3. člen
(uporaba zahtev iz Uredbe (EU) 575/2013)
(1)
Borznoposredniška družba, ki ima dovoljenje in je nadzorovana na podlagi Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19 in 123/21; v nadaljevanju ZTFI-1) in ki opravlja investicijski posel iz 3. točke prvega odstavka 11. člena ZTFI-1 oziroma investicijsko storitev iz 6. točke prvega odstavka 11. člena ZTFI-1, kadar družba ni trgovec z blagom in pravicami do emisij, kolektivni naložbeni podjem ali zavarovalnica, uporablja zahteve iz Uredbe (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 176 z dne 27. 6. 2013, str. 1), zadnjič dopolnjena z Izvedbeno uredbo Komisije (EU) 2021/1043 z dne 24. junija 2021 o podaljšanju prehodnih določb iz Uredbe (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s kapitalskimi zahtevami za izpostavljenosti do centralnih nasprotnih strank (UL L št. 225 z dne 25. 6. 2021, str. 52; v nadaljevanju Uredba (EU) 575/2013), če velja kateri koli od naslednjih pogojev:
(2)
Borznoposredniško družbo iz prvega odstavka tega člena se nadzoruje glede upoštevanja bonitetnih zahtev iz naslovov VII in VIII Direktive 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o dostopu do dejavnosti kreditnih institucij in bonitetnem nadzoru kreditnih institucij in investicijskih podjetij, spremembi Direktive 2002/87/ES in razveljavitvi direktiv 2006/48/ES in 2006/49/ES (UL L št. 176 z dne 27. 6. 2013, str. 338), zadnjič spremenjena z Direktivo (EU) 2021/338 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. februarja 2021 o spremembi Direktive 2014/65/EU glede zahtev po informacijah, upravljanja produktov in omejitev pozicij ter direktiv 2013/36/EU in (EU) 2019/878 glede njune uporabe za investicijska podjetja, za podporo okrevanju po krizi zaradi COVID-19 (UL L št. 68 z dne 26. 2. 2021, str. 14; v nadaljevanju Direktiva 2013/36/EU), vključno glede določitve konsolidacijskega nadzornika, kadar borznoposredniška družba sodi v skupino investicijskih podjetij, kakor je opredeljena v 25. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) 2019/2033.
(3)
Borznoposredniška družba, ki ima dovoljenje in je nadzorovana na podlagi ZTFI-1 in ki opravlja investicijski posel iz 3. točke prvega odstavka 11. člena ZTFI-1 oziroma investicijsko storitev iz 6. točke prvega odstavka 11. člena ZTFI-1, uporablja zahteve iz Uredbe (EU) 575/2013, kadar so izpolnjeni vsi naslednji pogoji:
(4)
Če so izpolnjeni vsi pogoji iz tretjega odstavka tega člena Agencija borznoposredniški družbi v dveh mesecih od prejetja uradnega obvestila iz točke (b) tretjega odstavka tega člena, z odločbo dovoli uporabo Uredbe (EU) 575/2013 in Direktive 2013/36/EU. O navedenem Agencija obvesti evropski bančni organ (EBA). Kadar Agencija z odločbo zavrne zahtevo za izdajo dovoljenja za uporabo Uredbe (EU) 575/2013 in Direktive 2013/36/EU, to v celoti utemelji.
(5)
Borznoposredniška družba iz tretjega in četrtega odstavka tega člena je nadzorovana glede upoštevanja bonitetnih zahtev iz naslovov VII in VIII Direktive 2013/36/EU, vključno glede določitve konsolidacijskega nadzornika, kadar taka borznoposredniška družba sodi v skupino investicijskih podjetij, kakor je opredeljena v 25. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) 2019/2033.
(6)
Za namene tretjega do petega odstavka tega člena se 7. člen Uredbe (EU) 575/2013 ne uporablja.