6. člen
(zagotavljanje skladnosti poslovanja s predpisi)
(1)
Borznoposredniška družba mora vzpostaviti in vzdrževati trajno ter učinkovito funkcijo spremljanja skladnosti poslovanja s predpisi (»compliance«), ki deluje neodvisno in ima naslednje odgovornosti:
(2)
Funkcija iz prvega odstavka tega člena je ustrezno organizirana, če:
(3)
Borznoposredniški družbi ni treba izpolnjevati zahtev iz 3. in 4. točke drugega odstavka tega člena, če lahko dokaže, da glede na naravo, obseg in kompleksnost poslov ter naravo in obseg investicijskih ter drugih storitev, ki jih dejansko opravlja, učinkovitost njene funkcije spremljanja skladnosti poslovanja s predpisi ni ogrožena.