3. člen
(vsebina zahteve za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga)
(1)
Za namen 1. točke drugega odstavka 84. člena ZBan-3 mora zahteva za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga vsebovati naslednjo dokumentacijo oziroma informacije:
1.
zadnjo posodobljeno organizacijsko strukturo skupine v obliki organigrama, katere del je finančni holding ali mešani finančni holding, z jasno navedbo nadrejenih oseb in podrejenih družb, pri prikazu pa morajo biti jasno razvidne povezave med osebami v skupini iz naslova neposrednega in posrednega imetništva v kapitalu in glasovalnih pravicah ali drug način povezave med njimi;
2.
za podrejene kreditne institucije se v ločenem tabelaričnem pregledu navedejo ime podrejene kreditne institucije, država in kraj sedeža, skupna vrednost sredstev na posamični podlagi po stanju konec preteklega leta in navedba njenega pristojnega organa;
3.
za druge podrejene družbe se v ločenem tabelaričnem pregledu navedejo ime podrejene družbe, država in kraj sedeža, skupna vrednost sredstev na posamični podlagi po stanju konec preteklega leta, vrsta dejavnosti, ki jo opravlja, in njen pristojni organ, kjer je to ustrezno.
(2)
Za namen 2. točke drugega odstavka 84. člena ZBan-3 mora zahteva za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga vsebovati informacije o identiteti najmanj dveh posameznikov, ki dejansko vodita finančni holding ali mešani finančni holding ter v povezavi z njima dokumentacijo in ostala dokazila v zvezi z izpolnjevanjem zahtev iz 40. člena ZBan-3.
(3)
Za namen 3. točke drugega odstavka 84. člena ZBan-3 mora zahteva za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga vsebovati naslednjo dokumentacijo oziroma informacije:
1.
navedbo delničarjev oziroma družbenikov, ki so ali bodo v podrejeni banki pridobili kvalificirani delež, vključno z višino zadevnega deleža po stanju na zadnji dan meseca pred vložitvijo zahteve za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga oziroma v primeru, da ni kvalificiranih deležev, 20 največjih delničarjev banke in njihovo višino deleža v banki po stanju na zadnji dan meseca pred vložitvijo zahteve za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga;
2.
za delničarje oziroma družbenike, ki so ali bodo v podrejeni banki pridobili kvalificirani delež, navedbo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža v banki oziroma referenco na zahtevo za izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža v banki;
3.
navedbo oseb, ki so s podrejeno banko v razmerju tesne povezanosti, z opisom teh povezanosti, po stanju na zadnji dan meseca pred vložitvijo zahteve za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga.
(4)
Za namen 4. točke drugega odstavka 84. člena ZBan-3 mora zahteva za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga vsebovati opis notranje organiziranosti in razdelitev nalog znotraj skupine za izpolnjevanje zahtev po ZBan-3 oziroma Direktivi 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o dostopu do dejavnosti kreditnih institucij in bonitetnem nadzoru kreditnih institucij, spremembi Direktive 2002/87/ES ter razveljavitvi direktiv 2006/48/ES in 2006/49/ES (UL L št. 176 z dne 27. 6. 2012, str. 338), zadnjič spremenjena z Direktivo (EU) 2021/338 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. februarja 2021 o spremembi Direktive 2014/65/EU glede zahtev po informacijah, upravljanja produktov in omejitev pozicij ter direktiv 2013/36/EU in (EU) 2019/878 glede njune uporabe za investicijska podjetja, za podporo okrevanju po krizi zaradi COVID-19 in Uredbi 575/2013/EU (UL L št. 68 z dne 26. 2. 2021, str. 14) (v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2013/36/EU), vključno z vlogo, položajem in odgovornostjo finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga v skupini. Priložijo se tudi naslednje informacije:
1.
opis in dokazila glede vzpostavljenih ustreznih politik in procesov znotraj podrejenih družb za izpolnjevanje zahtev po ZBan-3 oziroma Direktivi 2013/36/EU in Uredbi 575/2013/EU ter predpisih, izdanih na njihovi podlagi, na ravni skupine, ter mehanizme notranjih kontrol;
2.
opredelitev ključnih posameznikov, odgovornih za izvajanje procesov iz prejšnje točke in njihovih vlog, ter navedba in opis ključnih odborov, odgovornih za izvajanje teh procesov;
3.
opis mehanizmov za preprečevanje ali upravljanje nasprotij v skupini;
4.
opis uveljavljanja politik na ravni skupine, ki jih za celotno skupino določi nadrejeni finančni holding ali nadrejeni mešani finančni holding.
(5)
Za namen 5. točke drugega odstavka 84. člena ZBan-3 mora zahteva za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga vključevati naslednjo dokumentacijo in informacije:
1.
statut finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga oziroma drugo pravno listino glede na pravnoorganizacijsko obliko finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga, ki opredeljuje osnovna pravila njegovega delovanja in iz katerega je razviden njegov organizacijski ustroj;
2.
dokazila o izpolnjevanju pogojev iz 55. člena ZBan-3 za člane nadzornega sveta finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga oziroma drug organ nadzora glede na pravnoorganizacijsko obliko finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga.
(6)
Finančni holding ali mešani finančni holding v okviru postopka odločanja o zahtevi za odobritev finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga Banki Slovenije in, kjer je to ustrezno, pristojnemu organu države članice, kjer ima sedež finančni holding ali mešani finančni holding, nemudoma predloži spremenjene, nove oziroma dodatne informacije, če le-te spreminjajo ali dopolnjujejo vsebino prvotno predložene dokumentacije in informacij iz prvega do petega odstavka tega člena.