33. člen
(politika obvladovanja nasprotij interesov)
(1)
Borznoposredniška družba mora vzpostaviti in vzdrževati učinkovito politiko obvladovanja nasprotij interesov ob upoštevanju značilnosti, obsega in zapletenosti poslov, ki jih dejansko opravlja. Če je borznoposredniška družba članica investicijske skupine, mora politika upoštevati tudi okoliščine, s katerimi je borznoposredniška družba seznanjena ali bi morala biti seznanjena in ki lahko pripeljejo do nasprotja interesov zaradi strukture in poslovnih dejavnosti drugih članic skupine.
(2)
Politika obvladovanja nasprotij interesov, vzpostavljena v skladu s prvim odstavkom tega člena, mora obsegati vsaj naslednje vsebine:
(3)
Postopki in ukrepi iz 2. točke drugega odstavka tega člena morajo zagotoviti, da zadevne osebe, ki za borznoposredniško družbo opravljajo posamezne storitve ali posle, pri katerih obstaja možnost nasprotja interesov, lahko opravljajo te storitve ali posle neodvisno od interesov, ki bi lahko bili v nasprotju z interesi stranke.
(4)
Pri izpolnjevanju zahteve iz tretjega odstavka tega člena mora borznoposredniška družba, ob upoštevanju značilnosti, obsega in zapletenosti poslov, ki jih dejansko opravlja, določiti najmanj naslednje postopke ali ukrepe: