Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenja za...

3709. Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice investicijskega podjetja tretje države

Na podlagi 1. točke 163. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – ZTFI-UPB3, 78/11, 55/12, 105/12, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o dokumentaciji za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice investicijskega podjetja tretje države

1. SPLOŠNE DOLOČBE

1. člen

(vsebina sklepa)

(1)

Ta sklep določa podrobnejšo vsebino dokumentacije, ki jo mora investicijsko podjetje tretje države priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice investicijskega podjetja tretje države v Republiki Sloveniji.

(2)

Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

2. člen

(opredelitve pojmov)

(1)

Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16-ZRPPB; v nadaljevanju ZTFI) oziroma Uredbe EU št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL EU L št. 176 z dne 27. junija 2013, str.1; v nadaljevanju Uredba 575/2013/EU).

(2)

Za namen drugega poglavja tega sklepa se uporabljajo opredelitve pojmov, kot jih določa Sklep o ureditvi notranjega upravljanja, upravljalnem organu in procesu ocenjevanja notranjega kapitala za borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 72/2016; v nadaljevanju sklep o upravljanju).

2. DOKUMENTACIJA ZA IZDAJO DOVOLJENJA ZA USTANOVITEV PODRUŽNICE INVESTICIJSKEGA PODJETJA TRETJE DRŽAVE

3. člen

(splošno o dokumentaciji)

(1)

Zahtevi za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice investicijskega podjetja tretje države (v nadaljevanju podružnica) je potrebno poleg prilog iz 1. do 11. točke drugega odstavka 183. člena ZTFI priložiti naslednjo dokumentacijo, iz katere je mogoče ugotoviti, ali je podružnica kadrovsko, tehnično in organizacijsko sposobna opravljati investicijske storitve in posle (v nadaljevanju investicijske storitve), na katere se nanaša zahteva:

(a) dokumentacijo o ureditvi notranjega upravljanja,

(b) potrdilo o depozitu v skladu s tretjim odstavkom 183. člena ZTFI,

(c) dokumentacijo o izpolnjevanju drugih pogojev.

(2)

Zahtevi je potrebno priložiti kopijo potrdila o plačilu takse.

2.1. Dokumentacija o ureditvi notranjega upravljanja

4. člen

(dokumentacija o ureditvi notranjega upravljanja)

Dokumentacija za ugotavljanje stabilnosti načrtovane ureditve notranjega upravljanja iz 128. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 25/15 in 44/16 – ZRPPB; v nadaljevanju ZBan-2) v zvezi z 193. členom ZTFI za upravljanje s tveganji, ki jim bo podružnica izpostavljena pri opravljanju načrtovanih poslov, mora vsebovati dokumentacijo iz 5. do 8. člena tega sklepa o:

(a) organizacijski strukturi,

(b) procesih upravljanja tveganj,

(c) mehanizmih notranjih kontrol,