9. člen Pravilnik o pogojih za opravljanje poslov borzno...

Pravilnik o pogojih za opravljanje poslov borzno posredniških družb

Uradni list RS 17-678/1994 objava 1. 4. 1994

Veljavnost: velja od 2. 4. 1994 do 27. 7. 1999 stanje na dan12. 10. 2026
Oznake: SOP1994-01-0678
Sprejel: Drugi državni organi in organizacije

9. člen

(1)

Zahtevi se poleg listin iz prve do četrte alinee 46. člena zakona- o trgu vrednostnih papirjev, priložijo tudi naslednje listine:

fotokopija diplome člana uprave oziroma poslovodstva,

dokazilo o uspešno opravljenem splošnem delu strokovnega izpita, ki se zahteva za člana uprave oziroma poslovodstva,

dokazilo o izpolnjevanju zahtevanih delovnih izkušenj za člana uprave oziroma poslovodstva,

izjava direktorja, da bo najmanj dve osebi, za kateri prilaga dokazila, sprejel v redno delovno razmerje takoj po vpisu družbe v sodni register,

fotokopiji diplom dveh pooblaščenih borznih posrednikov,

dokazilo o izpolnjevanju zahtevanih delovnih izkušenj za dveh pooblaščenih borznih posrednikov,

dokazilo o opravljenem strokovnem izpitu za borznega posrednika za dva pooblaščena borzna posrednika,

dokazilo oziroma načrt o izpolnjevanju minimalnih tehničnih pogojev za opravljanje dejavnosti borzno posredniške družbe,

dokazilo o tem, da ima trezor, če opravlja posle hrambe,

akt o tehničnih pogojih za izgradnjo trezorja, načinu uporabe in dostopu do trezorja,

akt o načinu vodenja knjige naročil,

akt o varovanju poslovnih skrivnosti,

splošni pogoji poslovanja s strankami,

dokazilo o plačani taksi za zahtevo.

(2)

Borzno posredniška družba je dolžna v 30 dneh po vpisu v sodni register predložiti agenciji dokazilo o pooblastitvi najmanj dveh oseb, za katere so bila predložena dokazila iz prejšnjega odstavka.