(1)
Borzni posrednik je lahko, kdor izpolnjuje naslednje pogoje:
– da ima vsaj srednjo strokovno izobrazbo,
– da ni bil pravnomočno obsojen za storitev kaznivega dejanja oziroma gospodarskega prestopka,
– da ima opravljen strokovni izpit za borznega posrednika
(2)
Član uprave družbe za upravljanje je lahko, kdor izpolnjuje naslednje pogoje:
– da ima vsaj visoko strokovno izobrazbo,
– da ni bil pravnomočno obsojen za storitev kaznivega dejanja oziroma gospodarskega prestopka,
– da ima vsaj tri leta delovnih izkušenj,
– da ima opravljen strokovni izpit za člana uprave družbe za upravljanje,
– da opravi predstavitev poslovanja, če Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija) tako odloči.
(3)
Agencija lahko glede na težo in naravo kaznivega dejanja oziroma gospodarskega prestopka dovoli opravljanje poslov borznega posrednika oziroma člana uprave družbe za upravljanje tudi osebi, ki pogoja iz druge alinee prvega in drugega odstavka ne izpolnjuje.
(4)
V primeru, če je družba za upravljanje organizirana kot družba z omejeno odgovornostjo, se določbe tega pravilnika, ki se nanašajo na člana uprave družbe, uporabljajo tudi za poslovodjo družbe za upravljanje.