(1)
Ne glede na določbo 2. in 3. člena tega pravilnika izpolnjuje borzno posredniška družba kadrovske pogoje za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji tudi, če en član uprave oziroma poslovodstva borzno posredniške družbe, oziroma eden od dveh pooblaščenih borznih posrednikov ne izpolnjuje pogoja iz druge ali tretje alinee 2., oziroma pogoja iz druge in tretje alinee 3. člena tega pravilnika, če Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija) oceni, da neizpolnjevanje tega pogoja ne vpliva bistveno na celotno kadrovsko, finančno, tehnično in organizacijsko usposobljenost borzno posredniške družbe za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji.
(2)
Za pridobitev ocene iz prejšnjega odstavka lahko Agencija odloči, da člane uprave oziroma poslovodje borzno posredniške družbe in osebo, ki ne izpolnjuje predpisanih kadrovskih pogojev, pozove na predstavitev poslovanja borzno posredniške družbe.