Sklep o trgovanju z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada na organiziranem trgu

1451. Sklep o trgovanju z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada na organiziranem trgu

Na podlagi osmega odstavka 234. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o trgovanju z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada na organiziranem trgu

(vsebina sklepa)

Ta sklep določa postopek in pogoje za uvedbo, trgovanje in poravnavo transakcij z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada na organiziranem trgu vrednostnih papirjev ter seznam organiziranih trgov vrednostnih papirjev, na katerih se lahko trguje z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada.

(izdaja in razveljavitev nematerializiranih investicijskih kuponov)

Če pravila upravljanja vzajemnega sklada določajo, da se investicijski kuponi vzajemnega sklada v skladu s šestim odstavkom 234. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-2) izdajo kot nematerializirani vrednostni papirji, mora družba za upravljanje izdajo in razveljavitev investicijskih kuponov opravljati po postopku izdaje in razveljavitve nematerializiranih vrednostnih papirjev prek istega plavajočega računa za izdajo in izbris investicijskih kuponov (v nadaljnjem besedilu: plavajoči račun) v skladu s Pravili poslovanja KDD – Centralne klirinškodepotne družbe, d.d., Ljubljana (Uradni list RS, št. 137/04, št. 115/07 in 37/10) in v skladu s tem sklepom.

Plavajoči račun za izdajo in izbris nematerializiranih investicijskih kuponov vzajemnega sklada mora voditi skrbnik, ki za vzajemni sklad opravlja skrbniške storitve.

Družba za upravljanje mora s skrbnikom skleniti posebno pogodbo o opravljanju storitve iz prejšnjega odstavka.

Pogodbo iz prejšnjega odstavka mora družba za upravljanje predložiti Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija) v osmih dneh po njeni sklenitvi.

(vsebina pravil upravljanja v primeru izdaje nematerializiranih investicijskih kuponov)

Pravila upravljanja vzajemnega sklada iz 2. člena tega sklepa morajo poleg vsebin, določenih v 258. členu ZISDU-2, vsebovati:

določbo, da mora vlagateljeva pristopna izjava iz 238. člena ZISDU-2 obsegati tudi podatek o šifri imetnikovega računa nematerializiranih vrednostnih papirjev, v dobro katere naj se prenesejo investicijski kuponi, ki so predmet izjave, in podatke o članu klirinškodepotne družbe, ki vodi ta račun;

določbo, da imetnik investicijskega kupona uresniči pravico od družbe za upravljanje zahtevati izplačilo odkupne vrednosti tako, da hkrati z izročitvijo zahteve za izplačilo odkupne vrednosti investicijskega kupona iz 241. člena ZISDU-2 članu klirinškodepotne družbe, ki vodi račun nematerializiranih vrednostnih papirjev, pri katerem so vpisani investicijski kuponi vzajemnega sklada, ki so predmet te zahteve, izda nalog za prenos teh investicijskih kuponov v breme njegovega računa in v dobro plavajočega računa.

Če ima vzajemni sklad več razredov investicijskih kuponov, od katerih so nekateri razredi prenosljivi, nekateri pa neprenosljivi, morajo pravila upravljanja navedbo iz prvega odstavka tega člena vključiti v del, ki se nanaša na prenosljive razrede investicijskih kuponov.

Pravila upravljanja krovnega sklada, ki obsega podsklade, katerih investicijski kuponi so prenosljivi in podsklade, katerih investicijski kuponi so neprenosljivi, morajo vsebovati navedbe iz prvega odstavka tega člena, s pristavkom, da se ta določila uporabljajo samo za tiste investicijske kupone podskladov, ki so v skladu s pravili upravljanja podskladov izdani kot nematerializirani vrednostni papirji.

(nalog za izdajo nematerializiranih investicijskih kuponov)