27. člen
(vsebina obračuna o opravljenem poslu)
(1)
Borznoposredniška družba mora stranki predložiti obračun o opravljenem poslu iz 236. člena ZTFI, ki vsebuje najmanj naslednje podatke:
1.
firmo in sedež borznoposredniške družbe,
2.
ime in priimek ter naslov ali firmo in sedež stranke,
3.
datum in čas sklenitve posla,
4.
vrsto naročila,
5.
mesto izvršitve naročila,
6.
oznako finančnega instrumenta,
7.
vrsto posla (nakup oziroma prodaja),
8.
količino,
9.
ceno za enoto, izraženo v denarju ali odstotku, v kolikor gre za obveznice. Pri obveznicah je treba poleg odstotka navesti tudi ceno v denarju,
10.
skupno vrednost,
11.
skupno vsoto zaračunanih provizij in stroškov,
12.
dolžnosti stranke v zvezi s poravnavo posla, vključno s časovnim rokom za plačilo ali izročitev finančnih instrumentov, kot tudi podatke o računu vrednostnih papirjev, če ta podatek predhodno ni bil sporočen stranki.
(2)
Borznoposredniška družba mora, če neprofesionalna stranka to zahteva, provizije in stroške iz 11. točke prvega odstavka tega člena ustrezno razčleniti.
(3)
Če je bila nasprotna pogodbena stranka v poslu borznoposredniška družba ali druga oseba iz investicijske skupine, ki ji pripada borznoposredniška družba, ali druga stranka borznoposredniške družbe, mora borznoposredniška družba stranki to dejstvo razkriti na obračunu, razen če je bilo naročilo izvedeno prek sistema trgovanja, ki omogoča anonimno trgovanje.
(4)
Kadar se naročilo izvaja v tranšah, lahko borznoposredniška družba stranki posreduje informacije iz 9. točke prvega odstavka tega člena o ceni posamezne tranše ali o povprečni ceni. Če navede povprečno ceno, mora borznoposredniška družba neprofesionalni stranki na zahtevo zagotoviti informacije o ceni posamezne tranše.
(5)
Borznoposredniška družba lahko zagotovi stranki informacije iz prvega odstavka tega člena z uporabo standardnih oznak, če zagotovi tudi razlago uporabljenih oznak.