7. člen
(vpliv na sposobnost borznoposredniške družbe ravnati v skladu s pravili o upravljanju s tveganji ter izpolnjevati zahteve in omejitve, določene v zakonih in uredbah)
(1)
Zaradi pridobitve kvalificiranega deleža bodočega kvalificiranega imetnika ne sme biti ogrožena sposobnost borznoposredniške družbe izpolnjevati pravila o upravljanju s tveganji ter izpolnjevati zahtev in omejitev, določenih v 5. poglavju ZTFI-1, Uredbi 575/2013/EU ter drugih zakonih in predpisih, ki urejajo poslovanje borznoposredniške družbe.
(2)
V zvezi z nameravano pridobitvijo kvalificiranega deleža Agencija zlasti preverja, ali obstaja verjetnost, da:
(a)
borznoposredniška družba ne bo sposobna izpolnjevati pravil o upravljanju s tveganji oziroma zahtev in omejitev, kot so določene z določbami 5. poglavja ZTFI-1, Uredbo 575/2013/EU in zakona, ki ureja finančne konglomerate, tako na posamični podlagi kot tudi na konsolidirani podlagi na ravni investicijske skupine;
(b)
bi bilo v borznoposredniški družbi onemogočeno ali ovirano izvajanje učinkovitega nadzora ter učinkovita izmenjava informacij med pristojnimi organi oziroma nadzornimi organi ali razmejitve pristojnosti in odgovornosti za nadzor med njimi;
(c)
bi pridobitev kvalificiranega deleža v borznoposredniški družbi ogrozila položaj borznoposredniške družbe tako, da ta ne bi bila sposobna vzpostaviti in dosledno uresničevati primernih notranjih ureditev in postopkov za upravljanje tveganj, mehanizmov notranjih kontrol in politik prejemkov, vključno z zanesljivimi postopki poročanja ter računovodskimi postopki, ki omogočajo ugotavljanje, merjenje, spremljanje in nadzor poslov z njenim nadrejenim finančnim ali mešanim finančnim holdingom oziroma mešanim poslovnim holdingom in njegovimi podrejenimi družbami.
(3)
Pri presoji okoliščin iz prejšnjega odstavka Agencija upošteva zlasti:
(a)
namen bodočega kvalificiranega imetnika v zvezi s kvalificiranim deležem,
(b)
njegov strateški načrt v zvezi z upravljanjem kvalificiranega deleža,
(c)
njegove načrte v zvezi s finančnim položajem borznoposredniške družbe,
(d)
njegov poslovni načrt v zvezi s prihodnjimi dejavnostmi in ureditvijo notranjega upravljanja borznoposredniške družbe, vključno z njenim položajem v skupini, v primeru, ko borznoposredniška družba zaradi pridobitve kvalificiranega deleža postane del skupine,
(e)
zaveze, ki jih je bodoči kvalificirani imetnik podal v zvezi z zagotavljanjem kapitalske ali likvidnostne podpore borznoposredniški družbi.