4. člen
(dokumentacija, ki jo je treba zagotoviti v zvezi s pogodbami o izvedenih finančnih instrumentih)
(1)
Dokumentacija v zvezi s pogodbami o izvedenih finančnih instrumentih, ki jo mora zagotoviti izdajatelj, vključuje najmanj naslednjo dokumentacijo:
-
pogodbo oziroma podrobnosti v zvezi s sklenjenim poslom z izvedenimi finančnimi instrumenti in spremembami posla s pripadajočo krovno pogodbo v zvezi s poslom z izvedenimi finančnimi instrumenti;
-
ustrezno dokumentacijo v zvezi z izpolnjevanjem obveznosti iz predpisov s področja izvedenih finančnih instrumentov, predvsem glede tehnik zmanjševanja tveganja, kliringa in poročanja repozitorijem sklenjenih poslov;
-
ustrezno dokumentacijo v zvezi z izpolnjevanjem obveznosti iz predpisov s področja trgovanja s finančnimi instrumenti, predvsem glede transparentnosti, mest trgovanja in poravnave;
-
ustrezno dokumentacijo glede zagotavljanja skladnosti poslovanja s predpisi na področju bonitetnega nadzora;
-
ustrezno dokumentacijo glede zagotavljanja skladnosti poslovanja z drugimi predpisi, povezanimi s sklepanjem poslov z izvedenimi finančnimi instrumenti.
(2)
Dokumentacija v zvezi s pogodbami o izvedenih finančnih instrumentih, ki jo mora zagotoviti izdajatelj, vključuje tudi predhodno soglasje, pridobljeno v pisni obliki s strani skrbnika kritnega premoženja in nasprotne stranke v pogodbi o izvedenem finančnem instrumentu, na podlagi katerega se lahko izvede vključitev pogodb o izvedenih finančnih instrumentih v kritno premoženje ter izključitev še ne v celoti poravnanih terjatev oziroma obveznosti iz pogodbe o izvedenem finančnem instrumentu iz kritnega premoženja.