178. člen
Spremljanje izpolnjevanja obveznosti borznih članov
(1)
Spremljanje ali borzni člani izpolnjujejo obveznosti, določene s Pravili in navodili, se nanaša predvsem na spremljanje in odkrivanje kršitev naslednjih določb Pravil in navodil:
-
pravil o dolžnostih borznih članov iz 79. člena teh Pravil;
-
pravil o pogojih v zvezi s poravnavo borznih poslov iz 10. poglavja teh Pravil;
-
pravil borznega trgovanja iz 9. poglavja teh Pravil;
-
pravil za preprečevanje in odkrivanje zlorab borznega trga iz 11.1. poglavja teh Pravil.
(2)
Sum kršitev pravil iz 4. točke prejšnjega odstavka se šteje za sum pomembnejše kršitve Pravil in navodil. Neizpolnjevanje obveznosti oziroma kršitev pravil iz 1. do 3. točke prejšnjega odstavka se ne šteje za pomembnejše kršitve Pravil in navodil, razen če iz:
-
okoliščin posameznega primera;
-
ponovljivosti kršitev, in sicer dve (2) enaki ali podobni kršitvi v roku šestih (6) mesecev;
-
kršitev več različnih določb hkrati;
-
odločb Agencije;
ne izhaja drugače. Pri presoji, ali gre za pomembnejše kršitve Pravil in navodil se upošteva tudi možen vpliv kršitve na pošteno in urejeno delovanje borznega trga.
(3)
Na podlagi ocene tveganja borza enkrat letno oceni, kako borzni člani izpolnjujejo organizacijske, tehnične in kadrovske pogoje ter pogoje v zvezi s poravnavo, ki so predpisani s temi Pravili.