4. člen
(revizijski pregled pravil varnega in skrbnega poslovanja)
Revizor pri presoji ustreznosti izpolnjevanja pravil varnega in skrbnega poslovanja iz 2.2.1. pododdelka ZISDU-3 pregleda:
1.
ali ima družba za upravljanje vzpostavljene predpisane postopke odločanja ter organizacijsko strukturo, ki jasno in na dokumentiran način določa linje poročanja in razporeja funkcije, pooblastila in odgovornosti;
2.
ali družba za upravljanje izvaja in vzdržuje računovodske in administrativne postopke iz 9. do 11. člena Sklepa o poslovanju ter, če je relevantno, če izvaja in vzdržuje postopke iz 63. člena in 65. člena Sklepa o poslovanju;
3.
ali ima družba za upravljanje predpisane informacijske sisteme za podporo poslovanju in pripravljeno strategijo zagotavljanja njihovega razvoja in varnosti;
4.
ali ima družba za upravljanje vzpostavljen predpisan sistem notranjih kontrol iz 3. podpoglavja II. poglavja Sklepa o poslovanju;
5.
ali družba za upravljanje vodi evidence skladno s 4. podpoglavjem II. poglavja Sklepa o poslovanju;
6.
ali ima družba za upravljanje opredeljene in dokumentirane vrste nasprotij interesov, ki lahko nastanejo pri opravljanju njenih storitev in poslov ter vzpostavljeno politiko obvladovanja nasprotij interesov iz 5. podpoglavja II. poglavja Sklepa o poslovanju;
7.
ali ima družba za upravljanje dokumentirane krizne načrte in načrte neprekinjenega poslovanja v pogojih hudih motenj poslovanja iz 6. podpoglavja II. poglavja Sklepa o poslovanju.