Sklep o zajamčenih terjatvah vlagateljev

1905. Sklep o zajamčenih terjatvah vlagateljev

Na podlagi prvega odstavka 452. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18 in 17/19 – popr.) in po pridobitvi mnenja Banke Slovenije z dne 27. 5. 2019 Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o zajamčenih terjatvah vlagateljev

(Vsebina sklepa in opredelitev pojmov)

Ta sklep določa:

način izračuna višine likvidnih naložb iz 455. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18 in 17/19; v nadaljevanju ZTFI-1) in podrobnejše lastnosti finančnih instrumentov, ki so predmet teh naložb,

podrobnejše pogoje in postopke za zagotavljanje sredstev za izplačilo zajamčenih terjatev vlagateljev in uresničitev jamstva,

način obravnavanja:

skrbniških računov in drugih podobnih terjatev vlagateljev, katerih imetnik je ena oseba za račun ene ali več drugih oseb, in

terjatev vlagateljev, katerih imetnika sta dve ali več oseb,

pravila in način vključitve člana sistema jamstva v sistem jamstva za terjatve vlagateljev v Republiki Sloveniji,

vsebino in način vodenja evidenc, vsebino poročil ter roke in način poročanja Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju Agencija) o podatkih, potrebnih za izračun zajamčenih terjatev vlagateljev iz 450. člena ZTFI-1 in obsega jamstva iz drugega odstavka 454. člena ZTFI-1, ter o stanju likvidnih naložb iz 455. člena ZTFI-1.

Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v ZTFI-1, Zakonu o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15, 81/15, 77/16 in 77/18) ter Zakonu o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 32/15 in 77/18; v nadaljevanju ZUAIS).

(Uporaba sklepa)

Ta sklep se uporablja za zajamčene terjatve vlagateljev iz 450. člena ZTFI-1 do:

borznoposredniške družbe s sedežem v Republiki Sloveniji in njene podružnice v državah članicah in tretjih državah, razen kadar je podružnica v tretji državi vključena v sistem jamstva za terjatve vlagateljev tretje države v skladu s predpisi tretje države,

banke s sedežem v Republiki Sloveniji, ki opravlja investicijske storitve in posle, in njene podružnice v državah članicah in tretjih državah, razen kadar je podružnica v tretji državi vključena v sistem jamstva za terjatve vlagateljev tretje države v skladu s predpisi tretje države,

podružnice investicijskega podjetja iz tretje države v Republiki Sloveniji, v primeru, ko je podružnica vključena v sistem jamstva v Republiki Sloveniji v skladu s 14. členom tega sklepa,

podružnice banke iz tretje države v Republiki Sloveniji, ki opravlja investicijske storitve in posle, v primeru, ko je podružnica vključena v sistem jamstva v Republiki Sloveniji v skladu s 14. členom tega sklepa,

družbe za upravljanje s sedežem v Republiki Sloveniji, ki opravlja storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti in storitve hrambe v zvezi z enotami investicijskih skladov, in njene podružnice v državah članicah in tretjih državah, razen kadar je podružnica v tretji državi vključena v sistem jamstva za terjatve vlagateljev tretje države v skladu s predpisi tretje države,

upravljavca AIS s sedežem v Republiki Sloveniji, ki opravlja storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti, storitve hrambe v zvezi z enotami investicijskih skladov in storitve sprejemanja in posredovanja naročil v zvezi z enim ali več finančnimi instrumenti iz 2.c točke prvega odstavka 163. člena ZUAIS, ter njegove podružnice v državah članicah in tretjih državah, razen kadar je podružnica v tretji državi vključena v sistem jamstva za terjatve vlagateljev tretje države v skladu s predpisi tretje države,

podružnice investicijskega podjetja države članice v Republiki Sloveniji, v primeru, ko je podružnica vključena v sistem jamstva v Republiki Sloveniji v skladu s 13. členom tega sklepa,

podružnice banke ali posebne finančne institucije države članice v Republiki Sloveniji, ki opravlja investicijske storitve in posle, v primeru, ko je podružnica vključena v sistem jamstva v Republiki Sloveniji v skladu s 13. členom tega sklepa,

podružnice družbe za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji opravlja storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti in storitev hrambe v zvezi z enotami investicijskih skladov, v primeru, ko je podružnica vključena v sistem jamstva v Republiki Sloveniji v skladu s 13. členom tega sklepa in

podružnice upravljavca alternativnega investicijskega sklada države članice, ki v Republiki Sloveniji opravlja storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti, storitve hrambe v zvezi z enotami investicijskih skladov in storitve sprejemanja in posredovanja naročil v zvezi z enim ali več finančnimi instrumenti iz 2.c točke prvega odstavka 163. člena ZUAIS, v primeru, ko je podružnica vključena v sistem jamstva v Republiki Sloveniji v skladu s 13. členom tega sklepa (v nadaljevanju: člani sistema jamstva).

Ta sklep se uporablja za člane sistema jamstva iz prejšnjega odstavka, ki opravljajo investicijske storitve in posle ali pomožne investicijske storitve za vsaj eno stranko, kot je opredeljena v prvem odstavku 8. člena tega sklepa.

Ta sklep se ne uporablja za terjatve vlagateljev do borznoposredniške družbe, ki so v postopku zaradi insolventnosti borznoposredniške družbe predmet izločitvene pravice strank borznoposredniške družbe v skladu z določbami ZTFI-1 in Zakona o finančnem poslovanju podjetij, postopkih zaradi insolventnosti in prisilnem prenehanju (Uradni list RS, št. 13/14 – uradno prečiščeno besedilo, 10/15 – popr., 27/16, 31/16 – odl. US, 38/16 – odl. US, 63/16 – ZD-C in 54/18 – odl. US).

Določbe prejšnjega odstavka se smiselno uporabljajo tudi za ostale člane sistema jamstva.

(Obravnavanje terjatev)

Terjatve na izročitev finančnih instrumentov se preračunajo v denarno terjatev po tržni vrednosti finančnih instrumentov ob začetku stečajnega postopka nad članom sistema jamstva. Vrednost finančnih instrumentov, s katerimi se trguje na organiziranem trgu, se določi na podlagi uradnega tečaja finančnih instrumentov, ki ga objavi upravljavec organiziranega trga, na katerem se trguje s temi finančnimi instrumenti, na datum začetka stečaja nad članom sistema jamstva. Če je finančni instrument uvrščen v trgovanje na več organiziranih trgih, se njegova vrednost določi glede na zaključni tečaj tega finančnega instrumenta na datum začetka stečajnega postopka nad članom sistema jamstva, ki je objavljen na sistemu Bloomberg, Reuters ali SIX Financial Information. Če je navedenih tečajev z različnih organiziranih trgov, ki so objavljeni na sistemu Bloomberg, Reuters ali SIX Financial Information več, se uporabi tečaj najbolj likvidnega trga. Vrednost finančnih instrumentov, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu, se določi z upoštevanjem cene izven organiziranega trga na dan začetka stečaja, če pa te ni mogoče ugotoviti, pa na podlagi cene, ki je bila dejansko plačana oziroma pogodbeno dogovorjena za finančne instrumente, ki so predmet terjatve.

Terjatve samostojnih podjetnikov posameznikov in terjatve teh istih oseb kot fizičnih oseb se obravnavajo kot terjatve enega vlagatelja. Enako velja za druge fizične osebe, ki opravljajo poklic kot obliko izvajanja dejavnosti.

(Obravnava terjatev vlagateljev na skrbniškem računu ali skupnem računu)