4. člen
(ugled bodočega kvalificiranega imetnika)
(1)
Bodoči kvalificirani imetnik mora imeti dobro ime.
(2)
Če bo imel bodoči kvalificirani imetnik, ki je fizična oseba, zaradi pridobitve kvalificiranega deleža možnost upravljati borzo ali drugače vplivati na njeno poslovanje, oziroma bo predlagan za imenovanje v nadzorni svet borze, v poslovodstvo borze ali na mesto člana višjega vodstva borze, mora poleg dobrega imena imeti tudi ustrezne sposobnosti za upravljanje borze in izkušnje z vodenjem poslov, primerljivih tistim, ki jih opravlja borza.
(3)
Šteje se, če se ne dokaže drugače, da bodoči kvalificirani imetnik oziroma katerikoli od članov njegovega poslovodstva nima dobrega imena, zlasti če:
a)
je bil pravnomočno obsojen zaradi kaznivega dejanja, storjenega z naklepom, ki se preganja po uradni dolžnosti, ali zaradi enega od naslednjih kaznivih dejanj, storjenih iz malomarnosti: ogrožanja varnosti pri delu, izdaje in neupravičene pridobitve poslovne skrivnosti, izdaje tajnih podatkov ali povzročitve splošne nevarnosti, in obsodba še ni bila izbrisana;
b)
je bil pravnomočno obsojen zaradi storitve prekrška zaradi težje kršitve veljavnih predpisov s področja delovanja gospodarskih družb, predpisov, ki urejajo preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma, predpisov, ki urejajo trg finančnih instrumentov, bančništvo in zavarovalništvo, ter drugih predpisov, ki so povezani z dejavnostjo bodočega kvalificiranega imetnika ali dejavnostjo borze, v kateri bo pridobil kvalificiran delež;
c)
je opravljal vodstvene ali nadzorne funkcije v pravni osebi v dvanajstih mesecih pred uvedbo postopka prisilne poravnave, prisilne likvidacije, stečaja ali drugih postopkov kot posledice insolventnosti te družbe, ki so bili uvedeni v zadnjih petih letih; ali
d)
iz njegovega poslovanja izhaja, da ne posluje v skladu z načeli in pravili dobre poslovne prakse oziroma ne spoštuje pravil poslovne etike.
(4)
Šteje se, če se ne dokaže drugače, da ima bodoči kvalificirani imetnik iz drugega odstavka tega člena ustrezne sposobnosti in izkušnje za upravljanje in vodenje poslov borze, zlasti če:
a)
ima najmanj triletne izkušnje z opravljanjem gospodarskih dejavnosti, primerljivih poslom, ki jih opravlja borza;
b)
je ustrezno strokovno usposobljen ter ima lastnosti in najmanj triletne izkušnje potrebne za vodenje oziroma nadzor nad vodenjem poslov borze ali družbe primerljive velikosti in dejavnosti kot borza oziroma drugih primerljivih poslov; in
c)
dejavnosti in aktivnosti, ki jih opravlja, dokazujejo njegove sposobnosti za ustrezno upravljanje in vodenje borze.
(5)
V primeru, da je bodoči kvalificirani imetnik nadzorovana finančna družba države članice oziroma primerljive tretje države, njen član poslovodstva ali njen kvalificirani imetnik, se šteje, če se ne dokaže drugače, da je zahteva iz prvega oziroma drugega odstavka tega člena v celoti izpolnjena, če iz predloženega mnenja pristojnega organa izhaja, da ima bodoči kvalificirani imetnik dobro ime oziroma tudi ustrezne sposobnosti za upravljanje borze ter izkušnje z vodenjem tovrstnih poslov.