Nalaganje dokumenta...
Sklep o spremembah in dopolnitvah Sklepa o načinu in pogojih za trženje in oglaševanje investicijskih skladov
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 23-918/2006, stran 2429 DATUM OBJAVE: 3.3.2006
VELJAVNOST: od 18.3.2006 / UPORABA: od 18.3.2006
RS 23-918/2006
Verzija
1 / 1
Čistopis se uporablja od 18.3.2006 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 16.2.2026: AKTUALEN.
918. Sklep o spremembah in dopolnitvah Sklepa o načinu in pogojih za trženje in oglaševanje investicijskih skladov
Na podlagi drugega odstavka 7. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 26/2005-ZISDU-1–UPB1 in 68/05-odločba US) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o spremembah in dopolnitvah Sklepa o načinu in pogojih za trženje in oglaševanje investicijskih skladov
o spremembah in dopolnitvah Sklepa o načinu in pogojih za trženje in oglaševanje investicijskih skladov
1. člen
Za dosedanjim 2. členom Sklepa o načinu in pogojih za trženje in oglaševanje investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 80/03; v nadaljevanju Sklep) se doda nov 2.a člen, ki se glasi:
"(1) Izplačila enot premoženja ter drugih terjatev iz naslova enot premoženja investicijskega sklada, oblikovanega oziroma ustanovljenega v drugi državi članici Evropske unije, ki se na podlagi ZISDU-1 tržijo na območju Republike Slovenije, lahko potekajo samo preko ene ali več bank iz prvega odstavka 2. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 104/04–ZBan-UPB2; v nadaljevanju ZBan) oziroma podružnic bank iz držav članic Evropske unije, ustanovljenih na območju Republike Slovenije v skladu z ZBan.
(2) Vplačila in izplačila enot premoženja ter drugih terjatev iz naslova enot premoženja investicijskega sklada, oblikovanega oziroma ustanovljenega v tuji državi, ki se na podlagi ZISDU-1 tržijo na območju Republike Slovenije, lahko potekajo samo preko ene ali več bank iz prvega odstavka 2. člena ZBan oziroma podružnic bank iz držav članic Evropske unije, ustanovljenih na območju Republike Slovenije v skladu z ZBan."
2. člen
1.
V prvem odstavku 7. člena Sklepa se besedilo "na način iz prejšnjega odstavka" nadomesti z besedilom "investicijskih skladov".
2.
Četrti odstavek 7. člena Sklepa se nadomesti z novim besedilom, ki se glasi:
"(4) Pred podpisom listine, na podlagi katere vlagatelj pristopi k investicijskemu skladu, oziroma pristopne izjave iz prvega odstavka 131. člena ZISDU-1 mora oseba, ki trženje izvaja, od vlagatelja, kadar je ta fizična oseba (tudi če je zakoniti zastopnik fizične osebe), pridobiti podatke, na osnovi katerih lahko oceni njegov finančni profil, razen, če vlagatelj pisno odkloni posredovanje teh podatkov."
3.
Za četrtim odstavkom 7. člena Sklepa se dodajo novi peti, šesti, sedmi in osmi odstavek, ki se glasijo:
"(5) Vlagatelj podatke iz prejšnjega odstavka posreduje na obrazcu, ki mora vsebovati najmanj informacije o vlagateljevem namenu in ročnosti varčevanja, njegovih finančnih zmožnostih, odnosu do tveganja, poznavanju finančnih naložb ter izkušnjah pri naložbah v vrednostne papirje oziroma investicijske sklade.
(6) Navodila za sestavo obrazca za oceno profila vlagatelja so v prilogi tega sklepa.
(7) Družba za upravljanje oziroma druga oseba, ki po pooblastilu družbe za upravljanje opravlja trženje investicijskih skladov, je dolžna v skladu s predpisi, ki urejajo varstvu osebnih podatkov, zagotoviti ustrezno varovanje osebnih podatkov, vsebovanih na obrazcu iz prejšnjega odstavka. Izjava vlagatelja o odklonitvi posredovanja podatkov iz četrtega odstavka tega člena oziroma izpolnjen obrazec iz petega odstavka tega člena se hranita skupaj z listino, na podlagi katere vlagatelj pristopi k investicijskemu skladu, oziroma pristopno izjavo iz prvega odstavka 131. člena ZISDU-1.
(8) Pred podpisom listine, na podlagi katere vlagatelj pristopi k investicijskemu skladu, oziroma pristopne izjave iz prvega odstavka 131. člena ZISDU-1 mora oseba, ki trženje izvaja, opraviti identifikacijo vlagatelja in pridobiti podatke v skladu s predpisi na področju preprečevanja in odkrivanja pranja denarja."
3. člen
K Sklepu se doda priloga, ki se glasi:
"PRILOGA: NAVODILA ZA SESTAVO OBRAZCA – PROFIL VLAGATELJA
Obrazec – Profil vlagatelja, mora biti sestavljen bodisi v pisni, bodisi v elektronski obliki.
Obrazec – Profil vlagatelja mora vsebovati navedbo, da so podatki iz tega obrazca namenjeni izključno svetovanju vlagatelju v zvezi z izbiro njegovemu profilu najbolj primernega tipa investicijskega sklada oziroma najbolj primerne sestave različnih tipov investicijskih skladov in da je končna izbira posameznega investicijskega sklada stvar proste odločitve vlagatelja, ki je lahko drugačna od predlagane.
Obrazec – Profil vlagatelja mora vsebovati najmanj naslednja vprašanja:
1.
S kakšnim namenom želite varčevati?
A.
varčevanje za starost
B.
varčevanje za nakup nepremičnine
C.
varčevanje za potrebe otrok
D.
varčevanje za nakup luksuznih dobrin (jahta, vikend ...)
E.
varčevanje za sprotne potrebe