4. člen
(dodatne organizacijske zahteve)
Upravljavec AIS, ki opravlja storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožne storitve:
1.
ne glede na določbo 62. člena Uredbe 231/2013 vedno organizira službo notranje revizije v skladu z 8. členom Sklepa o pogojih za opravljanje investicijskih in drugih storitev za borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 106/07, 5/08, 80/11 in 20/14; v nadaljnjem besedilu);
2.
v notranjih postopkih uredi ukrepe v zvezi z nasprotji interesov iz 198. člena ZTFI in 4. poglavja Sklepa o pogojih za opravljanje investicijskih in drugih storitev za borznoposredniške družbe;
3.
vzpostavi sisteme, postopke in mehanizme za preprečevanje in odkrivanje zlorab trga iz prvega odstavka 9. člena Sklepa o pogojih za opravljanje investicijskih in drugih storitev za borznoposredniške družbe;
4.
poleg sistemov obvladovanja tveganj iz Oddelka 3 Uredbe 231/2013 v svoje politike in postopke obvladovanja tveganj ustrezno vključi tudi zahteve iz določbe 7. člena Sklepa o pogojih za opravljanje investicijskih in drugih storitev za borznoposredniške družbe o upravljanju tveganj.