V Sklepu o uporabi smernic in priporočil EBA se dodajo novo 8A, 8B in 8C poglavje, ki se glasijo:
17a. člen
(namen in področje uporabe smernic)
(1)
EBA je na podlagi prvega odstavka 16. člena Uredbe 1093/2010/EU dne 28. novembra 2019 izdal Smernice o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo, ki so objavljene na njegovi spletni strani.
(2)
Smernice o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo določajo ukrepe za obvladovanje tveganj, ki jih morajo finančne institucije (tudi borznoposredniške družbe) sprejeti v skladu s 74. členom Direktive 2013/36/EU, za obvladovanje svojih tveganj, povezanih z informacijsko in komunikacijsko tehnologijo (IKT) ter varnostjo.
(3)
Smernice o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo vključujejo zahteve za informacijsko varnost, vključno s kibernetsko varnostjo, če so informacije shranjene v sistemih IKT.
(4)
Smernice o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo so med drugim naslovljene na institucije, kot so opredeljene v 3. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU, torej tudi na investicijska podjetja oziroma borznoposredniške družbe s sedežem v Republiki Sloveniji. Smernice o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo so naslovljene tudi na pristojne organe, kot so opredeljeni v 40. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU.
17b. člen
<span style="display: block">(obseg uporabe smernic)</span>
(1)
S tem sklepom Agencija določa uporabo Smernic o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo za borznoposredniške družbe, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov in Agencijo, kadar v skladu z ZTFI v vlogi pristojnega organa izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad borznoposredniškimi družbami, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov.
(2)
Agencija bo pri opravljanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu z ZTFI in Uredbo 575/2013/EU v celoti upoštevala določbe Smernic o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo.
17c. člen
(namen in področje uporabe smernic)
(1)
EBA je na podlagi prvega odstavka 16. člena Uredbe 1093/2010/EU dne 23. februarja 2018 izdal Smernice o povezanih strankah iz člena 4(1)(39) Uredbe (EU) št. 575/2013, ki so objavljene na njegovi spletni strani.
(2)
Smernice o povezanih strankah iz člena 4(1)(39) Uredbe (EU) št. 575/2013 določajo pristop k izpolnjevanju zahteve za povezovanje dveh ali več strank v skupino povezanih strank, ker v skladu z 39. točko prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU predstavljajo eno samo tveganje.
(3)
Smernice o povezanih strankah iz člena 4(1)(39) Uredbe (EU) št. 575/2013 so naslovljene na finančne institucije, kot so opredeljene v prvem odstavku 4. člena Uredbe 1093/2010/EU, torej tudi na investicijska podjetja oziroma borznoposredniške družbe s sedežem v Republiki Sloveniji. Smernice o povezanih strankah iz člena 4(1)(39) Uredbe (EU) št. 575/2013 so naslovljene tudi na pristojne organe, kot so opredeljeni v 40. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU.
17d. člen
<span style="display: block">(obseg uporabe smernic)</span>
(1)
S tem sklepom Agencija določa uporabo Smernic o povezanih strankah iz člena 4(1)(39) Uredbe (EU) št. 575/2013 za borznoposredniške družbe, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov in Agencijo, kadar v skladu z ZTFI v vlogi pristojnega organa izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad borznoposredniškimi družbami, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov.
(2)
Agencija bo pri opravljanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu z ZTFI in Uredbo 575/2013/EU v celoti upoštevala določbe Smernic o povezanih strankah iz člena 4(1)(39) Uredbe (EU) št. 575/2013.
17e. člen
(namen in področje uporabe smernic)
(1)
EBA je na podlagi prvega odstavka 16. člena Uredbe 1093/2010/EU dne 25. februarja 2019 izdal Smernice o zunanjem izvajanju, ki so objavljene na njegovi spletni strani.
(2)
Smernice o zunanjem izvajanju določajo ureditve notranjega upravljanja, vključno s trdnim upravljanjem tveganj, ki jih morajo institucije, plačilne institucije in družbe za izdajo elektronskega denarja izvajati pri oddaji funkcij v zunanje izvajanje, zlasti ko v zunanje izvajanje oddajajo funkcije odločilnega pomena ali pomembne funkcije.
(3)
Smernice o zunanjem izvajanju so med drugim naslovljene tudi na institucije, kot so opredeljene v 3. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU, torej tudi na investicijska podjetja oziroma borznoposredniške družbe s sedežem v Republiki Sloveniji. Smernice o zunanjem izvajanju so naslovljene tudi na pristojne organe, kot so opredeljeni v 40. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU.
17f. člen
<span style="display: block">(obseg uporabe smernic)</span>
(1)
S tem sklepom Agencija določa uporabo Smernic o zunanjem izvajanju za borznoposredniške družbe, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov in Agencijo, kadar v skladu z ZTFI v vlogi pristojnega organa izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad borznoposredniškimi družbami, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov.
(2)
Agencija bo pri opravljanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu z ZTFI in Uredbo 575/2013/EU v celoti upoštevala določbe Smernic o zunanjem izvajanju.«.