Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenja za kvalificirano naložbo banke in hranilnice

Splošna dokumentacija o kvalificirani naložbi v finančno institucijo ali subjekt finančnega sektorja mora vsebovati:

osnovne podatke o finančni instituciji ali subjektu finančnega sektorja (naziv, sedež, naslov, matična številka);

izpisek iz sodnega registra oziroma drugega ustreznega javnega registra za finančno institucijo oziroma prevod overjenega izpiska iz sodnega registra oziroma drugega javnega registra za subjekt finančnega sektorja;

opis poslovne dejavnosti finančne institucije ali subjekta finančnega sektorja;

obstoječi delež banke (neposredni in posredni) v finančni instituciji ali subjektu finančnega sektorja in njegova knjigovodska vrednost ter delež, ki ga banka želi pridobiti, skupaj s predvideno višino vplačila, načinom financiranja ter časovnim okvirom pridobitve deleža;

namen pridobitve kvalificirane naložbe v finančni instituciji ali subjektu finančnega sektorja in opis dosedanjih poslovnih povezav med banko in finančno institucijo ali subjektom finančnega sektorja;

letno poročilo finančne institucije ali subjekta finančnega sektorja oziroma revidirano letno poročilo, skupaj z revizorjevim poročilom, če je finančna institucija ali subjekt finančnega sektorja po predpisih države sedeža zavezana k revidiranju, in sicer za preteklo poslovno leto ter, če je od zadnjega poslovnega leta minilo že več kot 6 mesecev, računovodske izkaze za tekoče poslovno leto;

delničarsko strukturo finančne institucije ali subjekta finančnega sektorja, zlasti navedbo kvalificiranih imetnikov v tej osebi s podatki o njihovih deležih, v primeru subjekta finančnega sektorja tudi prevod overjenega izpiska iz sodnega registra oziroma drugega ustreznega javnega registra za vsakega od njih ter navedbo, ali vrednostni papirji finančne institucije ali subjekta finančnega sektorja kotirajo na borzi;

sestavo organov vodenja in nadzora finančne institucije ali subjekta finančnega sektorja ter navedbo nadrejene osebe finančne institucije ali subjekta finančnega sektorja;

soglasje organov vodenja in/ali nadzora banke glede pridobitve kvalificirane naložbe v finančni instituciji ali subjektu finančnega sektorja;

če gre za nadzorovano finančno institucijo ali subjekt finančnega sektorja soglasje oziroma mnenje nadzornega organa o kvalificirani naložbi banke v finančno institucijo ali subjekt finančnega sektorja, ali dokazilo, da v skladu s predpisi, ki veljajo za bodočega kvalificiranega imetnika v finančni instituciji ali subjektu finančnega sektorja, tako soglasje oziroma mnenje ni potrebno;

druga dejstva in okoliščine, ki bi lahko vplivala na izpolnjevanje pogojev za pridobitev dovoljenja za kvalificirano naložbo.

Če namerava banka v finančni instituciji ali subjektu finančnega sektorja pridobiti kvalificirano naložbo, na podlagi katere bo kvalificirani delež v tej finančni instituciji ali subjektu finančnega sektorja enak ali večji od 20 odstotkov, mora zahtevi za izdajo dovoljenja predložiti tudi seznam oseb, ki so s finančno institucijo ali subjektom finančnega sektorja v razmerju tesne povezanosti, vključno z opisom načina povezav, v kateri namerava banka pridobiti ali povečati kvalificirano naložbo.