3. člen
(ukrepi za redno preverjanje, ali izdajatelji izpolnjujejo obveznosti glede objave nadzorovanih informacij iz 3. poglavja ZTFI in 17. člena Uredbe 596/2014)
(1)
Ukrepi za redno preverjanje, ali izdajatelji izpolnjujejo obveznosti glede objave nadzorovanih informacij iz 3. poglavja Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K in 30/16, v nadaljevanju: ZTFI) in 17. člena Uredbe (EU) št. 596/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. 4. 2014 o zlorabi trga (uredba o zlorabi trga) ter razveljavitvi Direktive 2003/6/ES Evropskega parlamenta in Sveta ter direktiv Komisije 2003/124/ES, 2003/125/ES in 2004/72/ES (UL L 173 z dne 12. 6. 2014, str. 1, v nadaljevanju: Uredba 596/2014/EU), so v skladu s pristojnostjo in odgovornostjo borze kot upravljavcem borznega trga zlasti:
1.
redno oziroma sistematično spremljanje objavljenih informacij ter prejetih poročil in obvestil izdajateljev, ki so v skladu s 344. členom ZTFI dolžni obveščati borzo, na način, v rokih in obsegu, kot je predpisan s pravili in navodili borze,
2.
spremljanje in preverjanje, ali izdajatelji pravočasno objavljajo nadzorovane informacije,
3.
preverjanje, ali je izdajatelj obvestil borzo, kateri način je izbral za objavljanje nadzorovanih informacij ter kateremu sistemu za centralno shranjevanje posreduje nadzorovane informacije,
4.
posredovanje poziva izdajatelju za pojasnitev razlogov in okoliščin, kadar obstaja utemeljen sum, da izdajatelj krši obveznosti, oziroma za pravočasno izpolnitev dolžnosti,
5.
začasna in največ za deset zaporednih delovnih dni ustavitev trgovanja s finančnimi instrumentom na borznem trgu, če je to potrebno za zaščito interesov vlagateljev v zvezi s pravilno objavo dodatka k prospektu ali nadzorovane informacije v skladu s 3. poglavjem ali 17. členom Uredbe 596/2014/EU ali v zvezi z drugimi dejstvi in okoliščinami,
6.
obveščanje Agencije o izvedenih ukrepih in o obstoju razlogov za utemeljen sum, da izdajatelji ravnajo v nasprotju s 3. poglavjem ali 17. členom Uredbe 596/2014/EU,
7.
drugi ustrezni ukrepi v skladu s pravili in navodili borze, ki so potrebni za preverjanje, ali izdajatelj izpolnjuje svoje obveznosti glede objave nadzorovanih informacij.
(2)
Vrsta, obseg, način izvajanja in druge lastnosti ukrepov za redno preverjanje, ali izdajatelji izpolnjujejo obveznosti glede objave nadzorovanih informacij, se med seboj lahko razlikujejo glede na:
1.
vrsto finančnega instrumenta, ki ga je izdal izdajatelj (npr. delnice, dolžniški vrednostni papirji itd.),
2.
vrsto nadzorovane informacije (npr. letno in polletno poročilo, informacije o pomembnih deležih, druge nadzorovane informacije, notranje informacije itd.).