Sklep o pogojih, ki jih mora izpolnjevati upravljavec alternativnih investicijskih skladov, ki opravlja storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožne storitve

Upravljavec AIS neprofesionalni stranki razkrije naslednje informacije o sebi in storitvah, ki jih opravlja na podlagi 163. člena ZUAIS:

firmo in sedež ter kontaktne podatke, ki jih stranke potrebujejo, da lahko učinkovito komunicirajo z upravljavcem AIS;

navedbo jezika, v katerem lahko stranka komunicira z upravljavcem AIS ter prejema dokumente in druge informacije;

načine komunikacije, ki se bodo uporabljali med upravljavcem AIS in stranko, vključno, če je primerno, z načini pošiljanja in prejemanja naročil;

izjavo, da ima upravljavec AIS dovoljenje za opravljanje storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožnih storitev, ter ime in kontaktni naslov nadzornega organa, ki je dovoljenje izdal;

če upravljavec AIS uporablja storitve borznoposredniške družbe oziroma odvisnega borznoposredniškega zastopnika, navedbo tega dejstva in države članice, v kateri je upravljavec AIS oziroma odvisni borznoposredniški zastopnik registriran;

način in roke pošiljanja poročil iz 242., 262. in 265. člena ZTFI ter drugih primerljivih poročil o opravljanju posameznih storitev;

če upravljavec AIS vodi finančne instrumente ali denarna sredstva stranke, kratek opis ukrepov, ki jih upravljavec AIS sprejme, da zagotovi zaščito finančnih instrumentov in denarnih sredstev stranke, vključno s podrobnostmi o sistemu jamstva iz 12. poglavja ZTFI oziroma drugi ustrezni odškodninski shemi za stranke ali jamstvenem sistemu, ki se uporablja za upravljavca AIS zaradi njegovih dejavnosti v državi članici;

opis, lahko tudi v obliki povzetka, politike obvladovanja nasprotij interesov, ki jo upravljavec AIS vzdržuje v skladu z drugo alinejo 4. člena tega sklepa.

Upravljavec AIS, če stranka to zahteva, razkrije nadaljnje podrobne podatke o navedeni politiki obvladovanja nasprotij interesov pisno na papirju ali na trajnem nosilcu podatkov, pri čemer je dovoljeno razkritje na trajnem nosilcu podatkov, ki ni papir le, če je to običajen način izmenjave podatkov med upravljavcem AIS in stranko in se je stranka izrecno odločila, da želi prejeti to razkritje na ta način. Upravljavec AIS lahko razkritje zagotovi tudi na način iz sedmega odstavka 15. člena tega sklepa.

Upravljavec AIS pri opravljanju storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti vzpostavi primerno metodo ocenjevanja in primerjave, ki bo smiselno merilo, na podlagi investicijskih ciljev stranke in vrst finančnih instrumentov, vključenih v portfelj stranke, da bo stranka lahko ocenila kvaliteto opravljanja te storitve, ter stranki razkrije še naslednje dodatne informacije:

informacije o načinu in pogostosti vrednotenja finančnih instrumentov v portfelju stranke,

podrobnosti o vsakem prenosu procesov opravljanja storitve gospodarjenja z vsemi finančnimi instrumenti ali sredstvi ali z delom finančnih instrumentov ali sredstev v portfelju stranke na zunanjega izvajalca;

navedbo merila uspešnosti, ki se uporablja za primerjavo uspešnosti portfelja stranke.