1. člen
(namen in področje uporabe smernic)
(1)
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (v nadaljevanju ESMA) in Evropski nadzorni organ (Evropski bančni organ; v nadaljevanju EBA) sta na podlagi prvega odstavka 16. člena Uredbe (EU) 1095/2010 (Glej opombo 1) in prvega odstavka 16. člena Uredbe (EU) 1093/2010 (Glej opombo 2) objavila skupne Smernice o ocenjevanju primernosti članov upravljalnega organa in nosilcev ključnih funkcij (v nadaljevanju: smernice).
(2)
Smernice so objavljene na spletnih straneh Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju agencija) in ESMA ter EBA.
(3)
Smernice so namenjene pristojnim organom, kot so opredeljeni v točki (i) drugega odstavka 4. člena Uredbe (EU) 1093/2010 in točki (i) tretjega odstavka 4. člena Uredbe (EU) 1095/2010, finančnim institucijam, kot so opredeljene v prvem odstavku 4. člena navedene uredbe in so institucije za namene uporabe Direktive 2013/36/EU (Glej opombo 3), kot so opredeljene v 3. točki prvega odstavka 3. člena Direktive 2013/36/EU, tudi ob upoštevanju tretjega odstavka 3. člena navedene direktive, in udeležencem na finančnem trgu, kot so opredeljeni v prvem odstavku 4. člena Uredbe (EU) 1095/2010 in so investicijska podjetja, kot so opredeljena v 1. točki prvega odstavka 4. člena Direktive 2014/65/EU (Glej opombo 4).
(4)
Smernice podrobneje opredeljujejo zahteve iz dvanajstega odstavka 91. člena Direktive 2013/36/EU in drugega pododstavkom prvega odstavka 9. člena Direktive 2014/65/EU glede primernosti članov upravljalnega organa, zlasti pojme zadostnega časa, potrebnega za opravljanje nalog, odkritosti, poštenosti in neodvisnega ravnanja člana upravljalnega organa, ustreznega kolektivnega znanja, veščine in izkušenj upravljalnega organa ter ustreznih človeških virov in finančnih sredstev, namenjenih uvajanju in usposabljanju takih članov. V skladu z navedenima členoma je opredeljen tudi pojem raznolikosti, ki jo je potrebno upoštevati pri izboru članov upravljalnega organa. Poleg navedenega smernice določajo tudi elemente glede primernosti vodij funkcij notranjih kontrol in glavnega finančnega direktorja, kadar te osebe niso člani upravljalnega organa, in glede primernosti nosilcev drugih ključnih funkcij, kadar jih navedene institucije določijo po pristopu, ki temelji na oceni tveganja, v okviru ureditve upravljanja iz 74. in 88. člena Direktive 2013/36/EU ter tretjega in šestega odstavka 9. člena in drugega odstavka 16. člena Direktive 2014/65/EU ter elemente glede povezanih postopkov ocenjevanja ter politik in praks upravljanja, vključno z načelom neodvisnosti, ki velja za nekatere člane upravljalnega organa v nadzorni funkciji.