Če se KDD s pogodbo z izdajateljem vrednostnih papirjev zaveže, da bo pri opravljanju storitev iz prejšnjega člena v imenu in za račun izdajatelja opravila vsa ali posamezna dejanja v zvezi z izpolnjevanjem obveznosti izdajatelja vrednostnih papirjev, mora izdajatelj najmanj 15 dni pred izpolnitvijo obveznosti pisno sporočiti KDD datum za izpolnitev obveznosti.
Za izpolnitev obveznosti iz prejšnjega odstavka se šteje predvsem:
-
izplačilo dividende,
-
izplačilo obresti ali glavnice,
-
glasovanje na skupščini delničarjev oziroma izdaja potrdil o imetništvu delnic,
-
razdelitev upravičenj do vrednostnih papirjev,
-
delitev ali združitev vrednostnih papirjev,
-
prednostna pravica nakupa novih delnic.
V sporočilu iz prvega odstavka tega člena mora izdajatelj določiti natančno določiti način in vrsto izpolnitve obveznosti (npr. višina in način izplačila dividende, obresti ali glavnice...).
V sporočilu iz prvega odstavka tega člena lahko izdajatelj določi tudi datum pred izpolnitvijo obveznosti iz vrednostnega papirja, po katerem (do datuma za izpolnitev obveznosti) bo obveznost izpolnjena osebam, ki so bili imetniki vrednostnih papirjev pred datumom za izpolnitev obveznosti, in ki ne sme biti krajši kot 10 dni pred datumom izpolnitve obveznosti.
KDD na pisno zahtevo izdajatelja izdajatelju sporoči podatke o imetnikih imenskih vrednostnih papirjev ter število delnic izdajatelja iz prejšnjega odstavka, katerih imetniki so na dan izpolnitve obveznosti oziroma na določen dan pred izpolnitvijo obveznosti.
Natančnejšo vsebino sporočila iz prvega odstavka tega člena ter način izpolnjevanja obveznosti preko KDD določi KDD v navodilih.