Sklep o posebnih pravilih za obveščanje o notranjih...

5279. Sklep o posebnih pravilih za obveščanje o notranjih informacijah in naložbenih priporočilih

Na podlagi druge do sedme točke prvega odstavka 381. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o posebnih pravilih za obveščanje o notranjih informacijah in naložbenih priporočilih

1. SPLOŠNA DOLOČBA

1. člen

(vsebina sklepa)

Ta sklep določa:

1.

podrobnejše zahteve glede ustrezne objave notranje informacije po prvem in petem odstavku 386. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07; v nadaljevanju: ZTFI),

2.

podrobnejše pogoje glede odložitve objave notranje informacije po drugem odstavku 386. člena ZTFI,

3.

podrobnejše zahteve glede obvestitve Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija) o odložitvi objave notranje informacije po četrtem odstavku 386. člena ZTFI,

4.

podrobnejša pravila o vsebini in načinu vodenja seznama oseb, ki so jim dostopne notranje informacije iz 387. člena ZTFI,

5.

v zvezi s poročanjem o poslih iz 388. člena ZTFI:

-

kategorije oseb, ki so zavezane poročati o poslih,

-

značilnosti poslov, ki so predmet te obveznosti, vključno s količino finančnih instrumentov, ki je predmet posla, pri kateri nastane obveznost poročanja,

-

podrobnejše pogoje za zagotovitev javne informacije o teh poslih,

6.

podrobnejša pravila o obveznostih posameznih kategorij oseb iz 389. člena ZTFI v zvezi z naložbenimi priporočili.

2. člen

(pojmi)

(1)

Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah ZTFI, kot na primer:

1.

izdajatelj v 27. členu,

2.

vlagatelj v 28. členu,

3.

notranja informacija v 373. členu,

4.

oseba, ki opravlja vodstvene naloge, in z njo poveznana oseba v 377. členu,

5.

naložbeno priporočilo v 378. členu.

(2)

Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

2. USTREZNO RAZKRITJE NOTRANJE INFORMACIJE

3. člen

(nastanek obveznosti razkritja notranje informacije)

(1)

Izdajatelj mora notranje informacije, ki se neposredno nanašajo nanj ali na finančni instrument, katerega izdajatelj je, objaviti takoj, ko je to mogoče.

(2)

Če izdajatelj ali oseba, ki deluje v njegovem imenu ali za njegov račun, razkrije tretji osebi notranjo informacijo, jo je dolžan objaviti takoj, ko je to mogoče, vendar najkasneje hkrati z razkritjem tretji osebi.

(3)

Če je do razkritja notranje informacije tretji osebi prišlo nenamerno, je izdajatelj dolžan notranjo informacijo objaviti takoj, ko je to mogoče, vendar najkasneje naslednji delovni dan, šteto od dne, ko je izvedel ali bi lahko izvedel, da je prišlo do razkritja te informacije tretji osebi.

(4)

Ne glede na določbi prejšnjih dveh odstavkov tega člena izdajatelj ni dolžan objaviti notranje informacije, kadar jo razkrije tretji osebi, ki jo zavezuje obveznost zaupnosti, ne glede na podlago za nastanek te obveznosti zaupnosti.

(5)

Izdajatelj, ki izpolni pogoje za odložitev objave skladno z drugim odstavkom 386. člena ZTFI ter skladno s pogoji, določenimi v tem sklepu, je dolžan notranjo informacijo objaviti takoj, ko prenehajo razlogi za odložitev njene objave.

4. člen

(način in vsebina javne objave notranjih informacij)

(1)

Izdajatelj je dolžan notranje informacije razkriti v skladu s 3. in 4. členom Sklepa o izvajanju obveznosti razkrivanja nadzorovanih informacij (Uradni list RS, št. 106/07).

(2)

Izdajatelj je v zvezi z javno objavo notranjih informacij dolžan spoštovati tudi določbe tretjega poglavja ZTFI ter predpisov Agencije, sprejetih na njihovi podlagi, ki se nanašajo na:

-

nastanek in prenehanje obveznosti razkrivanja nadzorovanih informacij (100. člen),

-

določitev javnih družb, ki so dolžne razkrivati nadzorovane informacije na podlagi 3. poglavja ZTFI (102. ter 103. člen),

-

druga podrobnejša pravila iz predpisa, sprejetega na podlagi 108. člena ZTFI,

-

predložitev Agenciji (133. člen ZTFI), uporabo jezika javne objave (135. člen), dostopnost nadzorovanih informacij (136. člen) ter druga pravila, predpisana na podlagi 138. člena ZTFI,

-

posebna pravila za osebe iz tretjih držav, kot so opredeljene v predpisu, sprejetem na podlagi 141. člena ZTFI.

(3)

Vse pomembne spremembe, ki se nanašajo na javnosti že razkrito notranjo informacijo, je izdajatelj dolžan razkriti takoj po nastanku takšne spremembe, in sicer na način, kot je bila objavljena notranja informacija, na katero se sprememba nanaša.

(4)

Izdajatelj je dolžan z utemeljeno skrbnostjo zagotoviti, da je razkritje notranje informacije skladno s tem sklepom sočasno za vse kategorije vlagateljev in v vseh državah članicah, kjer se na zahtevo izdajatelja oziroma z njegovim soglasjem organizirano trguje z vrednostnimi papirji izdajatelja, na katere se notranja informacija nanaša.

(5)

Izdajatelj mora zagotoviti, da notranje informacije iz prejšnjega odstavka tega člena ostanejo dostopne na njegovih javnih spletnih straneh še najmanj 5 let.

3. POGOJI ZA ODLOŽITEV OBJAVE NOTRANJE INFORMACIJE

5. člen

(pogoji za odložitev objave notranje informacije)

(1)

Izdajatelj lahko na lastno odgovornost odloži objavo notranje informacije, da zaščiti svoj upravičeni interes, če izpolni zahtevi iz 2. odstavka 386. člena ZTFI, skladno s pogoji in na način, kot je opredeljen v nadaljevanju tega člena, ter o tem obvesti Agencijo skladno s 6. členom tega sklepa.

(2)

Šteje se, da ni verjetno, da bi odložitev javne objave skladno s tem členom lahko zavajala javnost, v kolikor vsebina te informacije ni v nasprotju s trenutno veljavnimi pričakovanji vlagateljev ali javnosti o gibanju tržnega tečaja vrednostnih papirjev izdajatelja.

(3)

Upravičeni interes izdajatelja iz 2. odstavka 386. člena ZTFI je izkazan tudi takrat, ko mora izdajatelj preveriti avtentičnost notranje informacije.

(4)

Izdajatelj je dolžan ohraniti zaupnost notranje informacije, katere objavo je odložil, tako da zagotavlja ustrezen nadzor nad dostopom do te informacije in nad njeno uporabo, zlasti tako, da:

-

omogoča dostop ter uporabo notranje informacije le osebam, ki jo nujno potrebujejo za izvajanje svojih dolžnosti in katere skladno s tem sklepom uvrsti na seznam iz 7. člena tega sklepa,

-

vzpostavi učinkovit sistem za zavrnitev dostopa do takšnih informacij vsem ostalim osebam, ki niso uvrščene na seznam iz prejšnje alineje tega odstavka,

-

sprejme potrebne ukrepe za zagotovitev, da je vsaka oseba iz prve alineje tega odstavka seznanjena s pravicami in dolžnostmi, ki izhajajo iz upravičenosti do dostopa do notranje informacije, ter se zaveda sankcij za zlorabo ali nepooblaščeno razširjanje te informacije. Kadar gre za fizično ali pravno osebo, ki prejme to informacijo na pogodbeni podlagi, mora ta pogodba ali dogovor ne glede na njegovo obliko ali vsebino vsebovati tudi izrecno pisno klavzulo o obveznosti nerazkrivanja notranje informacije ter o obveznosti sestave ustrezno prilagojenega seznama iz 7. člena tega sklepa, ki ga lahko izdajatelj vedno pridobi na njegovo pisno zahtevo,

-

vzpostavi ukrepe, ki omogočajo takojšnje razkritje javnosti skladno s tem sklepom, če izdajatelj ne glede na ukrepe iz prejšnjih alinej tega odstavka ne uspe zagotoviti zaupnosti notranjih informacij. Verjetnost, da je do takšnega razkritja prišlo, je predvsem izkazana v bistveni spremembi tržnega tečaja vrednostnih papirjev izdajatelja ali bistveno povečanem obsegu trgovanja z vrednostnimi papirji izdajatelja, ki nimajo logične podlage v dotlej že objavljenih nadzorovanih informacijah izdajatelja.

(5)

Ne glede na določbe tega člena izdajatelj ne sme odložiti objave notranje informacije, če so pogodbe ali dogovori iz 3. odstavka 386. člena ZTFI že veljavno sklenjene in v bistvenem delu zavezujoče, pa čeprav vsebujejo obojestransko klavzulo o nerazkrivanju.

(6)

Na enak način ter pod enakimi pogoji, kot veljajo za odložitev objave notranje informacije iz tega člena, lahko izdajatelj odloži objavo posameznega sestavnega dela notranje informacije, kadar oceni, da je to smiselno.

4. OBVESTILO AGENCIJI O ODLOŽITVI OBJAVE NOTRANJE INFORMACIJE

6. člen

(vsebina obvestila o odložitvi objave notranje informacije)

Izdajatelj mora Agencijo nemudoma obvestiti o odločitvi, da bo odložil objavo notranje informacije, in sicer s posredovanjem elektronske pošte na elektronski naslov ali s posredovanjem sporočila preko faksa, in sicer na obrazcu ODNI s podatki, navedenimi na tem obrazcu. Vsebina obrazca iz prejšnjega stavka je predpisana v Prilogi 1 k temu sklepu.

Izdajatelj mora Agenciji predložiti tudi dokumentacijo, ki je podlaga za navedbe iz obrazca ODNI ter druge dokumente, iz katerih izhaja, da je odložitev objave utemeljena.

5. VSEBINA IN NAČIN VODENJA SEZNAMA OSEB, KI SO JIM DOSTOPNE NOTRANJE INFORMACIJE

7. člen

(seznam oseb, ki so jim dostopne notranje informacije)

(1)

Izdajatelj ali oseba, ki deluje v njegovem imenu ali za njegov račun (v nadaljevanju tega člena: izdajatelj), je dolžan skladno z določbami tega sklepa:

-

sestaviti seznam oseb, ki imajo reden ali občasen dostop do notranjih informacij, ker delajo zanj, na podlagi pogodbe o zaposlitvi ali kako drugače (v nadaljevanju: seznam),

-

o uvrstitvi na seznam predhodno obvestiti osebo iz prve alineje tega odstavka, jo seznaniti z veljavnimi predpisi in internimi akti glede ravnanja z notranjimi informacijami, s posledicami njihove kršitve ter pridobiti njeno pisno izjavo, da se zaveda svojih obveznosti glede varovanja zaupnosti notranjih informacij ter dopustnosti sporočanja teh informacij tretjim osebam,

-

redno dopolnjevati seznam,