1. člen
(vsebina sklepa)
(1)
Ta sklep določa:
1.
podrobnejše značilnosti storitev in poslov iz 3. točke prvega odstavka 151. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB; v nadaljevanju: ZTFI),
2.
podrobnejše organizacijske zahteve za opravljanje investicijskih storitev,
3.
podrobnejše postopke za ugotavljanje, preprečevanje, obvladovanje oziroma razkrivanje nasprotij interesov pri opravljanju posameznih investicijskih in pomožnih investicijskih storitev ter kombinacij teh storitev,
4.
podrobnejša merila za opredelitev vrst nasprotij interesov, katerih nastop lahko škoduje interesom strank ali morebitnih strank borznoposredniške družbe,
5.
podrobnejšo vsebino in način vodenja evidenc iz 202. člena ZTFI,
6.
merila za določitev pomena različnih dejavnikov iz 226. člena ZTFI, ki so podlaga za presojo najboljšega možnega izida za stranko, ob upoštevanju vrednosti in vrste naročila ter profesionalnosti oziroma neprofesionalnosti stranke,
7.
dejavnike, ki jih lahko upošteva borznoposredniška družba pri pregledu svojih sistemov za izvrševanje naročil, in okoliščine, v katerih je treba ustrezno spremeniti te sisteme, zlasti dejavnike za določanje, katera mesta izvrševanja naročil strank omogočajo doseganje na dosledni podlagi najugodnejših izidov za stranke,
8.
značilnosti in obseg informacij, ki jih mora borznoposredniška družba dati strankam v skladu z drugim do četrtim odstavkom 227. člena in 228. členom ZTFI,
9.
podrobnejše pogoje in značilnosti postopkov iz prvega odstavka 231. člena ZTFI,
10.
podrobnejša pravila o izvrševanju limitiranih in drugih naročil strank,
11.
postopke z zahtevo za obravnavo kot stranko iz tretjega odstavka 235. člena ZTFI,
12.
postopke za pridobitev soglasja iz petega odstavka 235. člena ZTFI,
13.
vnaprej določene sorazmerne zahteve, ki vključujejo količinske pragove, na podlagi katerih se družba lahko obravnava kot primerna nasprotna stranka po četrtem odstavku 235. člena ZTFI,
14.
druga podrobnejša pravila o opravljanju investicijskih storitev za stranke, predpisana z Direktivo Komisije 2006/73/ES z dne 10. avgusta 2006 o izvajanju Direktive 2004/39/ES Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z organizacijskimi zahtevami in pogoji poslovanja investicijskih družb ter opredeljenimi izrazi za namene navedene direktive (UL L 241 z dne 2. 9. 2006, str. 26).
(2)
Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.