9. člen
(sistemi, postopki in mehanizmi za preprečevanje in odkrivanje zlorab trga ter osebne transakcije)
(1)
Borznoposredniška družba mora vzpostaviti in vzdrževati ustrezen sistem in pravila za preprečevanje in odkrivanje zlorab trga iz Uredbe (EU) št. 596/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. aprila 2014 o zlorabi trga ter razveljavitvi Direktive 2003/6/ES Evropskega parlamenta in Sveta ter direktiv Komisije 2003/124/ES, 2003/125/ES in 2004/72/ES (UL L št. 173 z dne 16. 4. 2014, str. 1; v nadaljnjem besedilu: Uredba 596/2014/EU), v okviru katerega mora oblikovati zlasti:
(2)
Borznoposredniška družba mora vzpostaviti in vzdrževati primerna pravila, s katerimi preprečuje:
(3)
Pravila iz drugega odstavka tega člena so primerna, če izpolnjujejo naslednje pogoje:
(4)
Določbi drugega in tretjega odstavka tega člena se ne uporabljata za: