(1)
Letno nadomestilo za nadzor nad družbo za upravljanje (450/1. člen ZISDU-3) znaša:
(2)
Letno nadomestilo za nadzor nad družbo za upravljanje države članice (450/1. člen ZISDU-3) znaša:
(3)
Ne glede na določbi prvega in drugega odstavka te tarifne številke, se za primer združitve vzajemnih skladov v skladu z 269. členom ZISDU-3 opravljene:
(4)
Letno nadomestilo za nadzor družbe za upravljanje oziroma družbe za upravljanje države članice se plačuje po dvanajstinah v enakih mesečnih obrokih, ki zapadejo v plačilo vsakega petega v mesecu za tekoči mesec, razen če je za posamezne primere določeno drugače.
(5)
Družba za upravljanje oziroma družba za upravljanje države članice do 15. januarja tekočega leta Agenciji poroča podatke, potrebne za izračun letnega nadomestila za nadzor, v elektronski obliki preko Nacionalnega sistema za poročanje in v skladu s Funkcionalno specifikacijo za poročanje družb za upravljanje, objavljeno na spletni strani Agencije. Morebitne popravke že poslanih podatkov je potrebno poslati nemudoma po ugotovitvi oziroma v roku, ki ga določi Agencija. V primeru izpada povezave oziroma nedelovanja sistema elektronskega poročanja pa je potrebno poročati takoj, ko je to mogoče.
(6)
Letno nadomestilo za nadzor, izračunano na način, določen v prvem, tretjem in četrtem odstavku te tarifne številke, znaša za vsak sklad posebej najmanj 600 točk oziroma mesečno najmanj 50 točk in največ 12.000 točk oziroma mesečno največ 1.000 točk, ne glede na višino povprečne letne čiste vrednosti sredstev.
(7)
Letno nadomestilo za nadzor, izračunano na način, določen v drugem, tretjem in četrtem odstavku te tarifne številke, znaša za vsak sklad posebej najmanj 480 točk oziroma mesečno najmanj 40 točk in največ 8.400 točk oziroma mesečno največ 700 točk, če družba za upravljanje države članice opravlja storitve upravljanja investicijskih skladov v Republiki Sloveniji preko podružnice oziroma najmanj 300 točk oziroma mesečno najmanj 25 točk in največ 6.000 točk oziroma mesečno največ 500 točk, če te storitve opravlja neposredno.
(8)
Če v tekočem letu še niso znani dokončni podatki, potrebni za določitev osnove, se do novega izračuna osnove letno nadomestilo za nadzor plačuje v višini preteklega leta, morebitno doplačilo ali preplačilo pa se upošteva pri plačilu prvega dokončnega obroka.
(9)
Družba za upravljanje, ki opravlja storitve upravljanja alternativnih investicijskih skladov po ZUAIS, za investicijski sklad, za katerega letno nadomestilo za nadzor plačuje na podlagi ZUAIS, ne plačuje tudi letnega nadomestila za nadzor na podlagi prve alineje prvega odstavka te tarifne številke.
(10)
Letno nadomestilo za nadzor nad družbo za upravljanje države članice oziroma investicijskim skladom, ki se upravlja sam, ki trži enote investicijskih skladov v Republiki Sloveniji (452/2. členom ZISDU-3), znaša za vsak investicijski sklad 200 točk.
(11)
Obveznost plačila letnega nadomestila za nadzor iz desetega odstavka te tarifne številke nastane 1. januarja v koledarskem letu za tekoče leto in zapade v plačilo do 31. maja za tekoče koledarsko leto ter se plačuje v enkratnem znesku za tekoče leto.
(12)
Določbe te tarifne številke, ki se nanašajo na vzajemne sklade oziroma alternativne vzajemne sklade, se smiselno uporabljajo tudi za podsklade krovnega sklada oziroma podsklade alternativnega krovnega sklada, določba tretjega odstavka pa tudi za AJIS, kadar je v ZISDU-3 tako določeno.
(13)
Za družbo za upravljanje oziroma družbo za upravljanje države članice, ki opravlja storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma pomožne storitve iz 5. poglavja ZISDU-3 se smiselno uporabljajo tudi določbe od prvega do četrtega odstavka in osmi odstavek tarifne številke 75 te tarife (450/2. člen ZISDU-3).