolniti v breme jamstvenega sklada, ali
-
svojo obveznost vplačati vložek v jamstveni sklad, katerega višina presega delež jamstvenega sklada, določen v navodilih.
(2)
Klirinškodepotna družba lahko izključi poravnalnega člana iz poravnalnega sistema, če poravnalni član ne izpolnjuje pogojev glede plačilne sposobnosti in teh pogojev ne izpolni v nadaljnjih šestih mesecih.
27. člen
Prenehanje položaja poravnalnega člana
Pravice in obveznosti poravnalnega člana v poravnalnem sistemu prenehajo:
1.
če je član izstopil: ko začne po petem odstavku 25. člena teh pravil učinkovati njegova izjava o izstopu,
2.
če je član izključen: prvi dan v naslednjem mesecu, v katerem uprava klirinškodepotne družbe izda sklep o izključitvi.
28. člen
Nadzor nad poravnalnimi člani
(1)
Klirinškodepotna družba opravlja nadzor nad plačilno sposobnostjo poravnalnih članov z namenom obvladovanja tveganj morebitne neizpolnitve obveznosti iz borznih poslov tako, da spremlja, ali poravnalni člani pravočasno izpolnjujejo svoje denarne obveznosti do klirinškodepotne družbe oziroma drugih poravnalnih članov v poravnalnem sistemu, določene v 4. poglavju teh pravil.
(2)
Klirinškodepotna družba lahko od poravnalnega člana tudi zahteva, da ji predloži ustrezne dokaze o svoji plačilni sposobnosti.
3. VODENJE CENTRALNEGA REGISTRA
3.1. Splošne določbe
29. člen
Vodenje centralnega registra
Vodenje centralnega registra pomeni opravljanje naslednjih vpisov v centralnem registru:
1.
vpisov v zvezi z izdajo, razveljavitvijo oziroma zamenjavo nematerializiranih vrednostnih papirjev,
2.
vpisov v zvezi s prenosom nematerializiranih vrednostnih papirjev med računi imetnikov,
3.
vpisov v zvezi z vpisom, spremembo oziroma izbrisom pravic tretjih na nematerializiranih vrednostnih papirjih oziroma pravnih dejstev, katerih predmet so nematerializirani vrednostni papirji.
30. člen
Imetniki nematerializiranih vrednostnih papirjev in upravičenci
(1)
Imetnik nematerializiranega vrednostnega papirja je oseba, v dobro računa nematerializiranih vrednostih papirjev katere je v centralnem registru vpisan ta nematerializirani vrednostni papir (v nadaljnjem besedilu: imetnik).
(2)
Upravičenec je oseba, v korist katere je v centralnem registru vpisana pravica tretjega na nematerializiranem vrednostnem papirju.
31. člen
Vrste računov nematerializiranih vrednostnih papirjev
(1)
V centralnem registru se vodijo računi imetnikov.
(2)
V zvezi z vodenjem centralnega registra se vodijo pomožni računi.
32. člen
Račun imetnika in podračuni
(1)
Račun imetnika je račun nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki združuje nematerializirane vrednostne papirje:
1.
katerih imetnik je ista oseba in
2.
v zvezi s katerimi je za vnos imetnikovih nalogov, ki pomenijo imetnikovo razpolaganje z vrednostnimi papirji, pooblaščen isti registrski član oziroma klirinškodepotna družba.
(2)
Pravice tretjih na nematerializiranih vrednostnih papirjih in pravna dejstva, ki se glede nematerializiranih vrednostnih papirjev vpisujejo v centralni register, se vpisujejo na podračun, ki se vodi znotraj računa imetnika nematerializiranih vrednostih papirjev, ki so predmet teh pravic tretjih oziroma pravnih dejstev.
(3)
Vodenje računa imetnika pomeni vnos nalogov imetnika, ki pomenijo imetnikovo razpolaganje z vrednostnimi papirji.
(4)
Vodenje podračuna pomeni vnos nalogov, ki pomenijo razpolaganje upravičenca s pravico tretjega oziroma uresničitev te pravice.
33. člen
Vrste računov imetnikov
(1)
V centralnem registru se vodijo naslednje vrste računov imetnikov:
1.
registrski račun,
2.
račun stranke,
3.
hišni račun,
4.
račun za gospodarjenje in
5.
skrbniški račun.
(2)
Registrski račun je račun imetnika, ki ga vodi klirinškodepotna družba.
(3)
Račun stranke je račun imetnika, ki ga na podlagi pogodbe o vodenju računa nematerializiranih vrednostnih papirjev, sklenjene z imetnikom, oziroma na podlagi druge pogodbe za imetnika vodi registrski član.
(4)
Hišni račun je račun nematerializiranih vrednostnih papirjev, katerih imetnik je registrski član, ki vodi ta račun.
(5)
Račun za gospodarjenje je vrsta računa stranke, ki ga vodi registrski član, ki za imetnika opravlja tudi storitve gospodarjenja z vrednostnimi papirji v zvezi z opravljanjem teh storitev.
(6)
Skrbniški račun je vrsta računa stranke, katerega imetnik je investicijski sklad, vzajemni pokojninski sklad ali kritni sklad pokojninske družbe in ki ga vodi registrski član, ki za ta sklad opravlja skrbniške storitve po ZISDU-1.
(7)
Določbe teh pravil o računu stranke se smiselno uporabljajo tudi za račun za gospodarjenje in za skrbniški račun.
(8)
V zvezi s ponudbo za odkup po ZPre se v centralnem registru vodita tudi naslednji vrsti računov imetnikov:
1.
račun za prevzem (17. točka 146. člena teh pravil) in
2.
račun za depozit (18. točka 146. člena teh pravil).
34. člen
Sistem vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev
(1)
Sistem vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev so pravna razmerja med registrskimi člani in klirinškodepotno družbo, katerih vsebina so njihove medsebojne pravice in obveznosti v zvezi z vodenjem računov nematerializiranih vrednostnih papirjev.
(2)
Informacijski sistem vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev je računalniški sistem, ki ga upravlja klirinškodepotna družba, ter skupek postopkov, ki jih opravlja klirinškodepotna družba, in ki omogočajo:
1.
odpiranje in zapiranje računov imetnikov in podračunov v centralnem registru,
2.
vnos nalogov imetnikov računov, ki pomenijo imetnikovo razpolaganje z vrednostnimi papirji, in vnos nalogov, ki pomenijo razpolaganje upravičenca s pravico tretjega oziroma uresničitev te pravice, z oddaljenim dostopom prek ustrezne komunikacijske povezave,
3.
izvršitev nalogov iz 2. točke tega odstavka in drugih nalogov za prenos nematerializiranih vrednostnih papirjev oziroma nalogov za vpis, spremembo ali izbris pravic tretjih na nematerializiranih vrednostnih papirjih, v centralnem registru,
4.
vnos podatkov o drugih vpisih glede prenosa nematerializiranih vrednostih papirjev med računi imetnikov, ter vpisih oziroma izbrisih pravic tretjih oziroma pravnih dejstev, ki se vpisujejo v centralni register, ter izvrševanje teh vpisov v centralnem registru,
5.
vpogled v podatke o računih imetnikov, prenos teh podatkov prek ustrezne komunikacijske povezave, in
6.
druga opravila, potrebna za vodenje računov imetnikov in podračunov ter za vodenje delniške knjige oziroma registra imenskih nematerializiranih vrednostnih papirjev.
35. člen
Vrste pomožnih računov
V zvezi z vodenjem centralnega registra se vodijo naslednje vrste pomožnih računov:
1.
skupni račun,
2.
skupni skrbniški račun in
3.
računi v zvezi z izdajo oziroma izbrisom nematerializiranih vrednostnih papirjev.
36. člen
Skupni račun in skupni skrbniški račun
(1)
Skupni račun je evidenca o številu vrednostih papirjev, ki so bili predmet posameznega borznega posla, sklenjenega pri trgovanju za skupni račun, ki se vodi v poravnalnem informacijskem sistemu.
(2)
Skupni skrbniški račun je vrsta skupnega računa, ki se vodi v zvezi z borznimi posli, sklenjenimi pri trgovanju za skupni račun investicijskih skladov, vzajemnih pokojninskih skladov ali kritnih skladov pokojninske družbe, ki jih upravlja isti upravljavec in za katere skrbniške storitve po ZISDU-1 opravlja isti registrski član.
(3)
Določbe teh pravil o skupnem računu se smiselno uporabljajo tudi za skupni skrbniški račun.
37. člen
Računi v zvezi z izdajo oziroma izbrisom nematerializiranih vrednostnih papirjev
(1)
Račun v zvezi z izdajo oziroma izbrisom nematerializiranih vrednostnih papirjev je pomožni račun, ki se vodi v informacijskem sistemu za izdajo in izbris nematerializiranih vrednostnih papirjev v zvezi z izdajo, razveljavitvijo oziroma zamenjavo vrednostnih papirjev na podlagi posameznega korporacijskega dejanja izdajatelja oziroma drugega pravnega dejstva.
(2)
V informacijskem sistemu za izdajo in izbris nematerializiranih vrednostnih papirjev se vodijo naslednje vrste računov v zvezi z izdajo oziroma razveljavitvijo nematerializiranih vrednostnih papirjev:
1.
kontrolni račun
2.
plavajoči račun.
38. člen
Kontrolni račun
(1)
Kontrolni račun je evidenca o številu nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, zamenjave oziroma razveljavitve na podlagi posameznega korporacijskega dejanja izdajatelja oziroma drugega pravnega dejstva, ki jo vodi klirinškodepotna družba.
(2)
V informacijskem sistemu za izdajo in izbris nematerializiranih vrednostnih papirjev se vodita naslednji vrsti kontrolnih računov:
1.
kontrolni račun za izdajo in
2.
kontrolni račun za izbris.
39. člen
Plavajoči račun
(1)
Plavajoči račun je evidenca o številu nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, zamenjave oziroma razveljavitve na podlagi posameznega korporacijskega dejanja izdajatelja, ki jo vodi registrski član.
(2)
V informacijskem sistemu za izdajo in izbris nematerializiranih vrednostnih papirjev se vodijo naslednje vrste plavajočih računov:
1.
plavajoči račun za izdajo,
2.
plavajoči račun za izbris ter
3.
plavajoči račun za izdajo in izbris.
40. člen
Informacijski sistem za izdajo in izbris nematerializiranih vrednostnih papirjev
Informacijski sistem za izdajo in izbris nematerializiranih vrednostnih papirjev je računalniški sistem, ki ga upravlja klirinškodepotna družba, ter skupek postopkov, ki jih opravlja klirinškodepotna družba, in ki omogočajo:
1.
odpiranje in zapiranje kontrolnih in plavajočih računov,
2.
v zvezi z izdajo nematerializiranih vrednostnih papirjev: vnos in izvrševanje nalogov izdajateljev za prenos nematerializiranih vrednostnih papirjev v breme kontrolnega oziroma plavajočega računa in v dobro računov imetnikov,
3.
v zvezi z razveljavitvijo nematerializiranih vrednostnih papirjev: vnos in izvrševanje nalogov izdajateljev oziroma imetnikov oziroma drugih nalogov za prenos nematerializiranih vrednostnih papirjev v breme računov imetnikov in v dobro kontrolnega oziroma plavajočega računa,
4.
v zvezi z zamenjavo vrednostnih papirjev:
-
izračun števila novih nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki se izdajo zaradi zamenjave, ki pripadajo posameznim imetnikom nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki se zaradi zamenjave razveljavijo, na podlagi menjalnega razmerja, določenega v zvezi s tem korporacijskim dejanjem,
-
izračun denarnih doplačil, ki pripadajo posameznim imetnikom nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki se zaradi zamenjave razveljavijo, in
5.
druga opravila, potrebna za izvedbo izdaje, zamenjave oziroma razveljavitve nematerializiranih vrednostnih papirjev.
3.2. Izdaja, razveljavitev oziroma zamenjava nematerializiranih vrednostnih papirjev
3.2.1. Splošne določbe
41. člen
Uporaba določb razdelka 3.2.
Določbe razdelka 3.2. teh pravil se uporabljajo za presojo vsebine naslednjih pravnih razmerij:
1.
medsebojnih pravic in obveznosti klirinškodepotne družbe in izdajatelja v zvezi z naslednjimi storitvami klirinškodepotne družbe:
-
storitvami v zvezi z izdajo, razveljavitvijo oziroma zamenjavo nematerializiranih vrednostnih papirjev in
-
storitvami vodenja registra izdajateljevih nematerializiranih vrednostnih papirjev,
2.
medsebojnih pravic imetnikov in obveznosti izdajateljev iz nematerializiranih vrednostnih papirjev.
42. člen
Pomen pojmov, uporabljenih v razdelku 3.2.
Posamezni pojmi, uporabljeni v razdelku 3.2. teh pravil, imajo naslednji pomen:
1.
serijski vrednostni papirji so vrednostni papirji istega izdajatelja, iz katerih izhajajo enake pravice imetnikov in obveznosti izdajatelja,
2.
delnice so delnice, ki so izdane kot nematerializirani vrednostni papir,
3.
dolžniški vrednostni papirji so obveznice in drugi nematerializirani vrednostni papirji, na podlagi katerih je imetnik od izdajatelja upravičen zahtevati izplačilo glavnice in morebitnih obresti,
4.
obračunsko obdobje je obdobje, v katerem tečejo obresti, ki so predmet pravice imetnika in obveznosti izdajatelja na podlagi nematerializiranega vrednostnega papirja (v nadaljnjem besedilu: obračunsko obdobje vrednostnega papirja) oziroma na podlagi posamezne anuitete (v nadaljnjem besedilu: obračunsko obdobje anuitete),
5.
anuiteta je denarni znesek, ki obsega:
-
del glavnice dolžniškega vrednostnega papirja, če se glavnica izplačuje v anuiteti, oziroma
-
obresti za del obračunskega obdobja vrednostnega papirja,
6.
anuitetni dolžniški vrednostni papir je dolžniški vrednostni papir, pri katerem se glavnica oziroma obresti izplačujejo v anuitetah,
7.
amortizacijski načrt je sestavina anuitetnega dolžniškega vrednostnega papirja, ki obsega podatke:
-
o dospelosti posameznih anuitet,
-
če se glavnica izplačuje v anuiteti: o višini dela glavnice, ki se izplača v posamezni anuiteti,
-
če se obresti izplačujejo v anuiteti: o obračunskem obdobju anuitete,
8.
korporacijski dolžniški vrednostni papirji so zamenljive in dividendne obveznice po prvem odstavku 346. člena ZGD in delniške nakupne opcije po 313.a členu ZGD, če so izdane kot vrednostni papir,
9.
investicijski kuponi vzajemnega sklada so investicijski kuponi vzajemnega sklada po ZISDU-1, ki so izdani kot nematerializirani vrednostni papir,
10.
certifikati o depozitu so serijski dolžniški vrednostni papirji, ki jih na podlagi bančnega denarnega depozita kot nematerializirane vrednostne papirje izda izdajatelj, ki ima položaj banke po ZBan.
43. člen
Izdaja, razveljavitev in zamenjava nematerializiranih vrednostnih papirjev
(1)
Nematerializirani vrednostni papirji so izdani, ko klirinškodepotna družba vpiše nematerializirane vrednostne papirje, ki so predmet izdaje, v centralni register in ko izvrši prenos nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, v breme kontrolnega oziroma plavajočega računa za izdajo in v dobro računov imetnikov.
(2)
Pravice posameznega imetnika iz nematerializiranega vrednostnega papirja in obveznosti izdajatelja do tega imetnika nastanejo, ko je izvršen prenos tega nematerializiranega vrednostnega papirja v breme kontrolnega oziroma plavajočega računa za izdajo in v dobro računa tega imetnika.
(3)
Nematerializirani vrednostni papirji so razveljavljeni, ko klirinškodepotna družba izvrši prenos nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet razveljavitve, v breme računov imetnikov in v dobro kontrolnega oziroma plavajočega računa za izbris.
(4)
Pravice posameznega imetnika iz nematerializiranega vrednostnega papirja in obveznosti izdajatelja do tega imetnika prenehajo, ko je izvršen prenos tega nematerializiranega vrednostnega papirja v breme računa tega imetnika in v dobro kontrolnega oziroma plavajočega računa za izbris.
(5)
Zamenjava nematerializiranih vrednostnih papirjev pomeni razveljavitev teh nematerializiranih vrednostnih papirjev in izdajo novih nematerializiranih vrednostnih papirjev imetnikom razveljavljenih nematerializiranih vrednostnih papirjev.
44. člen
Enolična identifikacija in oznaka nematerializiranih vrednostnih papirjev
(1)
Enolična identifikacija nematerializiranega vrednostnega papirja je enolična identifikacijska šifra, ki jo določi klirinškodepotna družba ob vpisu prve izdaje nematerializiranih vrednostnih papirjev v centralni register v skladu z ustreznim mednarodnim standardom in na način, določen v navodilih.
(2)
Oznaka nematerializiranih vrednostnih papirjev je enolična identifikacijska šifra, ki jo določi klirinškodepotna družba ob vpisu prve izdaje nematerializiranih vrednostnih papirjev v centralni register in ki se uporablja za vpis teh nematerializiranih vrednostnih papirjev v dobro računov njihovih imetnikov.
45. člen
Pravna samostojnost upravičenj na podlagi nematerializiranega vrednostnega papirja in presečni dan
(1)
Presečni dan je dan, od katerega dalje upravičenje do izplačila dividende, upravičenje do izplačila posamezne anuitete, upravičenje do uresničevanja glasovalne pravice na posamezni skupščini oziroma drugo upravičenje, ki je nastalo na podlagi nematerializiranega vrednostnega papirja, pridobi pravno samostojnost tako, da se na novega imetnika ne prenese več s prenosom nematerializiranega vrednostnega papirja, na podlagi katerega je nastalo (drugi odstavek 35. člena ZNVP).
(2)
Stanje imetnikov nematerializiranih vrednostnih papirjev na presečni dan se določi po stanju centralnega registra ob časovnem trenutku zaprtja informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev na ta dan tako, da se upravičenje iz prvega odstavka tega člena s prenosom nematerializiranega vrednostnega papirja ne prenese več na novega imetnika, če je bil prenos izvršen po tem časovnem trenutku.
(3)
Če je pravni temelj nastanka upravičenja iz prvega odstavka tega člena sklep skupščine oziroma drugega organa izdajatelja delnic, določitev presečnega dne na dan, ki je pred dnevom zasedanja skupščine, ki je sprejela ta sklep, oziroma dnevom izdaje sklepa, ki ga je izdal drug organ izdajatelja delnic, nima pravnega učinka.
46. člen
Presečni dan za denarna upravičenja na podlagi nematerializiranega vrednostnega papirja
Če izdajatelj s sklepom skupščine o uporabi bilančnega dobička oziroma z amortizacijskim načrtom oziroma z drugim pravnim poslom, ki je pravni temelj nastanka denarnega upravičenja iz prvega odstavka 45. člena teh pravil, ne določi presečnega dne, je presečni dan, od katerega dalje to upravičenje pridobi pravno samostojnost, dan, ki je dva delovna dneva pred dospelostjo tega upravičenja.
47. člen
Dospelost denarnih upravičenj na podlagi nematerializiranega vrednostnega papirja
(1)
Če izdajatelj s sklepom skupščine o uporabi bilančnega dobička ne določi dospelosti upravičenja delničarjev za izplačilo dividend na podlagi tega sklepa, ta terjatev dospe v petnajstih dneh po dnevu zasedanja skupščine, na katerem je bil sprejet ta sklep.
(2)
Če izdajatelj ne določi dospelosti posamezne anuitete na podlagi anuitetnega dolžniškega vrednostnega papirja, anuiteta dospe v dveh delovnih dneh po zadnjem dnevu obračunskega obdobja te anuitete.
48. člen
Obrestovanje dolžniških vrednostnih papirjev
Če izdajatelj s sklepom o izdaji dolžniškega vrednostnega papirja ne določi drugače, se obresti, do katerih je upravičen imetnik tega vrednostnega papirja, obračunajo od vključno prvega do vključno zadnjega dne obračunskega obdobja vrednostnega papirja oziroma anuitete.
49. člen
(črtan)
50. člen
Storitve klirinškodepotne družbe v zvezi z izdajo, razveljavitvijo oziroma zamenjavo nematerializiranih vrednostnih papirjev
(1)
Klirinškodepotna družba mora opravljati storitve v zvezi z izdajo, razveljavitvijo in zamenjavo nematerializiranih vrednostnih papirjev pod pogoji in na način, določen s temi pravili in navodili ter v skladu z nalogom izdajatelja za izdajo, razveljavitev oziroma zamenjavo nematerializiranih vrednostnih papirjev.
(2)
Pravna dejanja, ki so predmet storitev iz prvega odstavka tega člena, opravlja klirinškodepotna družba v imenu in za račun izdajatelja – zaradi izpolnitve izdajateljevih obveznosti do imetnikov nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, razveljavitve oziroma zamenjave.
(3)
Klirinškodepotna družba mora skleniti pogodbo o storitvah iz prvega odstavka tega člena z izdajateljem, ki je izdal nalog za izdajo, razveljavitev oziroma zamenjavo nematerializiranih vrednostnih papirjev.
(4)
Klirinškodepotna družba ni dolžna opraviti storitev iz prvega odstavka tega člena, dokler ji izdajatelj ne plača nadomestila za te storitve, določene s tarifo klirinškodepotne družbe.
(5)
Obveznost klirinškodepotne družbe opraviti storitve iz prvega odstavka tega člena preneha, če klirinškodepotna družba v skladu z ZNVP oziroma ZTVP-1 zavrže oziroma zavrne izdajateljev nalog za izdajo, razveljavitev oziroma zamenjavo nematerializiranih vrednostnih papirjev.
51. člen
Storitve klirinškodepotne družbe v zvezi z vodenjem registra nematerializiranih vrednostnih papirjev
(1)
Klirinškodepotna družba za izdajatelje vodi register njihovih nematerializiranih vrednostnih papirjev.
(2)
Klirinškodepotna družba mora opravljati storitve v zvezi z vodenjem registra nematerializiranih vrednostnih papirjev pod pogoji in na način, določen s temi pravili in navodili.
52. člen
Odločanje klirinškodepotne družbe o izdaji, razveljavitvi oziroma zamenjavi nematerializiranih vrednostnih papirjev
(1)
Klirinškodepotna družba odloča o izdaji, razveljavitvi oziroma zamenjavi nematerializiranih vrednostnih papirjev po postopku, določenem v ZTVP-1.
(2)
O zadevah iz prvega odstavka tega člena odloča uprava klirinškodepotne družbe v skladu s poslovnikom uprave.
(3)
Posamezna procesna dejanja v zadevah iz prvega odstavka tega člena lahko opravlja strokovni delavec klirinškodepotne družbe, ki ga za to pooblasti uprava klirinškodepotne družbe.
3.2.2. Storitve klirinškodepotne družbe v zvezi z izdajo nematerializiranih vrednostnih papirjev
3.2.2.1. Splošne določbe
53. člen
Način izdaje nematerializiranih vrednostnih papirjev
(1)
Nematerializirani vrednostni papirji se lahko izdajo:
1.
bodisi po postopku enofazne izdaje
2.
bodisi po postopku izdaje prek plavajočega računa.
(2)
Po postopku izdaje prek plavajočega računa se lahko opravi izdaja:
1.
investicijskih kuponov vzajemnega sklada,
2.
certifikatov o depozitu in
3.
drugih dolžniških vrednostnih papirjev na podlagi prve prodaje teh vrednostnih papirjev, ki jo za izdajatelja po pogodbi o izvedbi prve prodaje opravlja banka oziroma borznoposredniška družba.
(3)
Klirinškodepotna družba opravi izdajo nematerializiranih vrednostnih papirjev po postopku enofazne izdaje, razen če je v izdajateljevem nalogu za izdajo določeno, naj se izdaja opravi po postopku izdaje prek plavajočega računa, in če so izpolnjeni pogoji za tak način izdaje, določeni v drugem odstavku tega člena.
54. člen
Vsebina storitev klirinškodepotne družbe v zvezi z izdajo nematerializiranih vrednostnih papirjev
Storitve klirinškodepotne družbe v zvezi z izdajo nematerializiranih vrednostnih papirjev obsegajo naslednja pravna dejanja in dejanska opravila:
1.
vpis nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, v centralni register in
2.
glede na način izdaje:
-
pri enofazni izdaji: vnos in izvršitev izdajateljevega naloga za prenos nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, v breme kontrolnega računa za izdajo in v dobro računov imetnikov,
-
pri izdaji prek plavajočega računa: izvrševanje izdajateljevih nalogov za prenos nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, v breme plavajočega računa za izdajo in v dobro računov imetnikov,
-
pri izdaji delnic na podlagi povečanja osnovnega kapitala izdajatelja iz sredstev družbe: tudi izračun števila novih delnic, do katerih je upravičen posamezen imetnik že izdanih delnic, in izdelava seznama imetnikov delnih pravic, ki zaradi tega korporacijskega dejanja nastanejo.
55. člen
Pogodba o storitvah v zvezi z izdajo nematerializiranih vrednostnih papirjev
S pogodbo o storitvah v zvezi z izdajo nematerializiranih vrednostnih papirjev se klirinškodepotna družba zaveže za izdajatelja opraviti storitve iz 54. člena teh pravil, izdajatelj pa se za te storitve zaveže plačati nadomestilo, določeno s tarifo klirinškodepotne družbe.
56. člen
Vpis nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, v centralni register
(1)
Klirinškodepotna družba vpiše nematerializirane vrednostne papirje, ki so predmet izdaje, v centralni register tako, da v centralni register vpiše:
1.
enolično identifikacijo teh vrednostnih papirjev in njihovo oznako ter
2.
njihove bistvene sestavine.
(2)
Klirinškodepotna družba vpiše bistvene sestavine nematerializiranih vrednostnih papirjev v centralni register z vsebino, določeno v izdajateljevem nalogu za izdajo oziroma v teh pravilih.
3.2.2.2. Postopek enofazne izdaje nematerializiranih vrednostnih papirjev
57. člen
Vpis nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, v dobro kontrolnega računa
Klirinškodepotna družba pri izdaji nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki se opravi po postopku enofazne izdaje, celotno število nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet te izdaje, vpiše v dobro kontrolnega računa za izdajo, ki ga odpre v zvezi s to izdajo.
58. člen
Prenos nematerializiranih vrednostnih papirjev v breme kontrolnega računa in v dobro računov imetnikov
Klirinškodepotna družba pri izdaji nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki se opravi po postopku enofazne izdaje, vnese in izvrši naloge za prenos nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, v breme kontrolnega računa za izdajo in v dobro računov imetnikov, ki jih je izdajatelj v nalogu za izdajo navedel kot upravičence do ustreznega števila nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet te izdaje.
3.2.2.3. Postopek izdaje nematerializiranih vrednostnih papirjev prek plavajočega računa
59. člen
Nalog za izdajo nematerializiranih vrednostnih papirjev po postopku izdaje prek plavajočega računa
(1)
Nalog za izdajo nematerializiranih vrednostnih papirjev po postopku izdaje prek plavajočega računa mora namesto podatkov o upravičencih do vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, obsegati:
1.
navedbo števila plavajočih računov, prek katerih naj se opravi izdaja nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki je predmet naloga,
2.
podatke o registrskem članu oziroma članih, ki jih je izdajatelj pooblastil za vodenje plavajočih računov v zvezi z izdajo, ki je predmet naloga.
(2)
Če naj se izdaja opravi prek več kot enega plavajočega računa mora nalog iz prvega odstavka tega člena v zvezi z vsakim plavajočim računom obsegati tudi podatek o številu nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, ki naj se prenesejo na posamezni plavajoči račun.
60. člen
Vpis nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet izdaje, v dobro plavajočih računov
Klirinškodepotna družba pri izdaji nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki se opravi po postopku izdaje prek plavajočega računa, v skladu z nalogom izdajatelja:
1.
odpre ustrezno število plavajočih računov za izdajo in
2.
v dobro teh računov vpiše ustrezno število nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet te izdaje.
61. člen
Prenos nematerializiranih vrednostnih papirjev v breme plavajočega računa in v dobro računov imetnikov
(1)
Prenosi nematerializiranih vrednostnih papirjev v breme plavajočega računa za izdajo in v dobro računa posameznega imetnika se opravijo na podlagi izdajateljevih nalogov za ta prenos.
(2)
Za vnos izdajateljevega naloga iz prvega odstavka tega člena je pooblaščen registrski član, ki vodi plavajoči račun, v breme katerega naj se opravi prenos.
(3)
Za izdajateljev nalog iz prvega odstavka tega člena se smiselno uporabljajo pravila o imetnikovem nalogu za prenos vrednostnih papirjev v breme njegovega računa in v dobro računa drugega imetnika, če ni v prvem oziroma drugem odstavku tega člena določeno drugače.
3.2.3. Storitve klirinškodepotne družbe v zvezi z razveljavitvijo nematerializiranih vrednostnih papirjev
62. člen
Način razveljavitve nematerializiranih vrednostnih papirjev
(1)
Nematerializirani vrednostni papirji se lahko razveljavijo:
1.
bodisi po postopku enofazne razveljavitve
2.
bodisi po postopku razveljavitve prek plavajočega računa.
(2)
Po postopku razveljavitve prek plavajočega računa se lahko opravi razveljavitev investicijskih kuponov vzajemnega sklada, če je po pravilih upravljanja tega vzajemnega sklada prenos investicijskih kuponov v dobro njihovega izdajatelja predpostavka za uresničitev pravice zahtevati izplačilo odkupne vrednosti teh investicijskih kuponov.
(3)
Po postopku razveljavitve prek plavajočega računa se lahko opravi razveljavitev dolžniških vrednostnih papirjev:
1.
bodisi če so vse obveznosti izdajatelja na podlagi teh dolžniških vrednostnih papirjev dospele
2.
bodisi če je pravica imetnika teh dolžniških vrednostnih papirjev omejena z izdajateljevo pravico do predčasnega odpoklica teh vrednostnih papirjev, ki poleg odkupne pravice obsega tudi izdajateljevo enostransko upravičenje razveljaviti te vrednostne papirje.
(4)
Klirinškodepotna družba opravi razveljavitev nematerializiranih vrednostnih papirjev po postopku enofazne razveljavitve, razen če je v izdajateljevem nalogu za razveljavitev določeno, naj se razveljavitev opravi po postopku razveljavitve prek plavajočega računa, in če so izpolnjeni pogoji za tak način razveljavitve, določeni v drugem oziroma tretjem odstavku tega člena.
63. člen
Vsebina storitev klirinškodepotne družbe v zvezi z razveljavitvijo nematerializiranih vrednostnih papirjev
Storitve klirinškodepotne družbe v zvezi z razveljavitvijo nematerializiranih vrednostnih papirjev obsegajo naslednja pravna dejanja in dejanska opravila:
-
pri enofazni razveljavitvi: vnos in izvršitev izdajateljevega naloga za prenos nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet razveljavitve, v breme računov imetnikov in v dobro kontrolnega računa za izbris,
-
pri razveljavitvi prek plavajočega računa: izvrševanje nalogov za prenos nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet razveljavitve, v breme računov imetnikov in v dobro plavajočega računa za izbris,
-
pri razveljavitvi delnic na podlagi zmanjšanja osnovnega kapitala izdajatelja z združitvijo delnic: tudi izračun števila delnic posameznega imetnika, ki se razveljavijo, in izdelava seznama imetnikov delnih pravic, ki zaradi tega korporacijskega dejanja nastanejo.
64. člen
Pogodba o storitvah v zvezi z razveljavitvijo vrednostnih papirjev
S pogodbo o storitvah v zvezi z razveljavitvijo nematerializiranih vrednostnih papirjev se klirinškodepotna družba zaveže za izdajatelja opraviti storitve iz 63. člena teh pravil, izdajatelj pa se za te storitve zaveže plačati nadomestilo, določeno s tarifo klirinškodepotne družbe.
65. člen
Enofazna razveljavitev nematerializiranih vrednostnih papirjev
Klirinškodepotna družba pri razveljavitvi nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki se opravi po postopku enofazne razveljavitve, nematerializirane vrednostne papirje, ki so predmet razveljavitve, prenese v breme računov imetnikov teh nematerializiranih vrednostnih papirjev in v dobro kontrolnega računa za izbris, ki ga odpre v zvezi s to razveljavitvijo.
66. člen
Razveljavitev nematerializiranih vrednostnih papirjev prek plavajočega računa
(1)
Klirinškodepotna družba na podlagi izdajateljevega naloga za razveljavitev odpre plavajoči račun za izbris nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki so predmet razveljavitve.
(2)
Ne glede na prvi odstavek tega člena se razveljavitev investicijskih kuponov vzajemnega sklada lahko opravlja prek istega plavajočega računa prek katerega se opravlja izdaja teh investicijskih kuponov.
(3)
Nematerializirani vrednostni papirji, ki so predmet razveljavitve, se prenesejo v breme računa posameznega imetnika in v dobro plavajočega računa za izbris:
1.
če so predmet razveljavitve nematerializirani vrednostni papirji iz drugega odstavka 62. člena oziroma iz 1. točke tretjega odstavka 62. člena teh pravil: na podlagi naloga imetnika oziroma
2.
če so predmet razveljavitve nematerializirani vrednostni papirji iz 2. točke tretjega odstavka 62. člena teh pravil: na podlagi naloga izdajatelja.
(4)
Za vnos in izvršitev izdajateljevega naloga iz 2. točke tretjega odstavka tega člena je pooblaščena klirinškodepotna družba.
(5)
Za imetnikov oziroma izdajateljev nalog iz tretjega odstavka tega člena se smiselno uporabljajo pravila o imetnikovem nalogu za prenos vrednostnih papirjev v breme njegovega računa in v dobro računa drugega imetnika, če ni v tretjem oziroma četrtem odstavku tega člena določeno drugače.
3.2.4. Storitve klirinškodepotne družbe v zvezi z zamenjavo nematerializiranih vrednostnih papirjev
67. člen
Način izdaje oziroma razveljavitve nematerializiranih vrednostnih papirjev zaradi zamenjave
Nematerializirani vrednostni papirji se lahko izdajo oziroma razveljavijo zaradi zamenjave samo po enofaznem postopku.
68. člen
Vsebina storitev klirinškodepotne družbe v zvezi z zamenjavo nematerializiranih vrednostnih papirjev
Storitve klirinškodepotne družbe v zvezi z zamenjavo nematerializiranih vrednostnih papirjev obsegajo naslednja pravna dejanja in dejanska opravila:
1.
v zvezi z izdajo novih nematerializiranih vrednostnih papirjev zaradi zamenjave: pravna dejanja in dejanska opravila iz 54. člena teh pravil,
2.
V zvezi z razveljavitvijo nematerializiranih vrednostnih papirjev zaradi zamenjave: pravna dejanja in dejanska opravila iz 63. člena teh pravil,
3.
izračun števila novih nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki se izdajo zaradi zamenjave, ki pripadajo posameznim imetnikom nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki se zaradi zamenjave razveljavijo, na podlagi menjalnega razmerja, določenega v zvezi s korporacijskim dejanjem, ki je pravni temelj za zamenjavo,
4.
kadar mora izdajatelj v zvezi s korporacijskim dejanjem opraviti denarna doplačila imetnikom nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki se zaradi korporacijskega dejanja razveljavijo: