Za poglavjem »1.2. Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje« se doda novo poglavje »1.3. Zakon o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov« z novimi tarifnimi številkami, ki se glasijo:
(1)
Za zahtevo za vpis v register upravljavcev AIS (40/1. člen ZUAIS) znaša taksa 25 točk.
(2)
Za zahtevo za izbris iz registra upravljavcev AIS se taksa ne plača.
(1)
Za zahtevo za priznanje statusa upravljavca SIS (44/1. člen, 44/4. člen v zvezi s 47. členom ZUAIS) znaša taksa 300 točk.
(2)
Za izdajo odločbe o prenehanju statusa upravljavca SIS (44/3. člen ZUAIS) znaša taksa 150 točk.
(3)
Določbi prvega in drugega odstavka te tarifne številke se uporabljata tudi za SIS, ki se upravlja sam (178/3. člen ZUAIS).
Za zahtevo upravljavca AIS za izdajo soglasja Agencije k prenosu storitev upravljanja na osebo, ki ni ena izmed oseb iz drugega odstavka 78. člena Uredbe 231/2013/EU (57/1/3. člen, 57/1/4. člen v zvezi s 57/1/3. členom, 51/3. člen v zvezi s 57/1/3. členom, 51/9. člen v zvezi s 57/1/4. členom, 60/3. člen v zvezi z 59/1/3. oziroma 59/1/4. členom ter 60/8. člen v zvezi s 60/3. členom in 59/1/3. oziroma 59/1/4. členom ZUAIS) znaša taksa 100 točk.
(1)
Za zahtevo za izdajo dovoljenja za sklenitev pogodbe o opravljanju skrbniških storitev za AJIS (119/1. člen ZUAIS) znaša taksa 100 točk.
(2)
Za zahtevo za izdajo dovoljenja za spremembo pogodbe o opravljanju skrbniških storitev za AJIS (119/5. člen v zvezi s 119/1. členom ZUAIS) znaša taksa 50 točk.
(1)
Za zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države (126/1. člen, 126/5. člen in 38/2. člen, 38/3. člen ZUAIS) znaša taksa 600 točk.
(2)
Za zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja druge vrste AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države (126/4. člen ZUAIS) znaša taksa 250 točk.
(3)
Za izdajo odločbe Agencije v zvezi s spremembami pomembnih dejstev oziroma okoliščin iz drugega oziroma tretjega odstavka 126. člena ZUAIS (132/2. člen in 132/3. člen ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 200 točk.
(4)
Za izdajo ugotovitvene odločbe Agencije o prenehanju dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države (133/2. člen ZUAIS) znaša taksa 200 točk.
(1)
Za zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS upravljavca AIS tretje države, katerega referenčna država je Republika Slovenija (141/1. člen ZUAIS) znaša taksa 600 točk.
(2)
Za zahtevo upravljavca AIS tretje države za izdajo dovoljenja za omejeno uporabo določb ZUAIS in drugih predpisov, ki v Republiki Sloveniji urejajo poslovanje AIS (144/1. člen ZUAIS) znaša taksa 200 točk.
(3)
Za zahtevo upravljavca AIS tretje države za spremembo referenčne države (147/1. člen, 148/1. člen in 149/1. člen ZUAIS) znaša taksa 400 točk.
(1)
Za posredovanje dokumentacije iz 155. člena ZUAIS pristojnemu organu države članice gostiteljice, v kateri namerava upravljavca AIS upravljati AIS države članice neposredno ali prek podružnice (156/1. člen in 165/4. člen ZUAIS) znaša taksa 150 točk.
(2)
Za posredovanje obvestila v zvezi s spremembo dokumentacije iz 155. člena ZUAIS (157/2. člen in 157/4. člen ZUAIS) znaša taksa 50 točk.
(3)
Za posredovanje dokumentacije iz 159. člena ZUAIS pristojnemu organu države članice gostiteljice, v kateri namerava upravljavec AIS tretje države, katerega referenčna država je Republika Slovenija, upravljati AIS države članice (160/1. člen in 160/4. člen ZUAIS) znaša taksa 150 točk.
(4)
Za posredovanje obvestila v zvezi s spremembo dokumentacije iz 159. člena ZUAIS (161/2. člen in 161/4. člen ZUAIS) znaša taksa 50 točk.
(1)
Za zahtevo upravljavca AIS za opravljanje storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti iz 1. točke prvega odstavka 163. člena ZUAIS (166/1. člen ZUAIS) znaša taksa 200 točk.
(2)
Za zahtevo upravljavca AIS za opravljanje pomožnih storitev iz 2. točke prvega odstavka 163. člena ZUAIS (168/1. člen ZUAIS) znaša taksa za vsako od navedenih storitev 100 točk.
(3)
Za izdajo ugotovitvene odločbe Agencije o prenehanju dovoljenja za opravljanje storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti iz 1. točke prvega odstavka 163. člena ZUAIS (166/4. člen v zvezi s 133/2. členom ZUAIS) znaša taksa 200 točk.
(4)
Za izdajo ugotovitvene odločbe Agencije o prenehanju dovoljenja za opravljanje pomožnih storitev iz 2. točke prvega odstavka 163. člena ZUAIS (168/4. člen v zvezi s 133/2. členom ZUAIS) znaša taksa 100 točk.
(5)
Za upravljavca AIS, ki opravlja storitve iz 1. in 2. točke prvega odstavka 163. člena ZUAIS se smiselno uporabljajo še tarifne številke 14, 15, 16 in 17 te tarife (164/1. člen in 164/2. člen ZUAIS).
(1)
Za izdajo ugotovitvene odločbe o prenehanju dovoljenja upravljavcu AIS iz 1. točke prvega odstavka 38. člena ZUAIS zaradi spremembe dejavnosti (169/4. člen ZUAIS) znaša taksa 200 točk.
(2)
Za spremembo dejavnosti oziroma likvidacijo upravljavca AIS, ki opravlja storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma pomožne storitve iz prvega odstavka 163. člena ZUAIS se smiselno uporabljajo še prvi do tretji odstavek tarifne številke 8 te tarife (172. člen ZUAIS).
(1)
Za zahtevo upravljavca iz prvega odstavka 178. člena ZUAIS za priznanje statusa SIS (180/1. člen ZUAIS) znaša taksa 150 točk.
(2)
Za izdajo odločbe o odvzemu statusa SIS (186. člen ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 150 točk.
(3)
V zvezi s presojo statusa SIS v primeru statusnih sprememb, pri katerih so udeleženi tudi AIS, ki nimajo statusa SIS po 3. poglavju ZUAIS (196/2. člen ZUAIS) se smiselno uporablja prvi odstavek te tarifne številke.
(1)
Za zahtevo administratorja AIS za opravljanje storitev iz 2. točke 57. člena ZUAIS (238. člen ZUAIS) znaša taksa 300 točk.
(2)
Za zahtevo administratorja AIS za opravljanje druge vrste storitev iz 2. točke 57. člena ZUAIS (239/2. člen ZUAIS) znaša taksa 150 točk.
(1)
Za izdajo priporočila upravljavcu AIS (267/1. člen ZUAIS) se ne plača pavšalno nadomestilo stroškov postopka.
(2)
Za izdajo opozorila upravljavcu AIS (267/2. člen in 267/3. člen ZUAIS) se plača pavšalno nadomestilo stroškov postopka 50 točk samo v primeru, če Agencija hkrati z opozorilom naloži tudi odpravo ugotovljenih kršitev, sicer se pavšalno nadomestilo stroškov postopka ne plača.
(3)
Za izdajo odredbe o odpravi kršitev upravljavcu AIS (268/1. člen, 267/4. člen, 253/2. člen in 253/3. člen ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka za vsako posamezno ugotovljeno kršitev od 100 točk do 400 točk, in sicer glede na zahtevnost posamezne zadeve.
(4)
Če Agencija z odredbo upravljavcu AIS naloži, da odredbi predloži tudi poročilo z mnenjem revizijske družbe, da so ugotovljene kršitve odpravljene (269. člen ZUAIS) se pavšalno nadomestilo stroškov postopka za odredbo poveča za 200 točk.
(5)
Za izdajo odredbe o dopolnitvi poročila o odpravi kršitev upravljavcu AIS (270/3. člen ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 100 točk, za vsako posamezno ugotovljeno kršitev v odredbi o odpravi kršitev, ki ni bila odpravljena in je predmet te odredbe, vendar ne več kot 300 točk.
(6)
Za izdajo ugotovitvene odločbe o odpravi kršitev upravljavcu AIS (271/1. člen in 271/3. člen ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 100 točk.
(7)
Za izdajo odredbe o dodatnem ukrepu pristojnemu organu upravljavca AIS oziroma upravljavcu AIS z dovoljenjem Agencije za opravljanje storitev upravljanja AIS (273/1. člen in 274. člen ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 200 točk, za vsak odrejen dodatni ukrep.
(8)
Določbe od četrtega do šestega odstavka te tarifne številke se smiselno uporabljajo tudi v zvezi z dodatnimi ukrepi (276. člen ZUAIS).
(9)
Za izdajo odločbe o začasni prepovedi opravljanja storitev upravljanja AIS oziroma določenih vrst AIS, če kršitve izvirajo iz upravljanja te vrste AIS upravljavcu AIS z dovoljenjem Agencije za opravljanje storitev upravljanja AIS (277/1. člen in 277/2. člen ZUAIS) oziroma o začasni prepovedi opravljanja storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožnih storitev upravljavcu AIS (278. člen v zvezi z 277/1. členom ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 500 točk.
(10)
Za izdajo odločbe o prepovedi trženja enot AIS, enot AIS države članice oziroma enot AIS tretje države (277/11. člen v zvezi s 4. poglavjem ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 500 točk.
(11)
Za izdajo odločbe o izbrisu registriranega upravljavca AIS iz registra upravljavcev AIS (279/1. člen ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 400 točk.
(12)
Za izdajo odločbe o odvzemu statusa upravljavca SIS (280/1. člen ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 400 točk.
(13)
Za izdajo odločbe o odvzemu dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS oziroma določene vrste AIS, če kršitve izvirajo iz upravljanja te vrste AIS upravljavcu AIS (281/1. člen in 281/2. člen ZUAIS) oziroma o odvzemu dovoljenja za opravljanje storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožnih storitev upravljavcu AIS (166/3. člen in 168/3. člen v zvezi z 281/1. členom ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 500 točk.
(14)
Za izdajo odločbe o izreku opomina upravljavcu AIS (281/8. člen ter 166/3. člen in 168/3. člen v zvezi z 281/1. členom ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 500 točk.
(15)
Za izdajo odločbe o pogojnem odvzemu dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS oziroma določene vrste AIS, če kršitve izvirajo iz upravljanja te vrste AIS upravljavcu AIS (282/1. člen ZUAIS) oziroma o pogojnem odvzemu dovoljenja za opravljanje storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožnih storitev upravljavcu AIS (166/3. člen in 168/3. člen v zvezi s 282/1. členom ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 500 točk.
(16)
Za izdajo odločbe o preklicu pogojnega odvzema dovoljenja in odvzemu dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS oziroma določene vrste AIS, če kršitve izvirajo iz upravljanja te vrste AIS upravljavcu AIS (283. člen ZUAIS) oziroma o preklicu pogojnega odvzema dovoljenja in odvzemu dovoljenja za opravljanje storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožnih storitev upravljavcu AIS (166/3. člen in 168/3. člen v zvezi z 283. členom ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 500 točk.
(17)
Določbe te tarifne številke se smiselno uporabljajo tudi pri nadzornih ukrepih, ki jih Agencija sprejme v zvezi z upravljavcem AIS, ki opravlja storitve upravljanja AIS v državi članici (285/2. člen in 285/6. člen v zvezi z 285/2. členom ZUAIS).
(18)
Če upravljavec AIS države članice, ki v Republiki Sloveniji neposredno ali prek podružnice upravlja AIS ali trži enote AIS, AIS države članice ali AIS tretje države, kljub ukrepom pristojnega organa upravljavca AIS države članice, sprejetih po obvestilu iz drugega odstavka 287. člena ZUAIS, ali zato, ker ti ukrepi niso učinkoviti oziroma jih v državi članici upravljavca AIS države članice ni mogoče izreči, nadaljuje s kršitvami iz prvega odstavka 287. člena ZUAIS, in Agencija izreče ukrepe nadzora ali prepove upravljanje AIS oziroma drugih storitev v Republiki Sloveniji (287/3 člen ZUAIS), znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka za vsak ukrep oziroma prepoved 500 točk.
(19)
Če upravljavec AIS države članice, ki v Republiki Sloveniji neposredno ali prek podružnice upravlja AIS ali trži enote AIS, AIS države članice ali AIS tretje države, kljub ukrepom pristojnega organa upravljavca AIS države članice, sprejetim po obvestilu iz petega odstavka 287. člena ZUAIS, ali zato, ker ti ukrepi niso učinkoviti oziroma jih v državi članici upravljavca AIS države članice ni mogoče izreči, nadaljuje s kršitvami tako, da škodi interesom vlagateljev v AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države, finančni stabilnosti in celovitosti finančnega trga v Republiki Sloveniji, in Agencija izreče ukrepe nadzora ali prepove trženje enot zadevnih skladov v Republiki Sloveniji (287/6 člen ZUAIS), znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka za vsak ukrep oziroma prepoved 500 točk.
(20)
Za odmero pavšalnega nadomestila stroškov postopka v postopku nadzora nad skrbnikom se smiselno uporabljajo določbe prvega do osmega odstavka te tarifne številke (288/2. člen v zvezi z 253/4. členom ZUAIS).
(21)
Za izdajo odredbe o odpravi kršitev osebam iz 289. člena ZUAIS (290/1. člen ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 500 točk.
(22)
Za izdajo odredbe o dopolnitvi poročila osebam iz 289. člena ZUAIS (290/4. člen ZUAIS) znaša pavšalno nadomestilo stroškov postopka 100 točk.
(23)
Za izdajo odločbe o obstoju razloga za likvidacijo pravne osebe, pri kateri se opravlja nadzor in ki ni ravnala po odredbi iz prvega odstavka 290. člena ZUAIS (291/1. člen ZUAIS) pavšalno nadomestilo stroškov postopka 500 točk.
(24)
Za izdajo odločbe, s katero Agencija ugotovi, da samostojni podjetnik posameznik ali zasebnik, pri katerem je opravljala nadzor in ki ni ravnal po odredbi iz prvega odstavka 290. člena ZUAIS, ne izpolnjuje pogojev za opravljanje dejavnosti iz ZUAIS (291/3. člen ZUAIS) znaša taksa 500 točk.
(25)
Za odmero pavšalnega nadomestila stroškov postopka v postopku odločanja Agencije o posamičnih zadevah po ZUAIS se smiselno uporabljajo tudi določbe tarifnih številk 36, 37 in 38 te tarife (302/1. člen ter 270/3. člen, 280/2. člen, 290/1. člen in 290/4. člen ZUAIS).
(26)
Določbe te tarifne številke, ki se nanašajo na upravljavca AIS, se smiselno uporabljajo tudi za ukrepe nadzora, izrečene upravljavcu AIS države članice oziroma upravljavcu AIS tretje države, razen če je za posamezen primer določeno drugače (250. člen, 148/2. člen ZUAIS).
Za izdajo odločbe iz prvega odstavka 255. člena ZUAIS (255/1. člen ZUAIS) znaša taksa 100 točk.
Za izvedbo postopka priglasitve trženja enot AIS, enot AIS države članice oziroma enot AIS tretje države iz 4. poglavja ZUAIS znaša nadomestilo, ki ga Agenciji plača upravljavec AIS države članice ali upravljavec AIS tretje države 50 točk za vsak v navedeni postopek priglašeni AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države oziroma 75 točk za vsak v navedeni postopek priglašeni AIS oziroma AIS države članice, ki se bo tržil tudi neprofesionalnim vlagateljem (256/1. člen in 199/2. člen v zvezi s 256/1. členom ZUAIS).«.
Dosedanja poglavja od 1.3. do 1.8 postanejo poglavja od 1.4. do 1.9.