26. člen
(investicijsko svetovanje)
(1)
Investicijsko svetovanje iz alineje a) 2. točke prvega odstavka 163. člena ZUAIS je dajanje osebnih priporočil stranki bodisi na njeno zahtevo bodisi na pobudo upravljavca AIS glede enega ali več poslov v zvezi s finančnimi instrumenti.
(2)
Za namene opredelitve izraza »investicijsko svetovanje«, ki ga upravljavec AIS opravlja kot pomožno storitev, je osebno priporočilo tisto priporočilo, ki je dano osebi kot stranki, potencialni stranki ali pooblaščencu stranke ali potencialne stranke.
(3)
Dano priporočilo mora biti predstavljeno na za osebo primeren način ali pa mora temeljiti na obravnavi okoliščin, v katerih se nahaja navedena oseba, in se nanaša na eno od naslednjih ravnanj:
1.
nakup, prodajo, vpis, zamenjavo, odsvojitev, držanje ali prevzem določenega finančnega instrumenta (underwriting);
2.
uveljavljanje ali neuveljavljanje kakršnih koli pravic, ki izhajajo iz določenega finančnega instrumenta za nakup, prodajo, vpis, zamenjavo ali odsvojitev finančnega instrumenta.
(4)
Priporočilo ni osebno priporočilo, če je podano izključno preko distribucijskih poti ali javno objavljeno.