5. člen
(dokumentacija o organizacijski zgradbi)
Dokumentacija za presojo organizacijske zgradbe podružnice mora vsebovati:
(a)
organigram, iz katerega je razvidno, da so upoštevana temeljna načela organiziranja, vključno z opisom razmejitev pristojnosti in odgovornosti ter poročevalskih tokov med različnimi hierarhičnimi in organizacijskimi ravnmi,
(b)
pravilnike, navodila in druge akte, ki opredeljujejo izvajanje vseh delovnih postopkov v okviru opravljanja investicijskih storitev in poslov,
(c)
dokumentacijo, iz katere sta razvidna sistem sprejemanja odločitev in odgovornost posameznikov, ki sprejemajo odločitve pri posameznih delovnih procesih v okviru opravljanja investicijskih storitev in poslov,
(d)
dokumentacijo, iz katere so razvidne odgovornosti poslovodje podružnice ter način zagotavljanja učinkovitega nadzora matičnega investicijskega podjetja nad poslovodjo podružnice,
(e)
dokumentacijo, iz katere je razvidna politika za preprečevanje nastanka nasprotja interesov,
(f)
dokumentacijo:
-
iz katere je razvidno število zaposlenih, ki bodo izvajali investicijske storitve in posle, njihova izobrazbena struktura in strokovna usposobljenost;
-
ki dokazuje strokovno usposobljenost poslovodje podružnice ter drugih nosilcev ključnih funkcij,
(g)
dokumentacijo, iz katere je razvidna politika za doseganje visokih strokovnih standardov in etičnih vrednot pri poslovanju.