Sklep o poročanju o posameznih dejstvih in okoliščinah borznoposredniških družb

Če borznoposredniška družba ugotovi dejstva in okoliščine, zaradi katerih nastane pomembna izpostavljenost tveganjem oziroma se ta pomembno povečajo, o tem nemudoma obvesti Agencijo, sicer pa Agenciji predloži:

Poročilo iz (c) in (d) točke prvega odstavka tega člena mora vsebovati navedbe v zvezi z uresničevanjem letnega načrta službe notranje revizije po vseh točkah prvega odstavka 198. člena ZBan-1.

Za zagotovitev vsebine polletnega poročila iz (c) točke prvega odstavka tega člena služba notranje revizije uporabi tudi tabele, navedene v prilogah od 1 do 6, ki so sestavni del tega sklepa.

Služba notranje revizije v polletnem poročilu iz (c) točke prvega odstavka tega člena navede tudi izsledke preveritev v zvezi z obstojem obveznosti in izpolnjevanjem obveznosti poročanja borznoposredniške družbe Agenciji po Sklepu o nadzoru borznoposredniških družb na konsolidirani podlagi (Uradni list RS, št. 106/07, 74/09 in 80/11), in sicer o kapitalu in izpostavljenosti na konsolidirani podlagi po stanju na dan poročanja, to je 30. junij in 31. december tekočega leta.

Borznoposredniška družba mora Agencijo obvestiti tudi o pomembnejših ugotovitvah analiz posrednih kreditnih iz­postavljenosti, zlasti do izdajateljev premoženja, ki služi kot za­varovanje terjatev borznoposredniške družbe, dajalcev osebnih jamstev in osnovnih izpostavljenosti v primeru izpostavljenosti do shem, kot so opredeljene v točki (d) 4. člena sklepa o veliki iz­postavljenosti, ter o sprejetih ukrepih z namenom zmanjševanja tveganja koncentracije iz naslova teh izpostavljenosti.

Borznoposredniška družba poroča Agenciji o izpostavljenosti, ki presega 20.000 EUR, do teh posameznih oseb in skupin povezanih oseb, v katerih je vsaj ena izmed oseb: