Sklep o uporabi smernic in priporočil Evropskega...

3075. Sklep o uporabi smernic in priporočil Evropskega bančnega organa

Na podlagi tretjega odstavka 469.b člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o uporabi smernic in priporočil Evropskega bančnega organa

1. SPLOŠNO

1. člen

(namen sklepa)

S sklepom o uporabi smernic in priporočil Evropskega bančnega organa (v nadaljevanju: EBA) Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija) v pravni red Republike Slovenije prenaša smernice in priporočila Evropskega bančnega organa, ki jih ta sprejema in ki se nanašajo na poslovanje borznoposredniških družb oziroma nadzor, ki ga nad poslovanjem slednjih izvaja Agencija.

2. PRIPOROČILO EBA O RABI IDENTIFIKATORJA PRAVNIH SUBJEKTOV (LEI)

2. člen

(namen in področje uporabe priporočila)

(1)

EBA je na podlagi prvega odstavka 16. člena Uredbe (EU) št. 1093/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski bančni organ) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/78/ES (UL L št. 331 z dne 15. decembra 2010, str. 12; v nadaljevanju: Uredba 1093/2010/EU) 29. januarja 2014 objavil Priporočilo organa EBA o rabi identifikatorja pravnih subjektov (LEI) (v nadaljevanju: priporočilo), ki je objavljeno na njegovi spletni strani.

(2)

Priporočilo iz prvega odstavka tega člena ureja uporabo LEI kode kot enotne identifikacijske oznake za vsako investicijsko podjetje ter subjekt v investicijski skupini z namenom usklajevanja identifikacije pravnih subjektov ter oblikovanja skladne, smotrne in učinkovite nadzorniške prakse, ki zagotavlja kakovostne, zanesljive in primerljive podatke.

(3)

Priporočilo je naslovljeno na pristojne organe, kot so opredeljeni v 40. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 176 z dne 27. junija 2013, str. 1; v nadaljevanju: Uredba 575/2013/EU).

3. člen

(obseg uporabe priporočila)

(1)

Z določbami iz drugega poglavja tega sklepa Agencija določa uporabo priporočila za Agencijo, kadar kot pristojni organ izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad borznoposredniškimi družbami v skladu z ZTFI.

(2)

Agencija bo pri opravljanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu z Zakonom o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB; v nadaljevanju: ZTFI) in Uredbo 575/2013/EU ter pri posredovanju informacij organu EBA v skladu s 35. členom Uredbe 1093/2010/EU v celoti upoštevala priporočila.

4. člen

(poročanje Agenciji)

Borznoposredniška družba mora Agenciji do 31. 12. 2016 sporočiti svojo LEI kodo ter LEI kodo oseb v investicijski skupini. Sporočene LEI kode služijo kot enolična identifikacija borznoposredniške družbe oziroma oseb v investicijski skupini pri poročanju Agenciji. Določbe tega člena se smiselno uporabljajo tudi za obveščanje Agencije o spremembi LEI kod oziroma pridobitvi novih LEI kod.

3. SMERNICE EBA O POMEMBNOSTI, POSLOVNI SKRIVNOSTI IN ZAUPNOSTI TER O POGOSTOSTI RAZKRITIJ V SKLADU S ČLENI 432(1), 432(2) IN 433 UREDBE 575/2013/EU

5. člen

(namen in področje uporabe smernic)

(1)

EBA je na podlagi prvega odstavka 16. člena Uredbe 1093/2010/EU 23. decembra 2014 objavil Smernice o pomembnosti, poslovni skrivnosti in zaupnosti ter o pogostosti razkritij v skladu s členi 432(1), 432(2) in 433 Uredbe (EU) št. 575/2013 (v nadaljevanju: smernice o pomembnosti, poslovni skrivnosti in zaupnosti), ki so objavljene na njegovi spletni strani.

(2)

Smernice o pomembnosti, poslovni skrivnosti in zaupnosti določajo, da:

1.

lahko institucije opustijo eno ali več razkritij iz naslova II dela osem Uredbe 575/2013/EU, če se informacije ne štejejo za pomembne;

2.

lahko institucije opustijo enega ali več podatkov, vključenih v razkritja iz naslovov II in III dela osem Uredbe 575/2013/EU, če vsebujejo informacije, ki se štejejo kot zaupne ali so poslovna skrivnost;

3.

institucije ocenijo potrebo po objavi nekaterih ali vseh informacij iz dela osem Uredbe 575/2013/EU pogosteje kot enkrat na leto glede na njihove značilnosti poslovanja.

(3)

Smernice o pomembnosti, poslovni skrivnosti in zaupnosti se uporabljajo za:

1.

institucije, kot so opredeljene v 3. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU, kadar morajo izpolnjevati obveznosti iz dela osem Uredbe 575/2013/EU in

2.

pristojne organe, kot so opredeljeni v 40. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU.

6. člen

(obseg uporabe smernic)

(1)

S tem sklepom Agencija določa uporabo smernic o pomembnosti, poslovni skrivnosti in zaupnosti za: