V 512. členu se v naslovu črta beseda »hujše«.
V prvem odstavku se v napovednem stavku besedilo »25.000 do 125.000« nadomesti z besedilom »400 do 250.000«.
1. točka se spremeni tako, da se glasi:
»1.
v nasprotju s petim odstavkom 32. člena tega zakona opravlja dejavnosti, ki jih ne sme opravljati,«.
Za 2. točko se dodata novi 2.a in 2.b točka, ki se glasita:
»2.a
ne obvesti Agencije o spremembi deleža posameznega delničarja v skladu s prvim odstavkom 48. člena tega zakona,
2.b
njena uprava oziroma izvršni direktorji ne izpolnjujejo pogojev iz 53. člena tega zakona,«.
Za 3. točko se dodajo nove 3.a, 3.b, 3.c, 3.č in 3.d točke, ki se glasijo:
»3.a
ne vzpostavi in uresničuje trdnega in zanesljivega sistema upravljanja v skladu z 2. in 3. točko prvega odstavka 68. člena tega zakona,
3.b
ni strukturirana in organizirana v skladu z drugim odstavkom 68. člena tega zakona,
3.c
ne vodi evidence in dokumentacije v skladu z 69. členom tega zakona,
3.č
ne vzpostavi in izvaja sistema prejemkov v skladu s 73.a členom tega zakona,
3.d
ne upošteva pravil ravnanja iz drugega in tretjega odstavka 74. člena tega zakona v zvezi s 75. členom tega zakona,«.
Za 7. točko se doda nova 7.a točka, ki se glasi:
»7.a
najmanj enkrat v petih letih ne zamenja revizijske družbe (šesti odstavek 88. člena),«.
8. točka se spremeni tako, da se pred besedo »v Republiki Sloveniji« doda besedilo »je pridobila dovoljenje iz 103. člena tega zakona z navajanjem neresničnih podatkov, oziroma«.
Za 10. točko se dodata novi 10.a in 10.b točki, ki se glasita:
»10.a
prenese opravljanje storitev oziroma poslov v nasprotju s 124. členom tega zakona,
10.b
s pooblaščencem sklene pogodbo o prenosu v nasprotju z drugim odstavkom 125. člena tega zakona,«.
11. točka se spremeni tako, da se glasi:
»11.
trži enote KNPVP v Republiki Sloveniji, ne da bi predhodno opravila postopek priglasitve v skladu s 138. členom tega zakona,«.
Za 14. točko se doda nova 14.a točka, ki se glasi:
»14.a
s stranko ne sklene pogodbe o gospodarjenju v pisni obliki (drugi odstavek 240. člena ZTFI v povezavi s prvim odstavkom 154. člena tega zakona),«.
V 15. točki se besedilo »prvim odstavkom 161. člena« nadomesti z besedilom »161. členom«.
V 16. točki se besedilo »prvim odstavkom 162. člena« nadomesti z besedilom »162. členom«.
V 17. točki se beseda »četrtem« nadomesti z besedo »petem«.
V 18. točki se v oklepaj pred številko »173« dodata besedi »prvi odstavek«.
20. točka se spremeni tako, da se glasi:
»20.
v primeru odstopanj sredstev investicijskega sklada od pravil o deležih sredstev investicijskega sklada in izpostavljenosti ne sprejme in začne izvajati ukrepov za čimprejšnjo odpravo odstopanj in o tem ne obvesti Agencije (drugi odstavek 185. člena),«.
Za 20. točko se doda nova 20.a točka, ki se glasi:
»20.a
ne odpravi odstopanj izpostavljenosti in deležev sredstev investicijskega sklada v rokih iz tretjega odstavka 185. člena tega zakona,«.
V 21. točki se črta besedilo »iz 187. člena tega zakona«.
Za 22. točko se doda nova 22.a točka, ki se glasi:
»22.a
za račun investicijskega sklada sklene pogodbo o prodaji oziroma proda finančne instrumente iz sredstev investicijskega sklada v nasprotju s prvim odstavkom 190. člena tega zakona,«.
V 24. točki se pred besedo »ne« doda beseda »ponavljajoče«, besedilo »z 201. členom« pa se nadomesti z besedilom »s prvim odstavkom 201. člena«.
V 25. točki se beseda »če« nadomesti z besedo »ponavljajoče«, besedilo »z 204. členom« pa se nadomesti z besedilom »s prvim odstavkom 204. člena«.
V 26. točki se pred besedo »ne« doda beseda »ponavljajoče«, pred številko »205« pa se doda besedilo »prvem in drugem odstavku«.
Za 26. točko se dodata novi 26.a in 26.b točki, ki se glasita:
»26.a
letnega poročila investicijskega sklada ne pregleda revizor skladno s prvim odstavkom 207. člena tega zakona,
26.b
ne izračunava čiste vrednosti sredstev vzajemnega sklada v skladu z 225. členom tega zakona in aktom, ki ga izda Agencija na podlagi 206. člena tega zakona,«.
Za 27. točko se doda nova 27.a točka, ki se glasi:
»27.a
imetniku investicijskega kupona ne izplača odkupne vrednosti na način in v roku iz prvega in drugega odstavka 235. člena tega zakona,«.
28. točka se spremeni tako, da se glasi:
»28.
ponavljajoče krši določbe 237. do 243. člena tega zakona v zvezi z naložbenimi politikami vzajemnega sklada,«.
Za 28. točko se doda nova 28.a točka, ki se glasi:
»28.a
ne zagotovi ustreznega vrednotenja finančnih instrumentov, s katerimi se trguje na trgu institucionalnih vlagateljev, kot ga določa splošni akt Agencije, izdan na podlagi 244. člena tega zakona,«.
Za 29. točko se doda nova 29.a točka, ki se glasi:
»29.a
po prejemu soglasja Agencije k spremembi pravil upravljanja vzajemnega sklada o tem ne obvesti imetnikov investicijskih kuponov in javnosti na način, določen v devetem odstavku 253. člena tega zakona in skladno z aktom, ki ga izda Agencija na podlagi enajstega odstavka 253. člena tega zakona,«.
Za 30. točko se doda nova 30.a točka, ki se glasi:
»30.a
po prejemu dovoljenja Agencije za prevzem upravljanja o prenosu upravljanja investicijskega sklada ne obvesti javnosti in imetnikov enot investicijskega sklada na način in v rokih, določenih s prvim odstavkom 263. člena tega zakona ter v aktu, ki ga izda Agencija na podlagi drugega odstavka 263. člena tega zakona (263. člen, peti odstavek 267. člena, 391. in 426. člen ter prvi odstavek 428. člena),«.
Za 31. točko se doda nova 31.a točka, ki se glasi:
»31.a
imetnikom investicijskega kupona prevzemnega ali prenosnega sklada zaračuna izstopne stroške (1. točka prvega odstavka in 1. točka drugega odstavka 282. člena),«.
Za 32. točko se dodajo nove 32.a, 32.b in 32.c točke, ki se glasijo:
»32.a
po nastopu razloga za začetek likvidacije vzajemnega sklada o tem ne obvesti Agencije, imetnikov investicijskih kuponov oziroma javnosti na način, določen v prvem in drugem odstavku 298. člena tega zakona oziroma aktu, ki ga izda Agencija na podlagi petega odstavka 298. člena tega zakona,
32.b
po nastopu razloga za začetek likvidacije vzajemnega sklada opravi izplačilo odkupne vrednosti investicijskega kupona oziroma sprejme pristopno izjavo o pristopu k pravilom vzajemnega sklada (prvi in drugi odstavek 299. člena),
32.c
denarnih sredstev vlagateljev, prispelih na denarni račun krovnega sklada, po lastni krivdi vsakodnevno ne razporedi na račune posameznih podskladov, kot to določa tretji odstavek 305. člena tega zakona,«.
Za 38. točko se dodajo nove 38.a, 38.b in 38.c točke, ki se glasijo:
»38.a
ne izračunava čiste vrednosti sredstev alternativnega vzajemnega sklada na način in v rokih, določenih v 377. členu tega zakona,
38.b
imetniku investicijskega kupona ne izplača odkupne vrednosti na način in v roku iz drugega odstavka 235. člena tega zakona (378. člen),
38.c
po prejemu soglasja Agencije k spremembi pravil upravljanja alternativnega vzajemnega sklada o tem ne obvesti imetnikov investicijskih kuponov in javnosti na način, določen v osmem odstavku 386. člena tega zakona in aktu, ki ga izda Agencija na podlagi devetega odstavka 386. člena tega zakona,«.
Za 41. točko se dodata novi 41.a in 41.b točki, ki se glasita:
»41.a
po nastopu razloga za začetek likvidacije alternativnega vzajemnega sklada o tem ne obvesti Agencije, imetnikov investicijskih kuponov oziroma javnosti na način, določen v prvem in drugem odstavku 394. člena tega zakona oziroma aktu, ki ga izda Agencija na podlagi petega odstavka 394. člena tega zakona,
41.b
po nastopu razloga za začetek likvidacije alternativnega vzajemnega sklada opravi izplačilo odkupne vrednosti investicijskega kupona oziroma sprejme pristopno izjavo o pristopu k pravilom alternativnega vzajemnega sklada (prvi in drugi odstavek 395. člena),«.
Za 42. točko se doda nova 42.a točka, ki se glasi:
»42.a
denarnih sredstev vlagateljev, prispelih na denarni račun alternativnega krovnega sklada, po lastni krivdi vsakodnevno ne razporedi na račune posameznih podskladov, kot to določa tretji odstavek 305. člena tega zakona (398. člen),«.
Za 45. točko se doda nova 45.a točka, ki se glasi:
»45.a
v treh delovnih dneh po zasedanju skupščine investicijske družbe, na katerem je ta sprejela sklep o začetku likvidacije, o tem ne obvesti delničarjev investicijske družbe na način, določen z aktom, ki ga izda Agencija na podlagi petega odstavka 439. člena tega zakona (drugi odstavek 439. člena),«.
Drugi in tretji odstavek se spremenita tako, da se glasita:
»(2)
Družba za upravljanje, ki se po ZGD-1 šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, se za prekršek iz prvega odstavka tega člena kaznuje z globo od 2.000 do 500.000 eurov.
(3)
Če je narava storjenega prekrška iz 2.a, 3.a, 3.b, 3.d, 8., 10.a, 11., 24., 26. ali 28.a točke prvega odstavka tega člena posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se družba za upravljanje kaznuje z globo v višini:
1.
od 25.000 do 5.000.000 eurov ali 10 odstotkov skupnega letnega neto prometa glede na zadnje razpoložljive letne računovodske izkaze, ki jih je odobril pristojni organ družbe, oziroma skupnega letnega prometa ali ustrezne vrste prihodka, ki izhaja iz zadnje razpoložljive konsolidirane letne bilance, ki jo je odobril pristojni organ matične družbe, če mora pravna oseba pripraviti konsolidirane računovodske izkaze na podlagi ZGD-1, ali
2.
dvakratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, ali izgube, preprečene s kršitvijo, kadar ju je mogoče opredeliti, če ta znesek presega najvišji znesek iz prejšnje točke.«.
Za tretjim odstavkom se dodajo novi četrti do sedmi odstavek, ki se glasijo:
»(4)
Član uprave, ki krši dolžnosti člana uprave družbe za upravljanje iz prvega odstavka 57. člena tega zakona in je zato podana kršitev iz prvega odstavka tega člena, se za prekršek kaznuje z globo v višini od 400 do 10.000 eurov.
(5)
Član nadzornega sveta družbe za upravljanje, ki krši dolžnosti člana nadzornega sveta družbe za upravljanje iz prvega odstavka 65. člena tega zakona in je zato v družbi za upravljanje podana kršitev iz prvega odstavka tega člena, se za prekršek kaznuje z globo v višini od 400 do 10.000 eurov.
(6)
Če je narava storjenega prekrška iz četrtega ali petega odstavka tega člena posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti in pomeni prekršek iz 2.a, 3.a, 3.b, 3.d, 8., 10.a, 11., 24., 26., ali 28.a točke prvega odstavka tega člena, se član uprave ali nadzornega sveta kaznuje z globo v višini:
1.
od 2.500 do 5.000.000 eurov ali
2.
dvakratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, ali izgube, preprečene s kršitvijo, kadar ju je mogoče opredeliti, če ta znesek presega najvišji znesek iz prejšnje točke.
(7)
Ponavljajoča kršitev pomeni istovrstno kršitev določb 24., 25., 26. in 28. točke prvega odstavka tega člena, pri isti družbi za upravljanje, najmanj dva krat v petih zaporednih koledarskih letih.«.